Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y los requisitos de los Estatutos de las empresas y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores, de conformidad con la actitud de responsabilidad de todos los accionistas, será fiel, Cumplir diligentemente las obligaciones y responsabilidades de los supervisores. La Junta de supervisores de este año ha inspeccionado y supervisado el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la divulgación de información, la situación financiera, la ejecución del control interno y la legalidad y el cumplimiento del desempeño de sus funciones por los directores y el personal directivo superior, y ahora informa sobre el desempeño de sus funciones en 2021 de la siguiente manera: 1. Convocación de la reunión anual de la Junta de supervisores de 2021:
Durante el período que abarca el informe, todos los supervisores asistieron a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa, excepto la Junta de supervisores. En 2021, la Junta de supervisores celebró 11 reuniones de la Junta de supervisores, y los procedimientos de celebración y votación de las reuniones se ajustaron a las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otros documentos jurídicos y normativos. A continuación se detallan las reuniones:
La 15ª reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ en la Sala de juntas de la empresa el 5 de enero de 2021, en la que participaron tres supervisores y tres supervisores, y se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas: 1. Propuesta de exención del compromiso voluntario de bloqueo de acciones de los accionistas mayoritarios de la empresa.
La 16ª Reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró in situ en la Sala de reuniones de la empresa el 8 de febrero de 2021. La reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores. La Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. La propuesta sobre la elección de candidatos para la séptima Junta de supervisores como representantes no empleados.
La 17ª Reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 24 de febrero de 2021 mediante la adición de medios de comunicación sobre el terreno. La reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores. La Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. La propuesta sobre la elección del Presidente de la séptima Junta de supervisores por la empresa.
La 18ª Reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 9 de marzo de 2021 mediante la adición de medios de comunicación in situ, y la reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores, y la Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. Propuestas sobre el informe anual de la empresa 2020 y el resumen del informe anual de 2020; 2. Propuestas sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa 2020; 3. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020, 4, propuesta sobre el informe financiero auditado de la empresa para 2020, 5, propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, 6, propuesta sobre el plan anual de distribución de beneficios de la empresa para 2020, 7, propuesta sobre El plan de remuneración anual de los miembros de la Junta de supervisores de la empresa para 2021.
La 19ª Reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 27 de abril de 2021 mediante la adición de medios de comunicación sobre el terreno, y la reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores, y la Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. Propuesta sobre el texto completo del informe del primer trimestre de 2021; 2. Propuesta sobre el uso de parte de los fondos propios ociosos de la empresa y sus filiales para la compra de productos financieros; 3. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera 2021 de la empresa; 4. Proyecto de ley sobre el cambio de la política contable de la empresa; 5. Proyecto de ley sobre la revisión del reglamento de la Junta de supervisores.
La 20ª reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 26 de mayo de 2021 mediante la adición de medios de comunicación in situ. La reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores. La Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. La propuesta sobre la transacción diaria entre la filial de propiedad total Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd. Y las partes vinculadas.
La 21ª reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 11 de julio de 2021 mediante la adición de medios de comunicación in situ, y la reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores, y la Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. Propuesta sobre la firma de un acuerdo marco de cooperación y transacciones conexas entre Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd., una filial de propiedad total, y partes vinculadas; 2. El proyecto de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021, el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de los primeros beneficiarios de incentivos concedidos por el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021.
La 22ª reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 20 de julio de 2021 mediante la adición de medios de comunicación sobre el terreno. La reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores. La Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. La propuesta sobre el acuerdo complementario y las transacciones cotidianas relacionadas con la firma de un acuerdo marco de adquisición y adquisición entre filiales de propiedad total y partes vinculadas.
La 23ª reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 9 de agosto de 2021 mediante la adición de medios de comunicación sobre el terreno. La reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores. La Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. La propuesta sobre el informe semestral 2021 y el resumen del informe semestral 2021 de la empresa.
La 24ª reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 27 de septiembre de 2021 mediante la adición de medios de comunicación sobre el terreno, y la reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores, y la Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. Propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021, 2; Proyecto de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas a un objeto incentivador.
La 25ª reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de reuniones de la empresa el 25 de octubre de 2021 mediante la adición de medios de comunicación sobre el terreno. La reunión debería incluir a tres supervisores, de los cuales tres son supervisores. La Reunión examinó y aprobó las siguientes propuestas: 1. La propuesta sobre el texto completo del informe del tercer trimestre de 2021. Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021:
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, las transacciones conexas, la garantía externa y el control interno, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa.
Opiniones de auditoría sobre el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los supervisores de la empresa asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas, y supervisaron los procedimientos de convocatoria y adopción de decisiones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, el desempeño de Las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y el sistema de control interno de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa se ajusta estrictamente al derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y que las resoluciones de la Junta General de accionistas se aplican concienzudamente, Las normas de funcionamiento y la diligencia debida; El sistema de control interno de la empresa es perfecto; La divulgación de información es oportuna y exacta; En el desempeño de sus funciones, el Director y el personal directivo superior de la empresa no violarán las leyes, reglamentos, estatutos ni actos que perjudiquen los intereses de la empresa.
Los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron a 12 reuniones del Consejo de Administración, 1 reunión anual de la Junta General de accionistas y 4 reuniones temporales de la Junta General de accionistas en 2021 sin derecho a voto. La Junta de supervisores no tiene objeciones a los informes y propuestas presentados por la Junta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones de auditoría sobre la comprobación de la situación financiera de la empresa
Sobre la base de la situación real de la empresa, el Consejo de supervisión de la empresa ha reforzado la supervisión de la labor financiera de la empresa mediante la escucha de los informes del Departamento Financiero y la inspección de la situación financiera de la empresa. La Junta de supervisores considera que la empresa cuenta con un departamento financiero independiente, un libro de contabilidad financiera independiente, una contabilidad independiente y el cumplimiento de la “Ley de contabilidad” y las normas y reglamentos financieros pertinentes. La preparación del informe financiero de la empresa se ajusta a las normas contables para las empresas y al sistema de contabilidad para las empresas. El sistema financiero de la empresa es perfecto, las normas de funcionamiento financiero, el trabajo contable básico y el sistema de control interno son perfectos, no hay violación de las leyes y reglamentos; El informe financiero de la empresa puede reflejar realmente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa, lo que es beneficioso para que los accionistas comprendan correctamente la situación financiera y las condiciones de funcionamiento de la empresa. El procedimiento de preparación y examen por el Consejo de Administración del informe anual de la empresa para 2020, el informe del primer trimestre, el informe semestral y el informe del tercer trimestre de 2021 se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Iii) Aportación de fondos recaudados por la empresa
En 2021, la empresa no recaudó fondos para invertir.
Opiniones de auditoría sobre la adquisición y venta de activos de la empresa
En 2021, no se produjeron ventas de activos importantes, sustitución de activos, garantía de activos e hipotecas.
Opiniones de auditoría sobre las transacciones conexas de la empresa
A fin de garantizar que el comportamiento de las transacciones con partes vinculadas de la empresa no perjudique los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas no vinculados, la empresa se adhiere a los principios de buena fe, igualdad, voluntariedad y sangong, de conformidad con el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas establecido por las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM y otras leyes pertinentes, y examina los principios de las transacciones con partes vinculadas de la empresa, la determinación, el examen y los procedimientos de adopción de decisiones de las transacciones con partes vinculadas. La divulgación de información y otros aspectos de las disposiciones claras.
Orden y divulgación oportuna. La Junta de supervisores de la empresa considera que, cuando el Consejo de Administración de la empresa examina las transacciones con partes vinculadas, los directores afiliados se abstienen de votar, que el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración se ajusta a las normas y reglamentos pertinentes, que los precios de las transacciones son razonables y justos y que no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa o de los accionistas.
Opiniones de auditoría sobre la garantía externa de la empresa y la sustitución de acciones y activos
En 2021, no se produjo ninguna garantía externa, ni sustitución de activos, ni ningún otro daño a los intereses de los accionistas ni pérdida de activos.
Opiniones de auditoría sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
La Junta de supervisores de la empresa ha examinado y emitido dictámenes de auditoría sobre cuestiones conexas como el “Plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 (proyecto) y su resumen”, “las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones 2021” y la “lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021”. En el proceso de aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021, se verificó la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones y su publicidad, y el 4 de agosto de 2021 se publicó la opinión de verificación y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021. El 27 de septiembre de 2021 se emitió el dictamen de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021 (hasta la fecha de concesión).
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
De conformidad con las normas pertinentes, la empresa ha establecido el sistema de registro de personas con información privilegiada y el sistema de información interna sobre información importante, y los procedimientos para la transmisión de información privilegiada, la gestión del registro de personas con información privilegiada, el informe, la transmisión, el examen y la divulgación de información sobre cuestiones importantes se ajustan estrictamente a las normas pertinentes. En la gestión diaria de la empresa, los procedimientos de auditoría de la transmisión de información privilegiada se controlan estrictamente, en la medida de lo posible para controlar la información privilegiada en el ámbito más pequeño de la información privilegiada, de manera que todas las partes de la información privilegiada antes de la divulgación de información de conformidad con la ley se registren verdadera y completamente. La Oficina del Consejo de Administración de la empresa se encarga específicamente de la verificación, presentación y archivo de la información sobre el registro de personas con información privilegiada, y el contenido del formulario de registro de personas con información privilegiada es verdadero, exacto y completo.
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió estrictamente el sistema de confidencialidad de la información privilegiada y normalizó estrictamente el proceso de transmisión de la información; los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada siguieron estrictamente el sistema de registro de personas con información privilegiada; no se encontró ninguna información privilegiada sobre las personas con información privilegiada que utilizaran la información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa no fue investigada ni corregida por las autoridades reguladoras.
Opiniones de auditoría sobre el informe de autoevaluación del control interno
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó el control interno de la empresa. La Junta de supervisores considera que, en 2021, la empresa ha cumplido los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices no. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM y las directrices sobre el control interno de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, junto con el sistema de gestión del control interno de la empresa. Se ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de control interno, que se ajustan a las necesidades de desarrollo de los objetivos de gestión de la empresa en la etapa actual y a las necesidades reales de gestión de la producción y garantiza el funcionamiento normal de cada departamento de Negocios y cada eslabón de operación de la Empresa, y los riesgos de gestión se han prevenido y controlado eficazmente.
El sistema de control interno desempeña un papel importante en la prevención y el control de todos los procesos y eslabones clave de la gestión empresarial, puede proporcionar una garantía razonable para la preparación de Estados financieros verdaderos y justos, puede garantizar el funcionamiento saludable de todas las empresas y el control de los riesgos de gestión de la empresa y salvaguardar Los intereses de la empresa y los accionistas. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 del Consejo de Administración de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores se centrará estrechamente en los objetivos anuales de funcionamiento de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa En el GEM, as í como las disposiciones y requisitos de los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, a fin de mejorar la gobernanza empresarial. Promover el desarrollo continuo y estable de la empresa y desempeñar el papel que le corresponde. Los principales arreglos de trabajo de la Junta de supervisores para 2022 son los siguientes:
Seguir mejorando el mecanismo de funcionamiento de la Junta de supervisores, supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, mejorar la eficiencia de la supervisión y supervisar activamente la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno de la empresa.
Fortalecer la comunicación con el Consejo de Administración de la empresa, el Departamento de auditoría interna, el personal directivo superior y las instituciones de auditoría externa, examinar periódicamente la situación financiera y el funcionamiento de la empresa y garantizar la seguridad y la normalización de los activos de la empresa.
Reforzar la inspección del desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa e instar a los directores y altos directivos a que desempeñen sus funciones con diligencia y diligencia.
Supervisar la labor de verificación del Departamento de auditoría interna de la empresa, garantizar la aplicación efectiva de las operaciones cotidianas de la empresa y controlar los riesgos operacionales de la empresa.
Prestar especial atención a la supervisión e inspección de las inversiones extranjeras de la empresa, las transacciones conexas, las garantías externas y las cuestiones financieras encomendadas, a fin de garantizar el cumplimiento de las operaciones de la empresa.
Fortalecer la propia construcción de la Junta de supervisores. Fortalecer el estudio de la contabilidad, la auditoría y las leyes y reglamentos, mejorar continuamente la calidad de la supervisión y la inspección, fortalecer la construcción de la ética profesional y salvaguardar los intereses de los accionistas.
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