Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Narrador: Jinling Zhang)
Los accionistas y sus representantes:
Durante mi mandato en 2021, como director independiente de Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplí estrictamente las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre La autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, etc. Los documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y del sistema de trabajo de los directores independientes, pueden desempeñar fielmente, diligentemente y con la debida diligencia las funciones de los directores independientes durante su mandato, asistir personalmente a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la sociedad, examinar cuidadosamente diversas propuestas en las reuniones y expresar opiniones independientes sobre diversas propuestas y cuestiones conexas de manera independiente, objetiva e imparcial. No se ve afectada por los principales accionistas, los controladores reales u otras unidades o personas que tienen intereses en la empresa cotizada, ha desempeñado un papel independiente y profesional de los directores independientes y ha protegido eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de mis funciones durante mi mandato como director independiente en 2021 es el siguiente: 1. Asistencia a las reuniones de la empresa y votación en 2021
Durante su mandato en 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración, una junta general anual de accionistas y tres juntas generales provisionales de accionistas. Durante mi mandato, asistí personalmente a 10 reuniones del Consejo de Administración como director independiente de la empresa; Asistió personalmente a una junta general anual de accionistas y a tres juntas generales temporales de accionistas, y cumplió concienzudamente las obligaciones de los directores independientes, sin ausencias, sin encomendar a otros que asistieran a la reunión o no asistieran personalmente a la reunión dos veces seguidas. En la reunión del Consejo de Administración, mantener una comunicación cara a cara con la dirección de la empresa, conocer oportunamente el plan de desarrollo de la empresa y el Estado de funcionamiento diario; Examinar cuidadosamente todas las propuestas y ejercer el derecho de voto con cautela; Hacer pleno uso de sus conocimientos financieros para hacer recomendaciones de referencia para la empresa, para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración de la empresa ha desempeñado un papel positivo.
En mi opinión, la convocación y celebración de la reunión del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, las principales cuestiones de adopción de decisiones empresariales y otras cuestiones importantes de la empresa han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos y son legales y eficaces. Durante mi mandato, he examinado cuidadosamente cada proyecto de ley y la información del Consejo de Administración de la empresa, he mantenido una comunicación con el personal pertinente, he expresado mi aprobación a todos los proyectos de ley examinados, y no he presentado objeciones, objeciones ni abstenciones, de conformidad con el principio de diligencia y diligencia debida. Situación de la opinión independiente
Durante mi mandato en 2021, de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades y el sistema de trabajo de los directores independientes, he examinado cuidadosamente las diversas propuestas presentadas por el Consejo de Administración, he escuchado periódicamente los informes del personal pertinente de la empresa, He intensificado la investigación sobre el terreno de la empresa, he comprendido oportunamente La dinámica de la empresa, he comprendido profundamente la situación de la gestión de la empresa y he formulado sugerencias para el desarrollo y la gestión a largo plazo de la empresa. Proporciona una referencia para la adopción de decisiones de la Junta. Durante el período que se examina, durante mi mandato expresé opiniones independientes “de acuerdo” sobre las siguientes cuestiones:
El 9 de marzo de 2021, la compañía convocó la 20ª reunión del séptimo Consejo de Administración, y presenté mis opiniones sobre el plan anual de distribución de beneficios 2020, el informe anual de autoevaluación del control interno 2020, el plan anual de remuneración 2021 para los miembros del Consejo de Administración de la compañía, el plan anual de Remuneración 2021 para los altos directivos de la compañía, En cuanto al nombramiento del Director Financiero de la empresa, se emitieron opiniones independientes. En el presente documento se hace una declaración especial y se formulan opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa en 2020.
El 27 de abril de 2021, la empresa celebró la 21ª reunión del séptimo Consejo de Administración. Expresé mi opinión de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera 2021 de la empresa, sobre el uso de algunos fondos propios ociosos por la empresa y sus filiales para la compra de bienes materiales y materiales, y sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera 2021 de la empresa. Se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones como el cambio de las políticas contables de las empresas.
El 26 de mayo de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión del séptimo Consejo de Administración. Expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre la cuestión de las transacciones cotidianas entre Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd., una filial de propiedad total, y las partes vinculadas.
El 11 de julio de 2021, la empresa celebró la 23ª reunión del séptimo Consejo de Administración y emitió dictámenes de aprobación previa sobre el acuerdo marco de cooperación y las transacciones conexas entre Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd., una filial de propiedad total, y las partes vinculadas, as í como sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021. Se expresaron opiniones independientes sobre el acuerdo marco de cooperación y las transacciones conexas entre Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd., filial al 100% y partes vinculadas, el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021 (proyecto) y su resumen, y la Ciencia y racionalidad de los índices establecidos en el plan de incentivos de acciones restringidas para 2021.
El 20 de julio de 2021, la empresa celebró la 24ª reunión del séptimo Consejo de Administración. Expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el acuerdo complementario y las transacciones cotidianas relacionadas con la firma de acuerdos marco de compra entre filiales de propiedad total y partes vinculadas.
El 9 de agosto de 2021, la compañía convocó la 25ª reunión del séptimo Consejo de Administración. Hice una declaración especial y emitió una opinión independiente sobre la ocupación de los fondos de la compañía y la garantía externa por los accionistas controladores y otras partes relacionadas en el semestre de 2021.
El 8 de septiembre de 2021, la empresa celebró la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la cuestión de la prórroga de la duración del plan de accionariado asalariado de 2015.
En 2021 se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos para las acciones restringidas y sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos.
Todas las opiniones independientes mencionadas se han publicado en el sitio web de divulgación de información del GEM designado por la Comisión Reguladora de valores de China (c
El 24 de febrero de 2021, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y los estatutos, la 19ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de los miembros y directores de los comités especiales del séptimo Consejo de Administración de la empresa. Miembro del Comité de remuneración y evaluación, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de estrategia.
Durante el período que abarca el informe, participé en todas las reuniones diarias convocadas por el Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de trabajo del director independiente de la empresa, el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité Estratégico del Consejo de Administración. Además, se presentaron opiniones profesionales y sugerencias razonables sobre las cuestiones que se presentarían al Consejo de Administración para su debate, que desempeñaban un papel importante en la adopción de decisiones científicas.
En 2021 desempeñará principalmente las siguientes funciones:
He mantenido una comunicación adecuada con la CPA de auditoría de la empresa en 2020, he escuchado a la CPA introducir la situación de la auditoría anual, he mantenido una comunicación a fondo con la CPA y la dirección de la empresa sobre cuestiones relacionadas, y he cumplido fielmente las responsabilidades del director independiente.
Durante su mandato en 2021, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa (elegido el 24 de febrero de 2021), presidió la labor pertinente del Comité de auditoría y examinó la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, las cuestiones de auditoría interna, la gestión y ejecución del control interno, el funcionamiento diario y otras cuestiones conexas. Se examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría y el informe de trabajo presentados por el Departamento de auditoría interna de la empresa.
De conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, durante la preparación y divulgación de los informes periódicos de la empresa, examinar cuidadosamente la información pertinente y, al mismo tiempo, informar a la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento y el progreso de las cuestiones importantes en el año en curso; Y antes y después de que la Organización de auditoría entre en el mercado, fortaleció la comunicación con la CPA, instándola a llevar a cabo la auditoría de acuerdo con el plan. Examinar cuidadosamente las opiniones de auditoría emitidas por las instituciones de auditoría, comprender la Organización y el progreso de la auditoría del informe anual y mantener la independencia de la auditoría.
El Comité de auditoría de la empresa también inspecciona, evalúa, evalúa y orienta el trabajo diario del Departamento de auditoría de la empresa, e insta a la construcción y mejora del sistema de auditoría interna de la empresa. La Junta también ha seguido fortaleciendo la comunicación entre la auditoría interna y la auditoría externa para asegurar que la auditoría, en particular la auditoría de los principales informes financieros, se lleve a cabo sin tropiezos.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa (elegido el 24 de febrero de 2021), presidió y llevó a cabo la labor pertinente del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, as í como la evaluación de los directores y altos directivos de la empresa; De acuerdo con el ámbito de trabajo y la importancia de los directores y altos directivos de la empresa, se formulan sugerencias sobre las normas de evaluación y evaluación, se promueve el funcionamiento normalizado de la empresa, se mejora aún más la ciencia de la evaluación de la remuneración y se examinan las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones del sistema de 2021 años de la empresa. Se han cumplido las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa (elegido el 24 de febrero de 2021), de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes, y sobre la base de la situación real de la empresa, prestar atención al desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, y evaluar exhaustivamente su calidad general y sus calificaciones profesionales; Salvaguardar eficazmente los intereses de los pequeños y medianos inversores.
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa (elegido el 24 de febrero de 2021), participar activamente en el debate sobre la estrategia de desarrollo de la empresa, comunicarse oportunamente con el Consejo de Administración y la dirección de la empresa sobre cuestiones importantes como el entorno externo y la información de la industria, y presentar opiniones personales y profesionales sobre la dirección de la investigación y el desarrollo de la empresa, los puntos clave del desarrollo del mercado, la planificación del desarrollo futuro, etc. Desempeñar un papel activo en la toma de decisiones científicas para el desarrollo estratégico de la empresa. Investigación sobre el terreno de la empresa
Mi inspección in situ de la situación real de la empresa en 2021 es la siguiente:
Durante mi mandato en 2021, aprovecho plenamente la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, las reuniones del Comité Especial del Consejo de Administración y otras formas, centrándose en el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, el desarrollo empresarial y otras cuestiones conexas. Debido a la situación epidémica de covid – 19, mi participación en la reunión in situ y la investigación in situ tuvieron un cierto impacto, la empresa adoptó la forma flexible de combinar la videoconferencia in situ para organizar la reunión del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas; Además de asistir a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa, también mantengo un estrecho contacto con otros directores, supervisores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa por teléfono, Internet, etc., inspeccionando el Estado de funcionamiento de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la Dirección y el Consejo de Administración, y comunicándome activamente con los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa. Dominar la dinámica de gestión de la empresa a tiempo. Participar activamente en la labor del Comité Especial del Consejo de Administración y ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente en las reuniones del Consejo de Administración y del Comité Especial. Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que siga mejorando el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y las medidas de gestión de la divulgación de información; La empresa debe cumplir estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información y garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la divulgación de información.
Tomar la iniciativa de conocer e investigar el funcionamiento y la gestión de la empresa. Como director independiente de la empresa, a través de la inspección in situ, la investigación telefónica y la comunicación con la dirección, entiendo la situación macroeconómica, la tendencia del desarrollo de la industria y la información dinámica interna, como el progreso de la producción y la gestión de la empresa, y supervisa e inspecciona eficazmente el desempeño de Los directores y el personal directivo superior. Asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente todos los materiales presentados por la empresa, ejerció el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, desempeñó plenamente las responsabilidades del director independiente, promovió la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones del Consejo de Administración y defendió eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas. Capacitación y aprendizaje
Con el fin de desempeñar eficazmente las funciones de director independiente, estudié cuidadosamente las nuevas leyes y reglamentos promulgados por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen este año, y me esforcé por mejorar la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la estructura de gobierno corporativo, el funcionamiento normalizado y la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas. Mejorar la conciencia de la protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas, los inversores y los accionistas públicos. Otras Notas
Durante mi mandato como director independiente en 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China, fui confiado por otros directores independientes como reclutador. Solicitar a todos los accionistas de la empresa el derecho de voto delegado sobre las propuestas relativas al plan de incentivos limitados a las acciones de 2021 examinadas en la cuarta junta general extraordinaria de accionistas de 2021, celebrada el 9 de agosto de 2021; No se ha contratado independientemente a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor; No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable.
En 2022, seguiré cumpliendo fielmente mis responsabilidades como director independiente de la empresa, participando activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa en una actitud seria, diligente y concienzuda, y ejerciendo mi especialidad para proporcionar más sugerencias racionales para el desarrollo de la empresa y proporcionar una buena referencia para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración. De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, etc., el director independiente desempeñará plenamente su función, protegerá los intereses generales de la sociedad y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y garantizará el funcionamiento objetivo, justo y normalizado del Consejo de Administración de la sociedad. Director independiente: Jinling Zhang
