Informe anual de trabajo de la Junta de supervisores para 2021

Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)

Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021

En 2021, la Junta de supervisores de Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) cumplirá escrupulosamente las responsabilidades de la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, as í como las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los sistemas pertinentes de la empresa, teniendo en cuenta la situación real de la empresa, a fin de salvaguardar los intereses de la empresa, llevar a cabo el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, los directores de la empresa, El personal directivo superior supervisa el desempeño de sus funciones y protege los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.

Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:

Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró seis reuniones, a saber:

1. El 12 de marzo de 2021, la empresa celebró la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020, la propuesta de informe sobre las cuentas financieras finales de la empresa para 2020, la propuesta de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el texto y el resumen del informe anual de la empresa para 2020. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, la propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, la nota especial de auditoría sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la propuesta de nombramiento de una institución de auditoría en 2021.

2. El 28 de abril de 2021, la empresa convocó la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021.

3. El 31 de mayo de 2021, la empresa convocó la cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de poner fin a la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y su resumen” y la “propuesta de poner fin a la aplicación del Plan de incentivos limitados a las acciones (medidas de gestión de la evaluación)”.

4. El 23 de junio de 2021, la empresa celebró la quinta reunión de la Quinta Junta de supervisores, que examinó y aprobó la “propuesta de revisión del reglamento de la Junta de supervisores de la empresa” y la “propuesta de revisión de los Estatutos de la empresa”.

5. El 20 de agosto de 2021, la empresa convocó la sexta reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó el informe semestral sobre Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)

6. El 27 de octubre de 2021, la empresa convocó la séptima reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el texto completo y el texto del informe del tercer trimestre de 2021.

Participación en la Junta General de accionistas y en las reuniones del Consejo de Administración

Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la importante Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, ejercieron una supervisión eficaz de la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, la adopción de decisiones importantes, las transacciones conexas, el procedimiento de celebración de la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones de los directores y los altos directivos, garantizando así el funcionamiento normal de la empresa; Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó activamente el comportamiento de la Junta de directores y la dirección de operaciones, garantizando así la legalidad de las actividades de gestión de la empresa; La Junta de supervisores presta mucha atención a la situación de funcionamiento de la empresa, supervisa seriamente el funcionamiento de los fondos, examina y examina el sistema financiero y la situación financiera de la empresa, garantiza la integridad de los activos de la empresa y mantiene los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.

Opiniones de la Junta de supervisores sobre la verificación de las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021

Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, desempeñó concienzudamente sus funciones, supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, las transacciones conexas y el control interno, y examinó periódicamente los informes financieros de la empresa, prestando atención a La aplicación del sistema de control interno, con las siguientes opiniones concretas:

1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley

Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, supervisaron los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de conformidad con la ley. La Junta de supervisores considera que el sistema de control interno de la empresa es básicamente sólido y puede funcionar de conformidad con la ley, que todos los procedimientos de adopción de decisiones son legales y eficaces y que la estructura de Gobierno de la persona jurídica es completa; En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa pueden desempeñar sus funciones con diligencia y diligencia, cumplir las leyes y reglamentos nacionales, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y no se han producido violaciones de las leyes, reglamentos, sistemas de la empresa ni actos que perjudiquen los intereses de la empresa.

2. Examinar la situación financiera de la empresa

Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó cuidadosamente el informe periódico preparado por el Consejo de Administración de la empresa y supervisó eficazmente la situación financiera y los resultados financieros de la empresa en 2021. Considera que el sistema financiero de la empresa es perfecto, el sistema es perfecto, la situación financiera es buena, el funcionamiento financiero es estable, el reconocimiento y la medición de los ingresos, los gastos y los beneficios son verdaderos y precisos; Los informes financieros periódicos de la empresa reflejan la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera veraz, exacta y completa, y no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.

3. Utilización de los fondos recaudados por la empresa

En opinión de la Junta de supervisores, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas se ajustarán estrictamente al derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen, No se han producido cambios encubiertos en la dirección de la inversión de los fondos recaudados, que perjudican los intereses de los accionistas de la empresa y otras situaciones que tienen un impacto sustancial en la ejecución del proyecto. El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones pertinentes y las razones son razonables y apropiadas. El depósito y la utilización de los fondos recaudados son legales y conformes, y no se han encontrado violaciones de las leyes y reglamentos ni daños a los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.

4. Autoevaluación del control interno

Durante el período que abarca el informe, la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y una estructura organizativa de control interno de conformidad con el derecho de sociedades y los requisitos de la autoridad reguladora de valores. El sistema de control interno no tiene defectos importantes, puede garantizar eficazmente el funcionamiento ordenado de todas las actividades comerciales de la empresa y proteger la seguridad y la integridad de los activos de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno 2021 publicado por el Consejo de Administración refleja la situación real del control interno de la empresa de manera realista, objetiva y completa, y el control interno de la empresa es razonable y eficaz.

5. Transacciones con partes vinculadas

Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021, y no se produjeron transacciones con partes vinculadas que cumplieran las normas de divulgación pero no se revelaran, y no hubo irregularidades ni violaciones de las normas en los procedimientos de adopción de decisiones, la divulgación de información y la fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas, ni daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas.

6. Opiniones de la Junta de supervisores sobre el nombramiento de la institución de auditoría en 2021

Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que el procedimiento para el nombramiento de la empresa contable se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa.

La empresa contable Lixin (Asociación General Especial) contratada tiene la calificación de auditoría de valores y futuros, la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa y puede cumplir los requisitos de auditoría de 2021.

7. Garantía externa de la empresa, ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas

Durante el período que abarca el informe, no se produjeron garantías externas, ni la ocupación de fondos por los accionistas controladores ni otras partes vinculadas.

8. Adquisición y venta importantes de activos de la empresa

Durante el período que abarca el informe, la empresa no adquirió ni vendió activos importantes.

Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022

En 2022, la Junta de supervisores aplicará resueltamente la estrategia de gestión determinada por la empresa, seguirá aplicando estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de la sociedad, desempeñará fielmente y diligentemente las funciones de la Junta de supervisores e instará a que se apliquen las normas y reglamentos de la sociedad; Seguir fortaleciendo sus propios estudios, desempeñar escrupulosamente sus funciones de supervisión, desempeñar eficazmente las funciones de la Junta de supervisores, supervisar eficazmente el funcionamiento y la gestión de la empresa, la situación financiera, el funcionamiento del sistema de control interno, la adopción de decisiones y el progreso en cuestiones importantes, el desempeño de las funciones de los Directores y ejecutivos y la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y mejorar continuamente la estructura de gobernanza empresarial. Mejorar el nivel de gestión y salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas.

Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)

Junta de supervisores

11 de marzo de 2002

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