Jilin Xidian Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd.
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar y perfeccionar el sistema de almacenamiento, utilización, cambio, supervisión y rendición de cuentas de los fondos recaudados por West Point Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "la empresa"), aclarar la autoridad de examen y aprobación por categorías, los procedimientos de adopción de Decisiones, las medidas de control de riesgos y los requisitos de divulgación de información para el uso de los fondos recaudados y garantizar el funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos. Administrar, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los accionistas, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de Las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, Las disposiciones de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, el memorando de divulgación de información de GEM No. 1 - utilización de fondos recaudados en exceso y fondos recaudados ociosos, etc., los documentos normativos y los Estatutos de la provincia de Jilin West Point Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd. (en adelante denominados "los estatutos"), Formular este sistema. Artículo 2 el término "fondos recaudados" mencionado en el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados, pero no incluye los fondos recaudados por la empresa que cotiza en bolsa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital. Artículo 3 una vez que los fondos recaudados estén en su lugar, la sociedad tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital, emitirá un informe de verificación de capital por una empresa contable calificada para la práctica de valores y organizará inmediatamente el uso de los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en el Folleto o en el folleto de obligaciones convertibles.
Artículo 4 el Consejo de Administración de la sociedad formulará un plan detallado de utilización de los fondos, revelará oportunamente la utilización de los fondos recaudados y velará por que el uso de los fondos sea normalizado, abierto y transparente.
Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa serán diligentes y responsables, instarán a la empresa a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la empresa y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la empresa.
Artículo 5 cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se ejecute a través de una filial de la sociedad u otra empresa controlada por la sociedad, la sociedad velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla el presente sistema.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados
Artículo 6 el depósito de los fondos recaudados por la empresa se atendrá al principio de depósito centralizado, que facilitará la supervisión y la gestión.
Artículo 7 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada "cuenta especial"), los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial establecida con la aprobación del Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos.
Artículo 8 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado "Acuerdo Tripartito") con la institución patrocinadora, el asesor financiero independiente y el Banco Comercial (en lo sucesivo denominado "banco comercial") en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados. El acuerdo tripartito incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de fondos recaudados, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente; Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de información y cooperación de los bancos comerciales, las modalidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente y los bancos comerciales sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades, o de que no coopere con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La sociedad anunciará sin demora el contenido principal del Acuerdo una vez firmado.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Artículo 9 la sociedad instará activamente a los bancos comerciales a que cumplan el acuerdo. En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades a la institución patrocinadora tres veces consecutivas, o de que no coopere con la institución patrocinadora en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la Cuenta Especial de recaudación de fondos.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 10 la sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos del folleto o folleto, no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados ni modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio.
Artículo 11 salvo en el caso de las empresas financieras, los fondos recaudados no se utilizarán para realizar inversiones financieras confiadas (distintas de la gestión del efectivo), préstamos confiados u otras inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la inversión en derivados, ni se invertirán directa o indirectamente en empresas cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 12 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas utilicen los fondos recaudados para obtener beneficios indebidos de los proyectos de inversión.
Artículo 13 el Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad, preparará el plan correspondiente de utilización de los fondos recaudados y velará por que el uso de los fondos recaudados se ajuste a las resoluciones de la Junta General de accionistas de La sociedad.
Artículo 14 al realizar inversiones en proyectos, la empresa deberá cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación del uso de los fondos de conformidad con el sistema de gestión de los fondos de la empresa. Todos los gastos que entrañen la recaudación de fondos deberán ser objeto de un plan de utilización de los fondos propuesto por los departamentos pertinentes, presentado al Departamento de Finanzas dentro del ámbito autorizado por el Consejo de Administración, firmado por el Director General Adjunto competente y examinado por el Departamento de Finanzas, firmado por el Director del proyecto, el Director Financiero y el Director General, y ejecutado paso a paso. Los gastos que excedan del ámbito autorizado y aprobado por el Director General se presentarán al Presidente para su aprobación. Toda persona que exceda del ámbito autorizado por el Presidente del Consejo de Administración será sometida a la aprobación del Consejo de Administración.
Artículo 15 el Director General organizará los departamentos pertinentes para llevar a cabo la inversión de los fondos recaudados de conformidad con el calendario prometido por el Consejo de Administración, informará periódicamente al Consejo de Administración y revelará públicamente al público los progresos realizados en la ejecución de los proyectos de inversión. El Departamento de proyectos de la empresa establecerá un sistema de gestión de proyectos, inspeccionará y supervisará la aplicación de los fondos y el calendario de los proyectos, establecerá archivos de proyectos e informará periódicamente al Departamento de auditoría interna de la empresa y al Director General sobre el calendario y el plan de trabajo específicos. El Departamento de Finanzas establecerá y mejorará los registros contables pertinentes y las cuentas originales de las actividades relacionadas con la utilización de los fondos recaudados, e inspeccionará y supervisará periódicamente la utilización y el efecto de los fondos recaudados.
Artículo 16 cuando el proyecto no pueda completarse de conformidad con el plan (calendario) prometido debido a factores objetivos imprevisibles, la empresa revelará oportunamente la situación real, explicará las razones e informará a la bolsa de valores.
Artículo 17 el Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo una verificación general semestral del progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Artículo 18 cuando la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y el uso previsto del plan de inversión de los fondos recaudados divulgado anteriormente supere el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan de inversión anual de los fondos recaudados anteriores y el progreso real de la inversión en la actualidad en la descripción especial del uso anual de los fondos recaudados. Después del ajuste, se espera que el plan de inversión anual y las razones de los cambios en el plan de inversión.
Artículo 19 si se da alguna de las siguientes circunstancias a un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si procede o no a ejecutarlo:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se mantienen en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras anomalías en otros proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustado.
Artículo 20 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Ajustar el calendario de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Utilizar los ahorros para recaudar fondos.
Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos recaudados, o utilice los fondos recaudados ahorrados para cumplir las normas de deliberación de la Junta General de accionistas, también será examinada y aprobada por la Junta General de accionistas.
Artículo 21 una vez finalizados los proyectos de inversión de capital recaudado individual o totalmente por la empresa, los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) se utilizarán para otros fines, con una cantidad inferior a 5 millones de yuan y un 5% inferior a la cantidad neta de capital recaudado para el proyecto, podrán quedar exentos del cumplimiento de los procedimientos establecidos en el artículo 6.3.5 de las directrices para el funcionamiento normalizado, y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) alcanzan o superan el 10% de los fondos recaudados netos del proyecto y superan los 10 millones de yuan, también se someterán a la consideración y aprobación de la Junta General de accionistas.
Artículo 22 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en un proyecto de inversión de capital recaudado por adelantado con fondos recaudados, la sociedad contable emitirá un informe de verificación.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 23 la sociedad podrá administrar el efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos, y el plazo de sus productos de inversión no excederá de 12 meses, y cumplirá los requisitos de alta seguridad y buena liquidez, y no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos.
Artículo 24 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, anunciará oportunamente los siguientes contenidos después de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) el uso de los fondos recaudados, la situación ociosa y las razones, si existe un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos;
Iii) el nombre del producto de inversión, la entidad emisora, el tipo, la cantidad, el plazo, el modo de distribución de los ingresos, el alcance de la inversión, la tasa de rendimiento anualizada prevista (en su caso), el análisis y la explicación específicos de la seguridad y la liquidez del producto de inversión por el Consejo de Administración;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente.
La empresa revelará oportunamente al público el anuncio indicativo de riesgo cuando descubra que la situación financiera de la entidad emisora de productos de inversión se deteriora y que los productos invertidos se enfrentan a pérdidas y otros riesgos importantes, y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 25 cuando los fondos recaudados ociosos de la sociedad se utilicen temporalmente para complementar los fondos de liquidez, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las actividades principales y se cumplirán las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados; Ii) los fondos recaudados que se hayan reembolsado anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados ociosos no se utilizarán directa o indirectamente para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados.
Artículo 26 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, anunciará oportunamente los siguientes contenidos tras su examen y aprobación por el Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad;
Iii) las razones de la falta de liquidez, la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar la liquidez; Iv) la cantidad prevista de ahorro de gastos financieros de los fondos recaudados ociosos para reponer los fondos corrientes, si existen cambios encubiertos en la dirección de la inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan. En caso de que la sociedad no pueda devolver esa parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos a tiempo, cumplirá los procedimientos de examen y hará un anuncio público sin demora de conformidad con los requisitos del párrafo anterior antes de la fecha de vencimiento; el anuncio incluirá el destino de los fondos, las razones por las que no puede devolverse y el uso continuado de los fondos.
