Shanghai guangfa Law Firm
Sobre Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850)
Emisión de obligaciones convertibles de sociedades a objetos no especificados
Opinión jurídica
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Catálogo
Aprobación y autorización del emisor para esta emisión… 6 2. Sobre la calificación del emisor como sujeto de esta emisión… 7. En cuanto a las condiciones sustantivas de esta emisión del emisor… 8. Sobre el establecimiento del emisor 13 v. Independencia del emisor En cuanto a los patrocinadores, los accionistas controladores y los controladores reales del emisor… Sobre el capital social del emisor y su evolución 21 VIII. Negocios del emisor Sobre las transacciones con partes vinculadas y la competencia entre pares 25 X. Sobre los principales bienes del emisor 37 XI. Sobre los principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 41 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… En cuanto a los directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios… 43 XVI. Impuestos sobre el emisor 44 XVII. Normas relativas a la protección del medio ambiente del emisor y a la calidad y tecnología de los productos, etc. Sobre la utilización de los fondos recaudados por el emisor 45 XIX. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor 48 XX. Sobre litigios, arbitraje o sanciones administrativas Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Otras cuestiones que el abogado considere necesarias para su aclaración Observaciones finales generales sobre esta publicación 52.
Shanghai guangfa Law Firm
Sobre Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850)
Dictámenes jurídicos sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
A: Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850)
Shanghai guangfa law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrusted of Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), las normas para la Preparación y presentación de informes sobre la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados sobre la emisión pública de valores De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), y de conformidad con Las normas comerciales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, se formulan las presentes opiniones jurídicas.
Primera parte Introducción
El significado de la abreviatura pertinente en el presente dictamen jurídico
1. C
2. Shenzhen Stock Exchange: Shenzhen Stock Exchange;
3. Emisor, Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) , empresa: se refiere a Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850)
4. Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) Limited: refers to Luoyang Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) Rotary bearing Co., Ltd.
5. Promotores: Xiao zhengqiang, Xiao gaoqiang, haitong Kaiyuan Investment Co., Ltd., Shanghai Huijin Investment Center (Limited Partnership), Wuxi guolianzhuocheng Venture Capital Co., Ltd., Yan Mingxin, Hao WENLU, Cheng Jianguo, Fang ZhongQing, Zhang zhanpu, Wang zhenhu, Zhen Wusong, Wang puqiang, chao Yumei, Ren Haisheng, Zhao junfei, Tang Huixian, Sun xiaohu, Li Huaqing, Wu Qun, Ding kefeng, du Xin, Chen guanyong, Sun Changqing, Jia Yongjie, Li XiaoHui, Cao Jing, Li jindao, Yuan Xinyu, pan Deng, Wang xiangkui, Peng changliang, Jing Xiaofeng;
6. New Saint New Energy: refers to Luoyang New Saint New Energy Co., Ltd., Wholly owned subsidiary of the issuer;
7. Shengjiu Forging: refers to Luoyang shengjiu Forging Co., Ltd., the holding subsidiary of the issuer;
8. Dongxing Securities Corporation Limited(601198) : se refiere a Dongxing Securities Corporation Limited(601198) ;
9. Dahua Accountants: The Dahua Accountants firm (Special general Partnership);
10. Folleto: se refiere al folleto de bonos convertibles (proyecto de declaración) emitido por el GEM a personas no especificadas;
11. Informe de auditoría: se refiere al informe de auditoría (2017 – 2019) No. Fujian Zhangzhou Development Co.Ltd(000753) de Dahua SZ [2020] emitido por Dahua Accountants el 12 de febrero de 2020 y al informe de auditoría (2020) No. 004742 de Dahua SZ [2021] emitido el 30 de marzo de 2021;
12. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China;
13. Ley de valores: la Ley de valores de la República Popular China;
14. Medidas para la administración del registro: las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental), publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China el 12 de junio de 2020;
15. Listing Rules: refers to Shenzhen Stock Exchange GEM listing Rules (revised in 2020) issued on 31 December 2020;
16. Medidas para la administración de los bonos convertibles: las medidas para la administración de los bonos convertibles de sociedades emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China el 31 de diciembre de 2020 (Orden Nº 178 de la Comisión Reguladora de valores de China);
17. Artículos de asociación: los artículos de asociación;
18. Esta emisión: se refiere a la emisión de bonos convertibles de sociedades por el emisor a objetos no específicos;
19. Período de presentación de informes: se refiere a los años 2018, 2019, 2020 y enero a septiembre de 2021.
Introducción a los bufetes de abogados y abogados
Esta empresa fue establecida el 24 de diciembre de 1999, es una asociación de bufetes de abogados aprobados por la oficina judicial de Shanghai, que posee la licencia de práctica de bufetes de abogados no. 2310119910373490 emitida por la oficina judicial de Shanghai.
Esta bolsa se dedica a la reforma de las acciones, la emisión de acciones y la cotización en bolsa y otras empresas jurídicas profesionales de valores, el ámbito de actividad principal es: (1) las empresas jurídicas de valores financieros; Derecho de sociedades; Servicios Jurídicos de inversión extranjera; Litigios, arbitraje, etc.
2. Introducción del abogado firmante
Chen Jie, socio de la bolsa, se dedica principalmente a la reforma de las acciones, la emisión y cotización de acciones, la emisión de acciones adicionales, la reorganización y adquisición de activos, el testimonio de la Junta General de accionistas, el asesoramiento jurídico y otras empresas, valores, negocios jurídicos financieros.
Tel.: 021 – 58358013 Fax: 021 – 58358012
Li wenting, abogado de la bolsa, se dedica principalmente a la reforma de las acciones, la emisión y cotización de acciones, la reorganización y adquisición de activos, el testimonio de la Junta General de accionistas, el asesoramiento jurídico y otras empresas, valores, negocios jurídicos financieros.
Tel.: 021 – 58358013 Fax: 021 – 58358012
Declaraciones de abogados
La Bolsa emite dictámenes jurídicos sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y del informe sobre la labor de los abogados, as í como de las leyes y reglamentos vigentes de China y las disposiciones pertinentes de la c
2. The exchange agrees that the issuer shall CIT some or all of its own Contents in this issue Application documents or refer to Legal Reports or Legal Opinions as required by c
3. El presente dictamen jurídico y el informe de trabajo de los abogados se utilizarán únicamente a los efectos de la presente solicitud de emisión y no se utilizarán para ningún otro fin.
Parte II
Aprobación y autorización del emisor para esta emisión
Aprobación y autorización del emisor para esta emisión
De acuerdo con la verificación de los abogados de la bolsa, el 14 de enero de 2022, el emisor celebró la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico, el proyecto de ley sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico, el proyecto de ley sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico, el proyecto de ley sobre el informe de demostración y análisis sobre la emisión de bonos convertibles por la empresa a un objeto no específico, Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad de los proyectos de recaudación de fondos mediante la emisión de bonos convertibles por las empresas a objetivos no específicos, etc. El 9 de febrero de 2022, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2022, en la que examinó y aprobó las propuestas pertinentes del emisor para esta emisión, en las que los pequeños y medianos inversores contaban y votaban por separado; La Junta General autorizó al Consejo de Administración a organizar la emisión de bonos convertibles.
De conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de 2022, el 21 de febrero de 2022, el emisor convocó la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración, ajustó y revisó el plan de emisión y las propuestas conexas, teniendo en cuenta la deducción de 145 millones de yuan de los factores de inversión financiera de Los fondos recaudados, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión del registro y otras leyes y reglamentos pertinentes. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, el proyecto de ley sobre el ajuste del plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos y el proyecto de ley sobre el plan preliminar (revisado) de la Empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, Proyecto de ley sobre el informe de análisis de la demostración de la emisión de bonos convertibles por la empresa a un objeto no específico (proyecto revisado), proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados por la emisión de bonos convertibles por la empresa a un objeto no específico (proyecto revisado), proyecto de ley sobre el rendimiento al contado diluido de la emisión de bonos convertibles por la empresa a un objeto no específico, medidas de llenado y compromisos conexos Proyecto de ley (revisado).
La Bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación y autorización de la Junta General de accionistas del emisor de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los documentos normativos pertinentes de la c
Ii) Aprobación y registro necesarios para esta emisión
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas administrativas para el registro”, el emisor debe ser examinado por la bolsa de Shenzhen y registrado por la Comisión Reguladora de valores de China.
Sobre la calificación del emisor como sujeto de esta emisión
Situación principal del emisor
El emisor es una sociedad anónima establecida por Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) Tras la aprobación de la respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) \ \ \ El emisor emitió por primera vez 26,5 millones de acciones ordinarias de RMB al público y cotizó en el GEM de la bolsa de Shenzhen el 13 de julio de 2020. Las acciones se denominan ” Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) ” y el Código de acciones ” Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) “.
De conformidad con la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con los procedimientos jurídicos y legalmente existente y autorizada a cotizar en bolsa de conformidad con la ley, que tiene la calificación de sujeto de esta emisión.
Ii) existencia jurídica del emisor
De conformidad con la verificación de los abogados de la bolsa, tras el establecimiento del emisor de conformidad con la ley, no se ha producido ninguna quiebra, disolución o cierre ordenado en virtud de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como los artículos 180 y 182 de la Ley de sociedades y el artículo 42 del reglamento sobre la Administración del registro de sociedades de la República Popular China, ni en virtud de los Estatutos de la sociedad.
Verificación del Estado de la cotización de las acciones del emisor
De acuerdo con la verificación de los abogados de la bolsa, las acciones del emisor siguen cotizando en la bolsa de Shenzhen, y el emisor no tiene ninguna advertencia de riesgo de exclusión de la lista o terminación de la lista de conformidad con las leyes, reglamentos y normas de inclusión en la lista.
En resumen, la bolsa considera que el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que existe efectivamente, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para el registro y otras leyes, reglamentos y políticas nacionales, y que tiene la calificación principal para la emisión.
Condiciones sustantivas de la emisión actual del emisor
La emisión actual del emisor se refiere a la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos. Sobre la base de la verificación de los abogados de la bolsa, la emisión del emisor se ajusta a las condiciones sustantivas establecidas en las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para el registro, las medidas administrativas para los bonos convertibles, etc.
El emisor cumple las condiciones sustantivas establecidas en el derecho de sociedades.
1. Según el abogado de la bolsa
