Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Cuestiones relativas a la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5 IV. Opiniones del asesor financiero independiente 6 (ⅰ) el procedimiento de aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 6 (ⅱ) The First Grant of this restricted Stock… 7 (ⅲ) Descripción de los logros de las condiciones de la primera concesión de acciones restringidas… 7 (ⅳ) Explicación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones. Observaciones finales 8. Documentos de referencia y métodos de consulta 10 (ⅰ) documentos de referencia… 10 (ⅱ) modo de consulta… 10 I. Interpretación
En el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado: sociedad cotizada, sociedad, Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) significa Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report on Hangzhou Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) \ shares Independent Financial Advisor Report refers to the
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El segundo tipo de acciones restringidas, el índice de acciones objetivo que cumple las condiciones de concesión del plan de incentivos, las acciones ordinarias de la empresa a – Share se obtienen y registran en varias ocasiones después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes.
Los objetivos de los incentivos se refieren al personal básico de las empresas que obtienen acciones restringidas (incluidas las filiales de control y las sucursales, lo mismo que a continuación) de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio.
La condición de pertenencia se refiere a la condición de beneficio que el objeto de incentivo establecido por el plan de incentivos de acciones restringidas debe satisfacer para obtener acciones de incentivo.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas una vez que el objeto de incentivo ha cumplido las condiciones de beneficio y debe ser la fecha de negociación.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020).
Guidelines for self – Regulation No. 1, Guidelines for self – Regulation of GEM Listed Companies in shenzhen Stock Exchange no. 1 – Business Management
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) \ \ \ \ \ Responsable de la exactitud, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limita a expresar sus opiniones sobre si el plan de incentivos restrictivos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa, y no constituye ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada De conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, etc. El informe financiero de la empresa pertinente, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y el personal conexo de la empresa que cotiza en bolsa se comunicaron eficazmente, sobre la base de lo cual se publicó el informe del asesor financiero independiente, y asumió la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (revisadas en diciembre de 2020) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Opinión del asesor financiero independiente
Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
1. El 21 de enero de 2022, la empresa celebró la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2022 (proyecto) y su resumen. Los directores independientes de la empresa expresaron opiniones independientes sobre si el plan de incentivos de capital era propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si había situaciones perjudiciales para los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
2. El 21 de enero de 2022, la empresa celebró la cuarta reunión de la tercera Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2022 (proyecto) y su resumen. El proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos limitados a las acciones de 2022, etc.
3. Entre el 22 de enero de 2022 y el 31 de enero de 2022, la empresa dio a conocer el nombre y el cargo de la lista de personas a las que se concederá el incentivo por primera vez en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción relacionada con el objeto de incentivo propuesto en el plan de incentivos. El 7 de febrero de 2022, la Junta de supervisores de la empresa publicó la opinión de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2022 y la Declaración sobre la publicidad.
4. El 8 de febrero de 2022, la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa (proyecto) y su resumen. El 9 de febrero de 2022 se publicó el informe de autocontrol sobre la información privilegiada del plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 sobre la venta de acciones de la empresa por personas informadas.
5. El 11 de marzo de 2022, la empresa celebró la sexta reunión del tercer Consejo de Administración y la sexta reunión del tercer Consejo de supervisión, y examinó y aprobó la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos”. La Junta consideró que se habían cumplido las condiciones de concesión establecidas en el plan de incentivos y acordó conceder a 156 participantes 4,2 millones de acciones restringidas de la categoría II el 11 de marzo de 2022 como fecha de concesión inicial. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre esta cuestión, y consideró que la primera concesión de la calificación de los sujetos de incentivos era legal y válida, y que la fecha de la primera concesión se ajustaba a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores ha examinado la lista de objetivos de incentivos hasta la fecha de la primera subvención y ha emitido dictámenes de verificación.
En resumen, creemos que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos”.
Ii) primera adjudicación de acciones restringidas
1. Fecha de la primera concesión: 11 de marzo de 2022.
2. Número de adjudicación inicial: 4,2 millones de acciones.
3. Número de personas adjudicadas por primera vez: 156.
4. Primer precio de adjudicación: 25,17 Yuan / acción.
5. Fuente de las acciones: la empresa emite acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
6. La distribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez entre los sujetos de incentivos se muestra en el cuadro siguiente:
Proporción de las acciones restringidas concedidas por categoría de personal en relación con el capital inicial concedido en relación con el número total actual de acciones (10.000 acciones)
Personal básico (156) 420100,00% 0,69%
Total (156 personas) 420100,00% 0,69%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no exceden del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones objeto del plan de incentivos durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos a la Junta General de accionistas para su examen.
2. Si el número total de los valores del cuadro anterior no coincide con la suma de los valores finales de cada subtema, se debe al redondeo.
Descripción de los logros de las condiciones de la primera concesión de acciones restringidas
De conformidad con las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”) y las disposiciones del presente plan de incentivos, y siempre que se cumplan las siguientes condiciones de concesión, la empresa concederá acciones restringidas a los objetivos de los incentivos:
1. Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) No se produjo ninguna de las siguientes situaciones:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Valores entregados en los últimos 12 meses
