Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Appotronics Corporation Limited(688007)
Ajuste del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2021 y
Cuestiones relativas a la concesión de reservas
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Procedimiento de aprobación del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021… Opinión del asesor financiero independiente 6. Documentos de referencia y métodos de consulta 14 i. Interpretación 1. Las empresas que cotizan en bolsa, las empresas, la empresa, la empresa Appotronics Corporation Limited(688007) : se refieren a Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos y este plan: se refiere al plan de incentivos de capital restringido (proyecto) para 2021. 3. Acciones restringidas, acciones subyacentes y acciones restringidas de la segunda categoría: las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de atribución del plan de incentivos. 4. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas que la Junta considere necesarias para obtener acciones restringidas. 5. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 8. Atribución: el comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 9. Condiciones de atribución: se refiere a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo cuando se establece un plan de incentivos de acciones restringidas. 10. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio debe ser la fecha de negociación. 11. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 12. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 13. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 14. Listing Rules: listing Rules of Shanghai Stock Exchange. 15. Estatutos: se refiere a los Estatutos de Appotronics Corporation Limited(688007) . 16. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Appotronics Corporation Limited(688007) \ \ \ \ Responsable de la exactitud, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limita a expresar sus opiniones sobre si el plan de incentivos restrictivos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa, y no constituye ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada De conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas resoluciones de la Junta de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, las decisiones de la Junta General de accionistas, las decisiones de la Junta de En los últimos tres años y en el último período del informe financiero de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente, y asumir la Responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Appotronics Corporation Limited(688007) 2021 restricted Stock incentive program has performed the necessary approval procedures:
1. El 26 de marzo de 2021, la empresa celebró la 30ª reunión del primer Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) de la empresa y su resumen para 2021, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021, Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021, etc. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre si el plan de incentivos era propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si había circunstancias que perjudicaran los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El mismo día, la empresa celebró la 17ª Reunión de la primera Junta de supervisores y examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) de la empresa para 2021 y su resumen. La Junta de supervisores de la empresa ha verificado las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y ha emitido dictámenes de verificación pertinentes.
2. Del 27 de marzo de 2021 al 5 de abril de 2021, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción relativa a los objetivos del plan de incentivos. El 7 de abril de 2021, la empresa reveló la “Declaración de la Junta de supervisores sobre la publicidad y las opiniones de auditoría de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021”. 3. El 12 de abril de 2021, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021, Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021, etc. La aplicación del plan de incentivos por la empresa está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas, y el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de las acciones restringidas, conceder las acciones restringidas al objeto de incentivos cuando el objeto de incentivos cumpla los requisitos y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para La concesión de las acciones restringidas.
4. El 22 de abril de 2021, la empresa celebró la 31ª reunión del primer Consejo de Administración y la 18ª Reunión de la primera Junta de supervisores, que examinaron y aprobaron la “propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a Los objetivos de incentivos”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el proyecto de ley, que considera que las condiciones de concesión se han cumplido, que la calificación del sujeto de incentivos es legal y válida y que la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de concesión y emitió dictámenes de verificación.
5. El 11 de marzo de 2022, la empresa convocó la octava reunión del segundo Consejo de Administración y la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del precio de adjudicación de las acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas 2021” y la “propuesta sobre la concesión de Reservas de acciones restringidas al objeto de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2021”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre esta cuestión, que las condiciones de concesión se han cumplido, la calificación del objeto de incentivo es legal y válida, y la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de concesión y emitió dictámenes de verificación.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la reserva de reservas de acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos.
Opiniones de los asesores financieros independientes (ⅰ) ajuste de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones sobre acciones
1. Razones del ajuste
El 14 de mayo de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020, examinó y aprobó la “propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de 2020”, tomando como base el capital social total de la empresa 452756.901 acciones, distribuyó 0,55 Yuan de bonificación en efectivo (impuestos incluidos) por cada 10 acciones, y distribuyó un total de 24.901629,56 Yuan de bonificación en efectivo. El 3 de junio de 2021, la empresa reveló el “anuncio de aplicación de la distribución anual de los derechos e intereses en 2020”, la fecha de registro de los derechos e intereses es el 8 de junio de 2021, la fecha de eliminación de los derechos e intereses es el 9 de junio de 2021.
2. Método de ajuste
Considerando que se ha aplicado el plan de distribución de beneficios mencionado anteriormente y que, de conformidad con el artículo 2 del capítulo 10 del plan de incentivos, si la sociedad tiene cuestiones como la distribución de dividendos, la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la División de acciones, La asignación de acciones o la reducción de acciones entre la fecha de publicación del plan de incentivos y la fecha en que el objeto de incentivos complete el registro de la propiedad de acciones restringidas, El precio de adjudicación de las acciones restringidas se ajustará en consecuencia. El método de ajuste es el siguiente:
P = p0 – V
Entre ellos: P0 es el precio de subvención antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio de subvención ajustado. P debe ser superior a 1 Después del ajuste de los dividendos.
De acuerdo con la fórmula anterior, el Consejo de Administración de la empresa, de acuerdo con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, ajustará el precio de adjudicación de las acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 en consecuencia. Después de este ajuste, el precio de adjudicación del objeto de incentivos especiales se ajustará de 21,00 Yuan / acción a 20945 Yuan / acción, y el precio de adjudicación del objeto de incentivos de primera clase se ajustará de 17,50 Yuan / acción a 17445 Yuan / acción. El precio de adjudicación del segundo tipo de objeto de incentivo se ajusta de 18,50 Yuan / acción a 18.445 Yuan / acción. Descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas
Appotronics Corporation Limited(688007) No hay casos
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por el c
Tras la verificación, el consultor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, ni Appotronics Corporation Limited(688007) Iii) concesión de acciones restringidas
1. Fecha de concesión de la reserva: 11 de marzo de 2022.
2. Cantidad de adjudicación reservada: 1.400000 acciones, lo que representa el 0,31% del capital social total de la empresa en la actualidad: 452756.900 acciones
3. Precio de adjudicación de la reserva: 18.445 Yuan / acción
4. Reserva de parte de la fuente de las acciones: la empresa emite acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivo. 5. Número de beneficiarios: 22
La distribución de la cantidad específica es la siguiente:
Proporción de las restricciones concedidas en relación con las restricciones concedidas en relación con el número del plan de incentivos
Directores, personal directivo superior y personal técnico básico
Más de 1 técnico básico de la nueva China 15
