Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la octava reunión de la Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), las normas para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), Como director independiente de Appotronics Corporation Limited(688007) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), emitimos las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la octava reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, a saber:
Opinión independiente sobre la propuesta de elección del Sr. Yu zhuoping como director no independiente de la empresa
A través de un examen cuidadoso de los antecedentes personales, los antecedentes educativos y la experiencia laboral del Sr. Yu zhuoping, candidato a director no independiente de la empresa, el director independiente de la empresa considera que el Sr. Yu zhuoping se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa relativas a la calificación de los directores, y no ha encontrado ninguna situación en la que no pueda actuar como Director de la empresa en virtud del derecho de sociedades. Tampoco se encontró que la Comisión Reguladora de valores de China lo definiera como una prohibición de mercado.
El procedimiento de nombramiento y examen de los candidatos a directores no independientes de la sociedad se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas. Por lo tanto, acordamos nombrar al Sr. Yu Zhuo Ping como candidato a director no independiente para el segundo Consejo de Administración de la empresa, y acordamos presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de previsión de la línea de crédito global y la línea de garantía de la empresa y sus filiales para 2022
La línea de crédito integrada y la línea de garantía de la empresa y sus filiales se prevén para satisfacer las necesidades de financiación del desarrollo empresarial, de conformidad con el funcionamiento real de la empresa y la estrategia general de desarrollo. El objeto de la garantía es la filial en el ámbito de la fusión de la empresa, que puede controlar y prevenir eficazmente los riesgos de la garantía. Los procedimientos de adopción de decisiones y examen y aprobación se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y no perjudican a la sociedad ni a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la estimación de la línea de crédito integral y la línea de garantía de la empresa y sus filiales, y presentaremos la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de ajuste del precio de adjudicación de las acciones restringidas del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021
El ajuste del precio de adjudicación de las acciones restringidas de la empresa se ajusta a las disposiciones sobre el método de ajuste del precio de adjudicación en las medidas de gestión de los incentivos a la propiedad de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa y en el plan de incentivos a la propiedad de las acciones restringidas (proyecto) de la empresa para 2021. El ajuste se lleva a cabo en el ámbito de las cuestiones autorizadas por la Segunda Asamblea provisional de accionistas de la empresa en 2021 para la adopción de decisiones por el Consejo de Administración, y se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios. El ajuste de precios de esta subvención es legal y válido. El procedimiento de votación se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Estamos de acuerdo en que la empresa ajustará el precio de adjudicación de las acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021.
Dictámenes independientes sobre la propuesta de concesión de reservas de acciones restringidas a los beneficiarios del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021
De conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, el Consejo de Administración determinó que el 11 de marzo de 2022 era la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas para el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021, que se ajustaba a las disposiciones pertinentes de las Medidas de gestión y el plan de incentivos de la empresa sobre la fecha de concesión.
La empresa no ha producido “medidas de gestión” y “Plan de incentivos” de la empresa no puede conceder acciones restringidas, al mismo tiempo, los objetivos de incentivos concedidos también cumplen los “planes de incentivos” de la empresa sobre los objetivos de incentivos de las condiciones de concesión de acciones restringidas. El objeto de incentivo otorgado por la empresa no existe en las “medidas de gestión” y “Plan de incentivos” que prohíban la concesión de incentivos de capital, la calificación principal del objeto de incentivo es legal y eficaz. La aplicación de este plan de incentivos es beneficiosa para mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión de la empresa y la columna vertebral empresarial para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, y es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas en este plan de incentivos es el 11 de marzo de 2022 y en que se concedan 1,4 millones de acciones restringidas a 22 personas elegibles a un precio de 18.445 Yuan / acción.
Opiniones independientes sobre la propuesta de conceder reservas de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del segundo plan de incentivos de acciones restringidas en 2021
De conformidad con la autorización de la cuarta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021, el Consejo de Administración determinó que el 11 de marzo de 2022 era la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas para la segunda fase del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021, que se ajustaba a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos de la empresa sobre la fecha de concesión.
La empresa no ha producido “medidas de gestión” y “Plan de incentivos” de la empresa no puede conceder acciones restringidas, al mismo tiempo, los objetivos de incentivos concedidos también cumplen los “planes de incentivos” de la empresa sobre los objetivos de incentivos de las condiciones de concesión de acciones restringidas. El objeto de incentivo otorgado por la empresa no existe en las “medidas de gestión” y “Plan de incentivos” que prohíban la concesión de incentivos de capital, la calificación principal del objeto de incentivo es legal y eficaz. La aplicación de este plan de incentivos es beneficiosa para mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión de la empresa y la columna vertebral empresarial para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, y es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas en este plan de incentivos es el 11 de marzo de 2022, y acordamos conceder 2,1 millones de acciones restringidas a nueve personas elegibles a un precio de subvención de 20,00 Yuan / acción y 23,00 Yuan / acción.
Directores independientes: Ning Xiangdong, Tang guliang, Chen youchun 11 de marzo de 2022
