Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Appotronics Corporation Limited(688007)
El segundo plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
Cuestiones relativas a la concesión de reservas
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Procedimiento de aprobación del segundo plan de incentivos limitados a las acciones en 2021… Opinión del asesor financiero independiente 6. Documentos de referencia y métodos de consulta 13 i. Interpretación 1. Las empresas que cotizan en bolsa, las empresas, la empresa, la empresa Appotronics Corporation Limited(688007) : se refieren a Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos y este plan: se refiere al segundo plan de incentivos de capital restringido (proyecto) en 2021. 3. Acciones restringidas, acciones subyacentes y acciones restringidas de la segunda categoría: las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de atribución del plan de incentivos. 4. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas que la Junta considere necesarias para obtener acciones restringidas. 5. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 8. Atribución: el comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 9. Condiciones de atribución: se refiere a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo cuando se establece un plan de incentivos de acciones restringidas. 10. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio debe ser la fecha de negociación. 11. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 12. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 13. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 14. Listing Rules: listing Rules of Shanghai Stock Exchange. 15. Estatutos: se refiere a los Estatutos de Appotronics Corporation Limited(688007) . 16. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Appotronics Corporation Limited(688007) \ \ \ \ Responsable de la exactitud, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limita a expresar sus opiniones sobre si el plan de incentivos restrictivos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa, y no constituye ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada De conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas resoluciones de la Junta de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, las decisiones de la Junta General de accionistas, las decisiones de la Junta de En los últimos tres años y en el último período del informe financiero de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente, y asumir la Responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Appotronics Corporation Limited(688007) 2021 el segundo plan
1. El 30 de septiembre de 2021, la empresa celebró la tercera reunión del segundo Consejo de Administración. En la reunión se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el segundo plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de evaluación y gestión del segundo plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa (2021), el proyecto de Ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones pertinentes del segundo plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa (2021), etc. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre si el plan de incentivos era propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si había circunstancias que perjudicaran los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El mismo día, la empresa celebró la tercera reunión de la segunda Junta de supervisores. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre la lista de objetivos de incentivos del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (2021) y el proyecto de ley sobre las medidas de evaluación y Gestión de la aplicación del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (2021), La Junta de supervisores de la empresa verificó las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y emitió las opiniones de verificación pertinentes.
2. Desde el 30 de septiembre de 2021 hasta el 9 de octubre de 2021, la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos se hizo pública en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción. El 16 de octubre de 2021, la empresa reveló la “Declaración de la Junta de supervisores sobre la publicidad y las opiniones de auditoría de la lista de objetivos de incentivos del segundo plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2021”.
3. El 25 de octubre de 2021, la empresa celebró la cuarta junta general provisional de accionistas en 2021. Se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el segundo plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del segundo plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa (2021), el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones pertinentes del segundo plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa (2021), etc. La aplicación del plan de incentivos por la empresa está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas, y el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de las acciones restringidas, conceder las acciones restringidas al objeto de incentivos cuando el objeto de incentivos cumpla los requisitos y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para La concesión de las acciones restringidas.
4. El 7 de diciembre de 2021, la empresa celebró la sexta reunión del segundo Consejo de Administración y la sexta reunión de la segunda Junta de supervisores, que examinaron y aprobaron la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el proyecto de ley, que considera que las condiciones de concesión se han cumplido, que la calificación del sujeto de incentivos es legal y válida y que la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de concesión y emitió dictámenes de verificación.
5. El 11 de marzo de 2022, la empresa celebró la octava reunión de la segunda Junta Directiva y la séptima reunión de la segunda Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre la concesión de reservas de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de 2021. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre esta cuestión, que las condiciones de concesión se han cumplido, la calificación del objeto de incentivo es legal y válida, y la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de concesión y emitió dictámenes de verificación. En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la reserva de reservas de acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos.
Opiniones de los asesores financieros independientes (ⅰ) Descripción de las condiciones para la concesión de acciones restringidas
Appotronics Corporation Limited(688007) No hay casos
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por el c
Tras la verificación, el consultor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, ni Appotronics Corporation Limited(688007) Ii) Adjudicación de acciones restringidas
1. Fecha de concesión de la reserva: 11 de marzo de 2022.
2. Cantidad de adjudicación reservada: 2,1 millones de acciones, lo que representa el 0,46% del capital social total de la empresa en la actualidad: 45.275,69 millones de acciones
3. Precio de adjudicación de la reserva: 20,00 Yuan / acción, 23,00 Yuan / acción
4. Reserva de parte de la fuente de las acciones: la empresa emite acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivo.
5. Número de beneficiarios: 9
La distribución de la cantidad específica es la siguiente:
Relación entre el precio de adjudicación de las restricciones concedidas y la proporción del precio de adjudicación de las restricciones concedidas en el número del plan de incentivos
Directores, personal directivo superior y personal técnico básico
1 Liang guanning China Deputy General Manager 60 23.00 5.71% 0.13%
2 Zhang Wei Director and Deputy General Manager of China 50 23.00 4.76% 0.11%
Más de 3 técnicos básicos de Nueva China 20 23,00 1,90% 0,04%
Subtotal 130 – 12,38% 0,29%
Otros objetos de estímulo
20 23.00
Otras personas (6) que la Junta considera que necesitan incentivos 7,62% 0,18%
60 20,00
Total de reservas 210,00 20,00% 0,46%
Nota: (1) El resultado del cálculo del porcentaje en el cuadro anterior se redondea y se mantienen dos decimales.
Ninguna de las acciones de la empresa concedidas en virtud de un plan de incentivos de capital durante el período de validez de cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores ha superado
1% del capital social total de la empresa. Todas las empresas son válidas
