Beijing zhonglun Law Firm
Sobre la oferta pública inicial de Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd. Y su cotización en el GEM
Dictamen jurídico
Marzo de 2002
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Beijing zhonglun Law Firm
Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
A: Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd.
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “zhonglun” or “this exchange”) is entrusted by Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd. (hereinafter referred to as “The issuer” or “The Company”), Actuar como asesor jurídico especial para los emisores que soliciten la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y coticen en el GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “la oferta actual” o “la oferta actual”).
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental) y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes, El presente dictamen jurídico se emitirá de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
A fin de emitir el presente dictamen jurídico, el abogado de la bolsa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y los requisitos pertinentes de las normas comerciales de la bolsa, ha verificado y verificado, de conformidad con los principios de prudencia e importancia, los documentos y hechos relativos a la emisión y cotización del emisor, y ha escuchado las declaraciones y explicaciones del personal pertinente sobre los hechos pertinentes.
Con respecto a los documentos, la información y las declaraciones proporcionadas por la empresa, la bolsa y sus abogados han obtenido las siguientes garantías de la empresa:
1. Todas las firmas y sellos del documento son auténticos;
2. The original documents provided to the exchange and the Lawyers of the exchange are true;
3. Todas las copias de los documentos presentados a la bolsa y a sus abogados serán idénticas a sus originales;
4. The Facts stated in these documents are true, accurate and complete, without Omission and / or Misleading. A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Ha realizado una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y está dispuesto a asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. El presente dictamen jurídico se emitirá de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos vigentes en China o los actos del emisor, las leyes aplicables en caso de que se produzcan o existan los hechos pertinentes, y sobre la base de la comprensión de esas disposiciones por los abogados de la bolsa.
3. The understanding of the Facts related to this legal opinion by the exchange and the Lawyers of the exchange will eventually rely on the documents, information and statements provided by the issuer to the exchange and the Lawyers of the exchange, and the issuer has guaranteed to the exchange and the Lawyers of the exchange its truth, Integrity and Accuracy.
4. La presente opinión jurídica se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización en bolsa en China, y la bolsa y sus abogados no están debidamente cualificados para expresar opiniones profesionales sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la verificación de capital y la auditoría, la evaluación de activos, la adopción de decisiones en materia de inversiones y cuestiones jurídicas en el extranjero. Cuando el presente dictamen jurídico se refiera a la evaluación de activos, la auditoría contable, la adopción de decisiones en materia de inversiones, los asuntos jurídicos en el extranjero, etc., se citará estrictamente de conformidad con los documentos profesionales expedidos por los intermediarios pertinentes y las instrucciones del emisor, y no implica que la bolsa y sus abogados garanticen expresa o implícitamente la autenticidad y exactitud de los contenidos citados. La bolsa y sus abogados no están debidamente cualificados para verificar y juzgar esos contenidos.
5. The Lawyers in the process of Making Legal Opinions, related to Legal Business Matters, fulfilled the special attention obligation of Legal Professionals; En cuanto a otras cuestiones comerciales, se ha cumplido la obligación general de atención de la persona común.
6. In case of the fact that this legal opinion is important but cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange shall rely on certificate documents, Confirmation Letters, Commitment Letters, Declaration letters or statements issued by relevant Government Departments, Issuers, other relevant units or persons as the basis for the issuance of this legal opinion.
7. The exchange and its Lawyers agree to take this legal Opinion as the Legal Document required by the issuer to apply for this issue and Listing, submit to the Shenzhen Exchange for review with other Reporting Materials, and take corresponding legal responsibilities for the legal opinion issued according to law.
8. The Legal opinion is only for the purposes of this issue and Listing, and shall not be used for any other purpose or purpose without the written consent of the exchange and its Lawyers.
Sobre la base de lo que antecede, la bolsa y sus abogados emitieron las siguientes opiniones jurídicas sobre la cuestión de la cotización del emisor:
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, los siguientes nombres tendrán los siguientes significados:
Emisor / empresa: Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd.
Softcom Power Limited se refiere a Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd. (anteriormente conocida como “Beijing Softcom Power Information Technology Co., Ltd.”), que es el predecesor del emisor.
Los estatutos de la sociedad se refieren a los Estatutos vigentes de Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
La nota inicial del GEM se refiere a las medidas administrativas para el registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental).
Método de registro
Las normas de cotización de GEM se refieren a las normas de cotización de GEM en la bolsa de Shenzhen.
Patrocinador / CITIC jianzhi China Securities Co.Ltd(601066)
Lanzar
Zhonglun law firm of Beijing
Zhonghui significa zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership)
El informe de auditoría se refiere al informe de auditoría no. [2021] 7093 emitido por zhonghui.
The Review Report refers to the Review Report [2021] No. 6500 issued by zhonghui
El informe de verificación de capital se refiere al informe de verificación de capital no. [2022] 0626 emitido por zhonghui.
El emisor solicita una oferta pública inicial no superior a 63529412 millones de acciones (antes de que la oferta actual dé lugar a una opción de colocación excesiva) de acciones comunes RMB (acciones a) y cotiza en el GEM
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
La República Popular China, a los efectos de la presente opinión jurídica, excluye la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao de la República Popular China y la región de Taiwán de la República Popular China.
Aprobación y autorización de la oferta
El emisor ha obtenido la aprobación efectiva de la tercera reunión del primer Consejo de Administración y de la segunda Junta General provisional de accionistas en 2020 de conformidad con los procedimientos legales.
El 10 de septiembre de 2021, el Comité de inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen celebró su 57ª reunión de examen en 2021 para examinar y aprobar la solicitud de inclusión en la lista del emisor.
El 17 de enero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió al emisor la respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 123) y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial del emisor.
El 12 de marzo de 2022, la bolsa de Shenzhen emitió al emisor la circular sobre la cotización de las acciones ordinarias RMB de Softcom Power Information Technology (Group) Co., Ltd. En el GEM (szcz [2022] No. 248), y acordó que las acciones emitidas por el emisor se cotizaran en el GEM de La Bolsa de Shenzhen. Los valores se denominan “Softcom Power” y el Código de valores es “301236”.
Por lo tanto, los abogados de la bolsa creen que el emisor ha cumplido con los procedimientos de aprobación interna, ha sido examinado y aprobado por el Comité de inclusión en la lista de GEM de la bolsa de Shenzhen, y aprobado por la Comisión Reguladora de valores de China para el registro, y aprobado por la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista. II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
El emisor es una sociedad anónima constituida por Softcom Power Limited sobre la base del valor contable neto de los activos. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha estado en funcionamiento durante más de tres años. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor no tendrá ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, y será una sociedad anónima legalmente establecida y existente.
Por lo tanto, los abogados de la bolsa creen que el emisor tiene la calificación principal de la oferta.
Condiciones sustantivas de la oferta
El emisor que cotiza en bolsa cumple las condiciones de emisión del GEM establecidas en las medidas para el registro inicial del GEM y está registrado con el consentimiento del c
El capital social total del emisor antes de la emisión actual es de 36 millones de yuan. Según el informe de verificación de capital, el capital social total del emisor después de la emisión actual es de 42.352941,12 millones de yuan, no menos de 30 millones de yuan, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del artículo 2.1.1 de las normas para la inclusión en la lista del GEM.
El número de acciones emitidas públicamente por el emisor es de 63.529412.000 acciones, el capital social total después de la emisión es superior a 400 millones de yuan, y la proporción de acciones emitidas públicamente es superior al 10%, de conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización del GEM.
De conformidad con el informe de auditoría y el informe de revisión, el beneficio neto del emisor en los dos últimos años es positivo, y el beneficio neto acumulado en los dos últimos años no es inferior a 50 millones de yuan. El beneficio neto se ajustará a lo dispuesto en el apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y en el apartado i) del artículo 2.1.2 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
El emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han emitido un compromiso para garantizar que los documentos de solicitud de inclusión en la lista sean auténticos, exactos y completos y que no existan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de conformidad con el artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
Los accionistas controladores y los controladores reales del emisor, otros accionistas del emisor, directores, supervisores y altos directivos han hecho compromisos de bloqueo de acciones de acuerdo con sus respectivas circunstancias, que se ajustan a las disposiciones de los artículos 2.3.3 y 2.3.8 de las normas de cotización de GEM.
Por lo tanto, los abogados de la bolsa creen que el emisor de esta oferta cumple con la “Ley de valores” y las “normas de GEM” estipuladas en las condiciones sustantivas.
Instituciones de recomendación y representantes de los patrocinadores que cotizan en bolsa en esta emisión
El emisor ha contratado a China Securities Co.Ltd(601066) como patrocinador de la oferta. China Securities Co.Ltd(601066) \ \
El emisor ha firmado un acuerdo de recomendación con China Securities Co.Ltd(601066)
China Securities Co.Ltd(601066) \ ha nombrado
Por lo tanto, los abogados de la bolsa creen que el emisor ha contratado a un patrocinador cualificado, y el patrocinador designado por el patrocinador es responsable de la labor específica del patrocinador.
Conclusiones
En resumen, el abogado de la bolsa considera que:
El emisor ha cumplido los procedimientos de aprobación interna para la inclusión en la lista de esta emisión, ha aprobado el registro por la csrc y ha obtenido el consentimiento de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista; El emisor tiene la calificación de sujeto de esta emisión y cotización; La oferta y la cotización del emisor se ajustan a las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización del GEM. El emisor ha contratado a un patrocinador cualificado y el patrocinador designado por el patrocinador será responsable de la labor de recomendación.
