Shanghai jintiancheng Law Firm
Sobre Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Ajuste del plan de incentivos a las acciones restringidas y cuestiones relativas a la primera concesión en 2021
Dictamen jurídico
Dirección: floor 11 / 12, Shanghai Center Building, 501 yincheng Middle Road, Pudong New Area, Shanghai
Tel: 021 – 20511000 Fax: 021 – 20511999
Código postal: 200120
Shanghai jintiancheng Law Firm
Sobre Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relacionadas con el ajuste del plan de incentivos a las acciones restringidas y la primera concesión en 2021
A: Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) to the opener:
Primera parte Introducción
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrusted of Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (hereinafter referred to as ” Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) ” or “The Company”), appointing Zhou Jian and Yin yingai Lawyers as Special legal Advisors for the company, in accordance with the Company Law of the People ‘s Republic of China (amended in 2018), Securities Law of the People’ s Republic of China (amended in 2019), Las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (enmienda de 2018), las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de kechuang Board, las directrices de la Junta de kechuang para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los estatutos, se ajustarán a las normas comerciales aceptadas por la profesión jurídica. El Código de ética y el espíritu de diligencia debida han emitido la opinión jurídica de Shanghai jintiancheng law firm sobre el plan de incentivos de acciones restringidas a (proyecto) para 2021 en relación con el plan de incentivos de acciones restringidas a 2021 de la empresa (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos” o “el plan”) El 10 de febrero de 2022. Tras una nueva verificación por parte de nuestros abogados, emitimos esta opinión jurídica sobre el ajuste del plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa en 2021 y las cuestiones relativas a la primera adjudicación.
A los efectos de la presente opinión jurídica, la bolsa declara lo siguiente:
1. The exchange and its Lawyers have strictly performed Legal Duties in accordance with the Regulations on the Administration of Law Firms Engaging in Securities legal Business and the Practice Rules of Law Firms (Trial trial) and the facts that have occurred or existed before the date of the issue of this legal Opinion, following the Principles of diligence, diligence and honesty and credibility, and have conducted adequate Verification and verification Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, as í como la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes;
2. In order to issue this legal Opinion, The Lawyer examined the documents and Information provided by the company relating to the issue of this legal Opinion, heard the statements and statements of relevant parties on the Facts, and conducted the necessary Verification and Verification of the relevant issues. La empresa garantiza a los abogados de la bolsa que la información y los documentos proporcionados a los abogados de la bolsa (incluidos, entre otros, los materiales escritos originales, los materiales duplicados y los materiales orales, etc.) son auténticos, exactos, completos y válidos, que las copias o copias de esos materiales son coherentes con los materiales originales o los originales, que todas las firmas y sellos de los documentos son auténticos y que no hay registros falsos, Declaraciones engañosas u omisiones importantes;
3. The Lawyers of the exchange determine whether the matter is legal and effective on the basis of Laws and Regulations of China applicable at the time of the incident (excluding the Hong Kong Special Administrative Region, the Macao Special Administrative Region and the Taiwan region for the purposes of this legal Opinion); In case of Facts related to the issuance of this legal opinion which are difficult to be comprehensively Verified or not supported by independent evidence due to objective Constraints, The Lawyers of the exchange rely on certificate documents issued by relevant Government Departments and other relevant Institutions to issue this legal opinion
4. La bolsa no formula observaciones sobre cuestiones profesionales como la contabilidad y la auditoría. Las referencias hechas por los abogados de la bolsa en esta opinión jurídica a las declaraciones, datos, ciertos datos y conclusiones del informe no implican ninguna garantía expresa o implícita de los abogados de la bolsa sobre la autenticidad de esos datos y conclusiones, y los abogados de la bolsa no están legalmente cualificados para verificar y juzgar esos datos y Conclusiones;
5. The exchange only expresses legal Opinion on the matters involved in this legal Opinion, which is issued without Representation or Implication of any form of Guarantee by the exchange to this Incentive Plan, or any opinion on the value of the subject Stock involved in this Incentive Plan;
6. The exchange agrees to take this legal opinion letter as one of the necessary Legal Documents for the implementation of this Incentive Plan by the company, record or disclose with other materials Together, and bear the corresponding legal responsibility for the legal opinion issued according to law;
7. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para la aplicación del presente plan de incentivos por la empresa y no se utilizará para ningún otro fin.
Sobre la base de lo que antecede, los abogados emitieron las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos en la profesión jurídica:
Segunda parte
Company Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) refers to Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Las acciones restringidas y las acciones subyacentes se refieren a las acciones que se obtienen y registran por etapas después de que se cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos.
Plan de incentivos para las acciones restringidas (proyecto de plan de incentivos para las acciones restringidas a 2021)
El plan de incentivos y el plan se refieren al plan de incentivos de acciones restringidas a – Share de la empresa en 2021 (el plan de incentivos adopta el segundo tipo de acciones restringidas).
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Directores de empresas (incluidas las filiales) que hayan obtenido acciones restringidas de conformidad con el presente plan
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China (modificado en 2018).
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China (revisada en 2019).
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (modificadas en 2018).
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 de la Junta de innovación científica para las empresas que cotizan en bolsa – divulgación de información sobre incentivos de capital.
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Yuan significa Yuan RMB
Parte III
Ajuste del plan de incentivos y aprobación y autorización concedidas por primera vez
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa elaboró el “Plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto)” y el “Plan de incentivos de acciones restringidas a – Share 2021” para aplicar las medidas de gestión de la evaluación, y lo presentó a la 31ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la Empresa para su examen.
El 29 de diciembre de 2021, la empresa celebró la 31ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y examinó y aprobó las propuestas relativas al plan de incentivos. Incluye el proyecto de ley sobre el plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a La Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos a las acciones de la empresa, etc. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos.
El 29 de diciembre de 2021, la empresa celebró la 19ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta relativa al plan de incentivos. Incluye el proyecto de ley sobre el plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa 2021. La Junta de supervisores de la empresa emitió dictámenes de verificación sobre el plan de incentivos restrictivos para las acciones (proyecto).
Desde el 19 de enero de 2022 hasta el 28 de enero de 2022, la empresa publicó el nombre y el cargo del objeto incentivador en el sitio Web interno de la empresa y por otros medios, con un período de publicidad total de 10 días. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ninguna persona al objeto del incentivo propuesto. El 1 de marzo de 2022, la empresa reveló la Declaración de publicidad y las opiniones de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa a en 2021. El 11 de febrero de 2022, la empresa reveló el anuncio sobre la solicitud pública de derechos de voto de los directores independientes, de conformidad con el mandato de otros directores independientes de la empresa. La Sra. Li yingqi, Directora independiente, solicitó públicamente a todos los accionistas de acciones a de la empresa el derecho de voto sobre las propuestas pertinentes del plan de incentivos examinadas en la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022 y la primera junta general de accionistas de acciones a en 2022.
El 7 de marzo de 2022, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2022, la primera junta general de accionistas de clase a de 2022 y la primera junta general de accionistas de clase H de 2022, y examinó y aprobó las propuestas relativas al plan de incentivos. Incluye el proyecto de ley sobre el plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos a las acciones de la empresa. El 8 de marzo de 2022, la empresa reveló el informe de autocontrol de la información privilegiada sobre el plan de incentivos de acciones restringidas a 2021 de la empresa.
El 11 de marzo de 2022, la empresa convocó la 33ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de las cuestiones pertinentes relativas a la primera concesión del plan de incentivos de acciones restringidas a 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del Plan de incentivos de acciones restringidas a 2021”, Se acordó conceder 1.440000 acciones restringidas por primera vez a 204 sujetos de incentivos el 11 de marzo de 2022, con un precio de adjudicación de 95,00 Yuan / acción. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
El 11 de marzo de 2022, la compañía convocó la 20ª reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de las cuestiones relacionadas con la primera concesión del plan de incentivos de acciones restringidas a 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del Plan de incentivos de acciones restringidas a 2021”. La Junta de supervisores de la empresa verificó las cuestiones pertinentes y emitió dictámenes de verificación.
En resumen, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el ajuste y la primera concesión del plan de incentivos han obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de Inclusión en la lista y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto).
Contenido del ajuste del plan de incentivos
En vista de la separación de un objeto de incentivo propuesto de la empresa y de la inhabilitación de un objeto de incentivo propuesto, el 11 de marzo de 2022 la empresa convocó la 33ª reunión del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de ajuste de la primera adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas a 2021”, Se acordó ajustar el número de beneficiarios y el número de beneficiarios previstos para la primera concesión del plan de incentivos.
Después de este ajuste, el número de adjudicación inicial del plan de incentivos se ajustó de 206 a 204, el número de adjudicación inicial de acciones restringidas se ajustó de 145 millones a 144 millones, el número de reservas se ajustó de 350 millones a 360 millones, el número total de adjudicación de acciones restringidas del plan de incentivos se mantuvo sin cambios. El objeto de incentivo ajustado es la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, y
