Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021 a – Share restrictive Stock incentive program
Relativa a la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Marzo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 8 1. La forma de la participación prevista en el plan de incentivos y la fuente y el tipo de las acciones subyacentes en cuestión… 8 2. El número de derechos e intereses que se concederán en virtud del presente plan de incentivos y su proporción en el total de las acciones de la sociedad. 8. Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos. Precio de adjudicación y método de determinación de las acciones restringidas Condiciones de concesión y atribución de acciones restringidas Otros elementos del plan de acciones restringidas Capítulo 5 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos Capítulo VI adjudicación de acciones restringidas 18 I. Condiciones específicas de la primera adjudicación de acciones restringidas 18 2. Explicación de la diferencia entre el objeto de incentivo y el número de subvención de las acciones restringidas concedidas y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas. Capítulo 7 descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas Condiciones para la concesión de acciones restringidas Nota informativa de la Junta sobre los logros de las condiciones de concesión Capítulo VIII opiniones de verificación del asesor financiero independiente 22.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong YIHE”) acepta la Comisión de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) del actual plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) y de preparar el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las Normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital. Sobre la base de la información proporcionada por Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados por Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Y Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) ha asegurado al asesor financiero independiente que la información pertinente proporcionada sobre este incentivo de capital es verdadera, exacta y completa, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones significativas en esa información.
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Todas las partes involucradas en este plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el plan de incentivos de acciones restringidas a – Share 2021 y otros materiales publicados por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe no constituye ninguna recomendación de inversión para Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) \\
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Listed Companies, Companies, the company refers to
Plan de incentivos restrictivos de acciones, plan de incentivos, plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021, plan de incentivos sistemáticos de acciones para este plan de incentivos de acciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. In relation to this report and this Independent Financial Advisor Report refers to the first Grant of the a – Share restricted Stock incentive program in 2021 by Hai HAOHAI Biotechnology Co., Ltd.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los destinatarios de los incentivos a las empresas que obtienen acciones restringidas son los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas que, a juicio del Consejo de Administración, necesitan incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas una vez que el objeto de incentivo ha cumplido las condiciones de beneficio y debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
Período de validez: desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 de la Junta de innovación científica para las empresas que cotizan en bolsa – divulgación de información sobre incentivos de capital.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las “medidas de gestión de la evaluación de las empresas” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones a en 2021”
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
ⅱ) Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) the information provide
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) This a share restrictive Stock Incentive Plan was formulated by The Compensation Committee established under the Board of Directors of Listed Companies, which was considered and adopted by the thirty – first meeting of the Fourth Board of Directors and the first Interim Shareholder Meeting in 2022, the first a share General Meeting in 2022 and the First h share General Meeting in 2022 Forma de la participación prevista en el plan de incentivos y fuentes y tipos de acciones subyacentes
El plan de incentivos adopta la forma de un segundo tipo de acciones restringidas. La fuente de las acciones son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos.
El número de derechos e intereses previstos en el plan de incentivos y su proporción en el total de acciones de la empresa
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 1,8 millones de acciones, lo que representa el 1,02% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 1.450 millones de acciones restringidas se adjudicaron por primera vez, lo que representa el 0,82% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 80,56% del total de acciones restringidas que se adjudicarán en el plan de incentivos. La reserva de 350000 acciones representa el 0,20% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y la reserva representa el 19,44% del total de acciones restringidas que se concederán en el plan de incentivos.
A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 20,00% del total de acciones de la empresa. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de capital durante todo el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa.
Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos
Período de validez del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos es de 36 meses como máximo, desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean propiedad o nulas.
Ii) Fecha de concesión del plan de incentivos
Después de que el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, la empresa convocará una Junta de Síndicos en un plazo de 60 días (si se cumplen las condiciones, a partir del cumplimiento de las condiciones) para conceder derechos e intereses al objeto de incentivos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y completará los procedimientos pertinentes, como el anuncio público. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede hacerlo y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos. El período durante el cual no se puede conceder ningún derecho en virtud de las medidas administrativas no se calculará en un plazo de 60 días.
Fecha de concesión
