Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
Plan de incentivos restrictivos para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (ⅱ) modo, fuente y cantidad de estímulo… 7 (ⅲ) período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas. 7 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 9 (V) condiciones de concesión y atribución del plan de incentivos… 10 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 14 (ⅰ) Verificación de la conformidad del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2022 con las políticas y reglamentos
Opinión… 14 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 15 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 15 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos a la propiedad… 15 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 16 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos… 16 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas 17 (ⅷ) Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos de capital por las empresas… 18 (Ⅸ) views on the Influence of the implementation of Equity incentive program on the continuing Operation ability and shareholder Equity of Listed Companies 19 (X) views on the reasonability of the Performance Evaluation System and measures of Listed Companies… 19 (XI) Otros… 20 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 22 (ⅰ) documentos de referencia 22 (ⅱ) modo de consulta… 22 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) : refers to Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) . 2. Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de acciones restringidas y este plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos de acciones restringidas de Shanghai Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) Science and Technology Co., Ltd. En 2022. 3. Acciones restringidas, acciones restringidas de la segunda categoría: las acciones ordinarias de la empresa a adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de concesión del plan de incentivos y cumpla las condiciones de beneficio correspondientes. 4. Objeto del incentivo: el personal directivo superior de la empresa, el personal técnico básico, el personal técnico y la columna vertebral de las empresas que pueden obtener acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos. 5. Fecha de concesión: la fecha en que la empresa concede acciones restringidas al objeto incentivador. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 8. Atribución: el comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio. 9. Condiciones de atribución: cuando se establezca un plan de incentivos restrictivos para las acciones, el objetivo de los incentivos será obtener las condiciones de beneficio necesarias para las acciones de incentivos. 10. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio debe ser la fecha de negociación. 11. Derecho de sociedades: se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China 12. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 14. Normas de cotización: se refiere a las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai 15. Guía de supervisión: se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 de la Junta de innovación científica para las empresas que cotizan en bolsa – divulgación de información sobre incentivos de capital 16. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados por Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) \\ \\ \\ \\ Ser responsable de la autenticidad, precisión, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limita a expresar su opinión sobre si el plan de incentivos restrictivos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si tiene un efecto en los derechos e intereses de los accionistas y en el funcionamiento continuo de la empresa cotizada, y no constituye ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada de conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, etc. Sobre la base de la comunicación efectiva con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, el informe del asesor financiero independiente se publica y asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El informe del asesor financiero independiente se prepara de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido en el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, que se aplicará a los objetivos de incentivos de la empresa de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El número total de beneficiarios de este plan de incentivos por primera vez no supera los 193, lo que representa alrededor del 35,74% del total de 540 empleados de la empresa a finales de 2020. Incluye al personal directivo superior, al personal técnico básico, al personal técnico y a la columna vertebral de las empresas que trabajan en la empresa al anunciar el plan de incentivos.
Entre los objetivos de incentivos mencionados, el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración de la empresa, y todos los objetivos de incentivos deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa o sus sucursales o filiales en el momento de la concesión de acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación prescrito en El presente plan de incentivos.
La razón por la que la empresa incluye a los extranjeros en el plan de incentivos es que los extranjeros desempeñan un papel importante en la investigación y el desarrollo tecnológicos de la empresa y desempeñan un papel importante en la mejora de la capacidad de innovación continua de la empresa. El incentivo a la equidad es un método de incentivo común para las empresas extranjeras. Este plan de incentivos promoverá la construcción y estabilidad del equipo de talentos básicos de la empresa, lo que contribuirá al desarrollo a largo plazo de la empresa.
El objeto de incentivo de la parte reservada para la concesión se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la información pertinente sobre el objeto de incentivo se revelará con precisión en el sitio web designado a petición de la Junta Directiva, el director independiente y La Junta de supervisores emitirán dictámenes claros, el abogado emitirá dictámenes profesionales y emitirá dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo de la parte reservada de la subvención se determinarán con referencia a los criterios para la primera subvención.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Limitación de la subvención
Nombre, nacionalidad, número de acciones de empleo
Volumen (10.000 acciones)
Personal directivo superior, personal técnico básico
Li Yan, Director Financiero de China, Junta Directiva 1,8 1,38% 0,03%
Secretary
Zhang chengli China Deputy General Manager 1.5 1.15% 0.03%
Xie Liqun China Core Technicians 1.5 1.15% 0.03%
Yizhe Australian Core Technicians 1.5 1.15% 0.03%
Liu II. Personal técnico y operacional básico
Personal técnico y operacional básico (189) 97,7 75,15% 1,76%
Número total de acciones restringidas concedidas por primera vez (193 personas) 104 80,00% 1,87%
Parte reservada 26 20,00% 0,47%
Total 130100,00% 2,34%
Nota: 1. Ninguno de los objetivos de incentivos anteriores ha superado el 1% del capital social total de la empresa mediante un plan de incentivos de capital durante todo el período de validez. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de la empresa durante el período de validez no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos de capital a la Junta General de accionistas para su examen.
2. The incentive objects of this Incentive Plan shall not include Independent Directors, Supervisors, Shareholders who hold more than 5 per cent of shares of Listed Companies, the actual Controller of Listed Companies and their Spouse, Parents and Children.
3. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la empresa revelará oportunamente y exactamente la información pertinente sobre el objeto de incentivo en el sitio web designado a petición de la Junta de directores, el Director independiente y la Junta de supervisores que emitan dictámenes claros, el abogado que emita dictámenes profesionales y dictámenes jurídicos.
4. La diferencia en la suma de los totales parciales del cuadro anterior y la suma de los detalles se debe al redondeo. Modo, fuente y cantidad de incentivos
1. Formas de incentivos y fuentes de existencias del plan de incentivos
Los instrumentos de incentivo adoptados en el plan de incentivos son las acciones restringidas de la segunda categoría, y la fuente de las acciones subyacentes es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
2. Número de acciones restringidas concedidas
El plan de incentivos tiene por objeto conceder 1,3 millones de acciones restringidas a los destinatarios de los incentivos, lo que representa aproximadamente el 2,34% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 1,04 millones de acciones se adjudicaron por primera vez, lo que representa alrededor del 1,87% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos, y el 80,00% del capital social total se adjudicó por primera vez. La reserva de 260000 acciones representa alrededor del 0,47% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos, y la reserva representa el 20,00% del capital total concedido. Período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas
1. Duración del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 60 meses a partir de la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean atribuibles o inválidas.
2. Fecha de concesión
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración una vez que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad. La fecha de concesión debe ser la fecha de negociación y la sociedad debe conceder las acciones restringidas y completar el anuncio en un plazo de 60 días a partir de la fecha de aprobación de la Junta General de accionistas. En caso de que la empresa no complete los trabajos mencionados en un plazo de 60 días, se pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos y se anularán las acciones restringidas no concedidas. El período durante el cual no se puede conceder ningún derecho en virtud de las medidas administrativas no se calculará en un plazo de 60 días.
3. Arreglos de atribución
Las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos se clasificarán en partes de acuerdo con la proporción acordada una vez que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de atribución correspondientes, y la fecha de atribución será la fecha de negociación dentro del período de validez del presente plan de incentivos, pero no se asignarán en los siguientes períodos:
Dentro de los 30 días anteriores al anuncio del informe anual y del informe semestral de la empresa
