Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
(revisado en marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la gestión de la información privilegiada de Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen (en adelante denominados “los Estatutos de las empresas”).
Artículo 2 El Consejo de Administración será responsable de la gestión de la información privilegiada de la empresa. El Secretario del Consejo de Administración es la persona responsable de la confidencialidad de la información interna de la empresa y se encarga de organizar y aplicar la supervisión de la información interna de la empresa y la divulgación de información. Los Jefes de otros departamentos e instituciones serán las personas responsables de la labor confidencial bajo su administración y serán responsables de la presentación y transmisión de información privilegiada. La Junta de supervisores de la sociedad supervisará la aplicación del presente sistema.
El Consejo de Administración de la sociedad comprobará la autenticidad y exactitud de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada y garantizará la autenticidad, exactitud, puntualidad e integridad de la lista de personas con información privilegiada y de la información.
El Secretario del Consejo de Administración de la empresa se encargará de archivar la información privilegiada de la empresa, registrará fielmente y de manera completa la lista de todas las personas con información privilegiada en todos los aspectos, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y la divulgación de la información privilegiada antes de la divulgación pública, as í como el tiempo para conocer la información privilegiada, y presentará oportunamente la información pertinente a la empresa de conformidad con los requisitos de la bolsa de Shenzhen.
Al presentar los archivos de información privilegiada, la empresa emitirá un compromiso escrito para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información privilegiada presentada y del contenido del memorando sobre el proceso de los asuntos importantes, e informará a todas las personas con información privilegiada de las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a las personas con información privilegiada. El Presidente y el Secretario del Consejo de Administración firmarán un dictamen de confirmación por escrito sobre el expediente de información privilegiada.
Artículo 3 sin la aprobación o autorización del Consejo de Administración, ningún departamento o individuo de la empresa revelará, reportará o transmitirá en cualquier forma a la comunidad cualquier información relacionada con la información privilegiada y la divulgación de información de la empresa.
Artículo 4 los directores, supervisores, altos directivos y todos los departamentos y filiales de la sociedad harán un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada, no divulgarán información privilegiada, no realizarán operaciones con información privilegiada ni cooperarán con otras personas para manipular los precios de las transacciones de valores.
Capítulo II información privilegiada e información privilegiada
Artículo 5 el término “información privilegiada” mencionado en el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere a la gestión, las finanzas o el precio de las acciones de la empresa y sus derivados. Artículo 6 el alcance de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses y en los resultados de las operaciones;
La empresa incurre en deudas importantes o incumple obligaciones importantes que deben pagarse, o incurre en una gran responsabilidad por daños y perjuicios;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente, más de un tercio de los directores y directores generales de la empresa han cambiado o no pueden desempeñar sus funciones; Los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cambiarán considerablemente sus tenencias de acciones o sociedades de control, y los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control realizarán las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad;
Ⅸ) los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre; Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Hipotecar, pignorar, vender, transferir o desechar los activos materiales de la empresa;
En caso de incumplimiento de las obligaciones debidas por la empresa;
Los nuevos préstamos de la empresa o la garantía externa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior; La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar;
Litigios o arbitrajes importantes relacionados con la empresa;
Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley.
Otras circunstancias especificadas en las leyes, reglamentos o documentos normativos de la c
Artículo 7 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las unidades y personas que tienen acceso directo o indirecto a la información interna antes de la publicación de la información privilegiada de la empresa, incluidas, entre otras, las siguientes:
Directores, supervisores y altos directivos de la sociedad y de sus filiales controladoras; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes.
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con personas relacionadas con el punto (I) (II).
Otras personas prescritas por la c
Capítulo III procedimiento de examen y aprobación de la información privilegiada y registro de personas con información privilegiada
Artículo 8 la empresa registrará fielmente una list A de todas las personas con información privilegiada en todos los aspectos, como el informe, la transmisión, la compilación, el examen y la divulgación de información privilegiada, as í como los principales contenidos, el tiempo y otros archivos en los que las personas con información privilegiada conozcan la información privilegiada, a fin de que la empresa pueda examinarse a sí misma y las autoridades reguladoras pertinentes puedan consultarla.
Artículo 9 procedimiento básico de registro y registro de la información privilegiada de la empresa:
Cuando se produzca la información privilegiada, el Director, supervisor, directivo superior de la empresa que tenga conocimiento de la información, o cualquier otra institución o departamento pertinente a cargo, informará al Secretario del Consejo de Administración por primera vez. El Secretario del Consejo de Administración informará oportunamente a los interesados de todas las cuestiones y responsabilidades confidenciales y controlará la transmisión de información privilegiada y el alcance de la información de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes;
El Secretario del Consejo de Administración organizará a las personas con información privilegiada pertinentes para que rellenen los archivos de las personas con información privilegiada de la empresa de conformidad con los requisitos del formato pertinente de la bolsa de Shenzhen y los presenten a la bolsa de Shenzhen en un plazo de cinco días laborables a partir de la primera divulgación pública de La información privilegiada de conformidad con la ley;
El Secretario del Consejo de Administración, una vez verificados los errores, los archivará de conformidad con las disposiciones pertinentes de la autoridad reguladora de valores;
Los archivos de información privilegiada incluirán: nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado, Código de los accionistas, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad afiliada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona afiliada, tipo de relación, fecha, lugar, método, fase, contenido, Información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
Artículo 10 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad, al presentar los documentos pertinentes de divulgación de información a la bolsa de Shenzhen, presentará los archivos de las personas con información privilegiada de la sociedad, incluidos, entre otros, los siguientes:
Conocimiento de la adquisición de la empresa;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan o plan de reorganización de activos importantes;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de emisión de valores;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el proyecto de fusión, escisión o escisión de la lista;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el plan de recompra de acciones;
La empresa tiene la intención de divulgar el informe anual y el informe semestral;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social. El número total de acciones transferidas por cada diez acciones de “transferencia alta” mencionadas anteriormente asciende a más de diez acciones;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el proyecto de plan de incentivos de capital y el proyecto de plan de acciones de los empleados;
Otras cuestiones que puedan tener un impacto significativo en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, como las inversiones importantes, la cooperación externa significativa o la firma de contratos importantes para el funcionamiento diario de la empresa;
Antes de que la empresa revelara los asuntos importantes, se habían producido transacciones anormales en las acciones de la empresa;
Otras circunstancias determinadas por el c
La sociedad, teniendo en cuenta las circunstancias específicas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo, determinará razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse en este momento y garantizará la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Cuando, antes de la divulgación pública o durante el proceso de planificación de las cuestiones enumeradas en el párrafo 1 del presente artículo, la sociedad necesite, de conformidad con la ley, llevar a cabo el registro, la presentación para su examen y aprobación o cualquier otra forma de presentación de información a los departamentos pertinentes del Estado, hará Un buen trabajo en el registro de personas con información privilegiada y cumplirá las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shenzhen.
Artículo 11 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad rellenará los archivos de las personas con información privilegiada de la sociedad, registrará y resumirá oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de las negociaciones, la consulta de argumentos y la celebración de contratos, as í como en los enlaces de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, el modo y el contenido de la información privilegiada. Y al mismo tiempo que presenta los documentos de divulgación de información pertinentes a la bolsa de Shenzhen.
Cuando una sociedad lleve a cabo una adquisición, reorganización de activos importantes, emisión de valores, fusión, escisión o recompra de acciones, elaborará un memorando sobre el curso de las principales cuestiones y registrará el tiempo de cada momento clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones y los métodos de planificación y adopción de decisiones, etc. Supervisar e instar al personal pertinente que participa en la planificación de asuntos importantes a que firme y confirme el memorando.
Artículo 12 si, antes de la divulgación de la información, la sociedad, de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada si no se han producido cambios importantes en el Departamento o el contenido de la presentación, registrará el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y registrará continuamente el momento de la presentación de la información. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada se refiera a un departamento administrativo, la empresa registrará el nombre del Departamento Administrativo, las razones del contacto con la información privilegiada y el momento en que tenga conocimiento de la información privilegiada en los archivos de información privilegiada de conformidad con las disposiciones del presente sistema.
Artículo 13 el contenido del registro y la presentación de la información privilegiada a las personas con información privilegiada incluirá, entre otras cosas, el nombre, el cargo, el número de la tarjeta de identidad, la unidad de trabajo, la hora, el lugar, el modo, el contenido y la etapa de la información privilegiada conocida a Las personas con información privilegiada. La Oficina del Consejo de Administración de la empresa tiene derecho a solicitar información privilegiada para proporcionar o complementar otra información pertinente.
Artículo 14 los directores, supervisores, personal directivo superior y los Jefes de los departamentos y filiales de la sociedad cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la inscripción de las personas con información privilegiada e informarán oportunamente a las personas con información privilegiada y a sus modificaciones.
Artículo 15 los accionistas de la sociedad, los controladores reales, las personas vinculadas, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios de valores cooperarán activamente con la sociedad en el registro y registro de las personas con información privilegiada e informarán oportunamente a las personas con información privilegiada y a los cambios en la información privilegiada de la sociedad.
Artículo 16 la empresa llevará a cabo estrictamente la gestión de los archivos de las personas con información privilegiada y conservará los materiales de registro durante al menos diez años para su consulta por la c
CAPÍTULO IV DECLARACIÓN, DIVULGACIÓN, SUPERVISIÓN Y GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN privilegiada
Artículo 17 antes de que la información privilegiada de la sociedad se haga pública de conformidad con la ley, los interesados y sus partes interesadas no podrán utilizar sus propias cuentas de valores u otras cuentas de valores bajo su control para comprar y vender acciones de la sociedad y sus derivados, ni aconsejar a otros que compren y vendan acciones de La sociedad y sus derivados.
Artículo 18 antes de comprar y vender acciones de la sociedad y sus derivados, la persona con información privilegiada consultará al Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración comprobará el progreso de la divulgación de información y las cuestiones importantes de la empresa, y, en caso de que se produzcan irregularidades en la transacción, notificará sin demora a la persona con información privilegiada que vaya a realizar la transacción y presentará los riesgos pertinentes.
Artículo 19 cuando una person a interesada venda o venda acciones de una sociedad o sus derivados como persona informada de información privilegiada, informará al Departamento, a la persona responsable de la unidad y al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha de la transacción de lo siguiente:
