Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Sobre Bece Legend Group Co.Ltd(000803)
Informe periódico de Inspección sobre el terreno 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Huaxi Securities Co.Ltd(002926) nombre abreviado de la empresa patrocinadora
Nombre del Representante patrocinador: Kan daoping tel.: 028 – 86150039
Nombre del Representante patrocinador: Zhang lishue tel.: 028 – 86150039
Nombre del personal de Inspección: Zhang lishue, nie hongping, Wang Baishan, debido a la prevención y el control de la epidemia, Kan daoping participó en las entrevistas y reuniones pertinentes en línea, y realizó visitas sobre el terreno sobre algunas cuestiones importantes. Período correspondiente a la Inspección sobre el terreno: 2021
Inspección sobre el terreno: 18 de febrero de 2022 a 25 de febrero de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: 1) consultar los Estatutos de la sociedad y las normas y reglamentos; Consultar los datos de las reuniones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas (en lo sucesivo denominada “la tercera Junta”); Entrevista con el personal de la empresa.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, la hora, el lugar, los participantes y el contenido de las reuniones están completos, y si los materiales de las reuniones se mantienen completos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws and Regulations and relevant Business Rules of Shenzhen Stock Exchange
6. Si el Consejo de Administración y el Colegio de supervisores de la empresa han cumplido los procedimientos correspondientes y las obligaciones de divulgación de información en caso de cambios importantes
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido las obligaciones de procedimiento y divulgación de información correspondientes en caso de cambio
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Ii) medios de inspección in situ del control interno: 1) acceso a la información del Departamento de auditoría interna, incluida la lista de personal y el informe de auditoría interna; Acceso a la información de la Junta de Auditores, incluida la composición del personal, la información sobre reuniones, etc.; Entrevista con el personal de la empresa. 1. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes (si procede)
2. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones (si procede)
3. Cumplimiento (si procede) de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y de la Junta de Auditores
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre los progresos realizados en la auditoría interna, la calidad y las cuestiones importantes detectadas (si procede) 6. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y los problemas detectados en la auditoría interna (si procede). Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. El Departamento de Auditoría Interna presentará al Comité de auditoría un plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un informe de evaluación del sistema de control interno al Comité de auditoría al menos una vez al a ño (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno de la preparación y el cumplimiento (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: (1) consultar el sistema de gestión de la divulgación de información y los documentos de divulgación de información de la empresa; Consultar los datos de la Junta de directores, la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas; Consultar los registros de las actividades de las relaciones entre inversores de la empresa; Entrevista con el personal de la empresa.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen (ⅳ) el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación: 1) consultar los Estatutos de la empresa, los informes periódicos, los detalles de las transacciones conexas y los detalles de la garantía externa; Consultar y examinar los materiales de la Junta de directores, la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas y los documentos de divulgación de información relacionados con las transacciones conexas; Entrevista con el personal de la empresa. ¿1. Se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa?
2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no poseen directa o indirectamente fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, impago de las obligaciones garantizadas, etc. Si las obligaciones garantizadas siguen proporcionando garantías después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de aprobación y las obligaciones de divulgación correspondientes (V) los medios de inspección in situ para la recaudación de fondos: (1) consultar el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa; Consultar el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos; Consultar la cuenta de utilización de los fondos recaudados e imprimir el Estado de cuenta bancaria de la cuenta especial de fondos recaudados; Consultar el informe periódico de la empresa, el informe sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados; Comprobar in situ el progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados; Entrevista con el personal de la empresa.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas √ 4. Si no existe ningún cambio no autorizado en el uso de los fondos recaudados, reposición temporal de los fondos líquidos, sustitución de la inversión anticipada, cambio del lugar de ejecución, etc. Si la empresa no ha realizado inversiones de capital riesgo durante el período de compromiso si utiliza fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o utilizar fondos recaudados en exceso para reponer el capital de trabajo o reembolsar los préstamos bancarios √ Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada y si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son √ o no coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Medios de inspección in situ de los resultados: 1) consultar los informes financieros de las empresas y los informes periódicos de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria; Entrevista con el personal de la empresa.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías significativas en el rendimiento de la empresa √
Medios de inspección in situ del cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas: 1) acceso a los documentos de divulgación de información de la sociedad;
Consultar la Carta de compromiso de la empresa y sus accionistas; Entrevista con el personal de la empresa.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: 1) consultar los Estatutos de la sociedad, el plan de distribución de beneficios, la información pertinente sobre la adopción de decisiones y los documentos de divulgación de información; Consultar los contratos importantes de la empresa, los registros de recepción y pago de grandes cantidades de fondos y los documentos pertinentes; Entrevista con el personal de la empresa.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. Si no hay cambios importantes o √ riesgos en el curso de inversiones importantes o en la ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa detectados por las autoridades reguladoras y los patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes; Los accionistas de la empresa, como Beijing beikong PV Technology Development Co., Ltd. Y Fuzhou beikong Yuyang Equity Investment Partnership (LLP), votaron en contra de la Junta General de accionistas celebrada durante el período de supervisión continua. La institución patrocinadora ha llamado la atención de la empresa, por ejemplo, si el accionista mayoritario, el controlador real o su acción concertada cambian, la empresa debe cumplir oportunamente la obligación de divulgación de información correspondiente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen y otras normas.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe periódico de Inspección sobre el terreno correspondiente a 2021)
Kan daoping Zhang lishue
11 de marzo de 2022
