Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the first Grant of the first Stock Option Incentive Plan
Informe del asesor financiero independiente
Marzo de 2002
Catálogo
Explicación… 2 Declaración 3. Procedimientos de examen y divulgación de información que se han aplicado en el presente plan de incentivos 4. Situación de la concesión de esta subvención Opiniones del asesor financiero independiente Documentos de referencia y lugares de referencia 8.
Interpretación
En el presente informe, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tienen el siguiente significado:
Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) \\
Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de opciones de acciones
Plan de incentivos de capital (proyecto), plan de incentivos de capital (proyecto), plan de incentivos de capital (proyecto)
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor of Shenzhen yingke, this report refers to the first issue of the first term option incentive program of Swiss Technology Co., Ltd.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de una empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en un plazo determinado.
El objeto de la motivación se refiere a las personas que participan en el plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
El período durante el cual el objeto incentivador establecido en el presente plan de incentivos no ha ejercido la opción de compra de acciones a la espera del logro del período de referencia se contará a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya completado el registro de la opción de compra de acciones concedida.
El período de ejercicio se refiere al período durante el cual la opción de compra de acciones mantenida por el objeto incentivador puede ejercerse una vez cumplidas las condiciones de ejercicio establecidas en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio son las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Declaración
Tashan Consulting ha sido nombrado asesor financiero independiente del primer plan de incentivos de opción de compra de acciones y ha publicado el presente informe. Para la publicación del presente informe, el asesor financiero independiente formula la siguiente declaración:
1. El presente informe se ha preparado de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización, etc., y sobre la base de la información y la información pertinentes proporcionadas por la empresa. La empresa ha garantizado que la información y la información proporcionadas en relación con este plan de incentivos son verdaderas, exactas y completas, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2. The Independent Financial Advisor shall only Express Professional Opinions on the feasibility of this Incentive Plan, whether it is conducive to the Sustainable Development of Listed Companies, whether it is Damaging the interests of Listed Companies and the impact on the interests of Shareholders, and shall not constitute any Investment Recommendations for listed companies, and the risk that may arise from any Investment decisions taken Este asesor financiero independiente no es responsable.
3. Las opiniones expresadas en el presente informe se basan en las siguientes hipótesis: no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes; No hay cambios significativos en el mercado, la economía y el entorno social de la región o la industria en la que se encuentra la empresa; La información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa; Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán plena y adecuadamente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; Este plan de incentivos no tiene otros obstáculos y puede completarse con éxito; No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos significativos. 4. El presente informe es preparado por el asesor financiero independiente de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad y buena fe. El presente informe se utilizará únicamente para los fines para los que la empresa aplique el presente plan de incentivos y no se utilizará para ningún otro fin.
Procedimientos de examen y divulgación de información aplicados en el presente plan de incentivos
1. El 22 de febrero de 2022, la empresa celebró la segunda reunión del tercer Consejo de Administración. Habiendo examinado y aprobado las propuestas relativas al plan de incentivos para la opción de compra de acciones de primer plazo (proyecto) y el resumen, las medidas administrativas para la evaluación del plan de incentivos para la opción de compra de acciones de primer plazo, la propuesta relativa a la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar Las cuestiones pertinentes del plan de incentivos para la opción de compra de acciones de primera fase y la propuesta relativa a la celebración de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, etc. El director independiente ha emitido una opinión independiente sobre el proyecto de ley pertinente.
2. El 22 de febrero de 2022, la empresa convocó la segunda reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo (proyecto) y el resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo, la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo, etc.
3. Del 23 de febrero de 2022 al 4 de marzo de 2022, la empresa dio publicidad interna a los nombres y cargos de los sujetos de incentivos identificados en el plan de incentivos. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción y no tiene ningún registro de retroalimentación. El 4 de marzo de 2022, la empresa reveló la “declaración pública de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opción de compra de acciones de primer plazo y las opiniones de verificación”.
4. El 4 de marzo de 2022, la empresa reveló el informe de autocontrol sobre la compra y venta de acciones de la empresa por personas con información privilegiada sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones del primer tramo.
5. El 11 de marzo de 2022, la Sociedad celebró su primera junta general provisional de accionistas en 2022. Se examinan y aprueban las propuestas sobre el plan de incentivos para la opción de compra de acciones de primer plazo (proyecto) y el resumen, las medidas de gestión para la evaluación del plan de incentivos para la opción de compra de acciones de primer plazo y la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar Las cuestiones pertinentes del plan de incentivos para la opción de compra de acciones de primera fase, etc.
6. On 11 March 2022, the company held the Third Meeting of the Third Board of Directors and the Third Meeting of the Third Supervisory Board, respectively, to consider and adopt the Proposal on the first Grant of Stock options to incentive objects, and independent Directors have expressed their Independent views on this Proposal.
Situación de la concesión
1. Fecha de concesión: 11 de marzo de 2022.
2. Precio de ejercicio: 17,37 Yuan / acción.
3. Número de subvenciones: 4.827,37 millones.
4. Fuente de las acciones: la empresa emite acciones ordinarias de la empresa a los destinatarios de los incentivos.
5. Número de beneficiarios: 160. Los detalles son los siguientes:
Número de orden nombre número de título número de título número de título
1 Presidente y Director General de Yin Wei 3 Shenzhen Fountain Corporation(000005) ,0000% 01901%
2 Director Liu Wenfeng 130860 2.1810% 00829%
3 Director y Secretario de la Junta de Deng Hu 12395020658% 00786%
4 nie Jianhua Deputy General Manager 12208720348% 00774%
5 Sun Jing Finance director 12208720348% 00774%
6 otras personas que la Junta considera que necesitan incentivos 4003753667292% 2.5375%
(155 personas)
Reserva 1197263199544% 07588%
Total Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 100000% 3.8027%
Nota: las diferencias en la suma de los datos agregados y los datos detallados se deben al redondeo.
6. Período de validez: el período de validez de este plan de incentivos no excederá de 60 meses a partir de la fecha de la primera concesión de la opción de compra de acciones hasta la fecha de la plena ejecución o cancelación.
7. Arreglos de ejercicio:
Proporción de tiempo de ejercicio
A partir del primer día de negociación 12 meses después de la fecha de finalización del registro de la primera subvención
33,00% de la última transacción en un plazo de 24 meses a partir de la fecha de finalización del primer ejercicio hasta la fecha de finalización de la primera subvención
Fecha límite
A partir del primer día de negociación 24 meses después de la fecha de finalización del registro de la primera subvención
33,50% de la última transacción en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de finalización del segundo ejercicio hasta la primera concesión de la inscripción
Fecha límite
A partir del primer día de negociación 36 meses después de la fecha de finalización del registro de la primera subvención
33,50% de la última transacción en un plazo de 48 meses a partir de la fecha de finalización del tercer ejercicio hasta la primera concesión de la inscripción
Fecha límite
8. Evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa:
Objetivo de evaluación del período de ejercicio
Los ingresos de explotación del primer ejercicio no serán inferiores a 400 millones de yuan en 2022 ni inferiores a 320 millones de yuan en 2022
Los ingresos de explotación del segundo período de ejercicio no serán inferiores a 550 millones de yuan en 2023 ni inferiores a 440 millones de yuan en 2023
Los ingresos de explotación del tercer ejercicio no serán inferiores a 750 millones de yuan en 2024 ni inferiores a 600 millones de yuan en 2024
Valor real de terminación (a) Proporción ejecutable a nivel de empresa (X)
A ≥ am x = 100%
An ≤ a am x = 80%
A an X = 0%
Nota 1: los indicadores de “ingresos de explotación” mencionados anteriormente están sujetos a los datos que figuran en los estados financieros consolidados auditados; Nota 2: los objetivos de evaluación mencionados no constituyen un compromiso real de la empresa con los inversores.
En caso de que la empresa no cumpla los objetivos de evaluación del desempeño correspondientes en cada período de ejercicio, todas las opciones de acciones concedidas pero no ejercidas en el año de evaluación correspondiente no podrán ejercerse y cancelarse por la empresa.
9. Evaluación de la actuación profesional a nivel individual:
La evaluación de la actuación profesional del objeto de incentivo se llevará a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes de la remuneración actual y la evaluación de la actuación profesional de la empresa. El resultado de la evaluación de la actuación profesional del objeto incentivador se divide en tres niveles: A, B y C. en cada período de ejercicio, de acuerdo con el resultado de la evaluación de la actuación profesional correspondiente, se determina el número de opciones de acciones que el objeto incentivador puede ejercer en el período en curso, como sigue:
Resultados de la evaluación de la actuación profesional
