Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Informe del director independiente sobre la 23ª reunión de la segunda Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y otras leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes, Como director independiente de Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), tras examinar los documentos pertinentes y la información, y sobre la base de la posición de un juicio independiente y objetivo, hemos examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes de la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, Y ahora emitimos las siguientes opiniones independientes:
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas de la empresa en 2021
Hemos verificado la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas de la empresa. Sobre la base de la posición de juicio objetivo e independiente, emitimos las siguientes opiniones:
1. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía accionistas controladores, controladores reales y partes vinculadas que ocuparan los fondos de la empresa; La empresa no tiene la situación de que los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas ocupen los fondos de la empresa desde el año anterior hasta el 31 de diciembre de 2021.
2. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo real de la garantía externa de la empresa y sus filiales era de 12.203660 Yuan, que representaban el 7,54% de los activos netos auditados de la empresa en 2021. El contenido de la garantía y el procedimiento de adopción de decisiones anteriores se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, y no perjudican los intereses de la sociedad ni de los accionistas. Además de las cuestiones de Seguridad mencionadas, la empresa no tiene otras cuestiones de Seguridad, ni hay violaciones de la seguridad.
En nuestra opinión, durante el período que abarca el informe, la empresa controló estrictamente la ocupación de fondos de las partes vinculadas y el riesgo de garantía externa, protegió los intereses de los inversores y se ajustó a las normas y requisitos pertinentes.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
El plan anual de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de la empresa y la política de distribución de beneficios, teniendo en cuenta la estructura actual del capital social de la empresa. El nivel de rentabilidad y la situación financiera se ajustarán al rendimiento y la escala de la empresa; Teniendo plenamente en cuenta las demandas razonables de los inversores, es beneficioso que todos los accionistas compartan los resultados de la gestión del desarrollo de la empresa y aumenten la confianza de los accionistas. Es beneficioso para el desarrollo continuo, estable y saludable de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno, el Consejo de Administración examinó y evaluó la eficacia del control interno de las empresas y emitió un informe de autoevaluación del control interno. Expresamos nuestra opinión independiente sobre el informe de la siguiente manera:
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, la Organización de control interno es perfecta, el sistema es perfecto, cada negocio se lleva a cabo estrictamente de acuerdo con el proceso del sistema relacionado, ha desempeñado un mejor control y la función de prevención en cada eslabón de la gestión de la empresa, ha proporcionado la garantía para el funcionamiento saludable de cada negocio y el control de riesgos de gestión de la empresa, de acuerdo con la situación real de la empresa. Por lo tanto, creemos que el “Informe de autoevaluación del control interno 2021” emitido por la empresa puede reflejar la situación real de la construcción del sistema de control interno de la empresa y la aplicación del sistema de control interno de manera realista y objetiva durante el período de que se informa, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas o omisiones importantes, de acuerdo con la situación real del control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras la verificación, creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y que el contenido del informe es verdadero, exacto y completo, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, que reflejan fielmente el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021. No hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados.
Opiniones independientes sobre la conclusión de algunos proyectos de OPI y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados
El proyecto de oferta pública inicial de la empresa “xingou base – Proyecto de construcción de una base de producción automática de polvo / polvo / premezcla”, “xingou base – Proyecto de construcción de un centro de investigación y desarrollo e inspección de calidad” y “proyecto de construcción de una base de producción de fermentación de tyvanomicina con una producción anual de 160 toneladas” concluyen y complementan permanentemente el capital circulante mediante la recaudación de fondos ahorrados, lo que contribuye a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados. Reducir los gastos financieros y garantizar el desarrollo estable de la producción y el funcionamiento de la empresa. Los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes para la conclusión de los proyectos de inversión mencionados anteriormente y la reposición permanente de los fondos de capital circulante mediante la recaudación de fondos ahorrados se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM. Las disposiciones de los reglamentos administrativos y los documentos normativos no perjudicarán los intereses legítimos de la sociedad ni de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en cerrar el proyecto de recaudación de fondos mencionado anteriormente y reponer permanentemente el capital de trabajo mediante la recaudación de fondos ahorrados y presentarlo a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre la remuneración anual de los directores de la empresa en 2021 y el plan de remuneración anual en 2022
El plan anual de remuneración de los directores de la empresa 2022 se formula teniendo en cuenta las condiciones reales de funcionamiento de la empresa y haciendo referencia al nivel de remuneración de la industria y la región de que se trate, lo que es beneficioso para movilizar el entusiasmo del personal pertinente y promover el desarrollo sostenible de la empresa. El procedimiento de examen y el contenido de esta cuestión se ajustan a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, as í como a las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de compensación y lo presentaremos a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opinión independiente sobre la situación de la remuneración del personal directivo superior en 2021 y el plan de remuneración del personal directivo superior en 2022 Promover el desarrollo sostenible de la empresa.
El procedimiento de examen y el contenido de esta cuestión se ajustan a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, as í como a las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de todos los accionistas. Por consiguiente, estamos de acuerdo con el plan de remuneración.
Se han verificado las opiniones independientes sobre las acciones restringidas de incentivos de capital concedidas en la parte de recompra y cancelación, pero aún no se han levantado las restricciones a la venta. Creemos que el comportamiento de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas se ajusta a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y a las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021, sin perjuicio de los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas. No tendrá un impacto sustancial en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, ni afectará a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la recompra de acciones canceladas ha sido concedida, pero no ha sido levantada, la cuestión de las acciones restringidas de incentivos de acciones, y la cuestión se presentará a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la firma de contratos de proyectos entre filiales de propiedad total de la empresa y partes vinculadas
Tras deliberar, el propósito de las transacciones conexas entre las filiales de la empresa y las partes vinculadas es permitir la ejecución sin tropiezos de la construcción del proyecto de “proyecto de producción anual de 1.000 toneladas de tilosina”, que se ajusta a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM y a los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de las transacciones conexas y otras disposiciones pertinentes, y la política de precios y la base son justos y razonables. Esta transacción con partes vinculadas no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas no vinculados, no afectará a la situación financiera, la capacidad de funcionamiento continuo y la independencia de la empresa, y por lo tanto no tendrá dependencia ni control sobre las partes vinculadas.
Por lo tanto, estamos de acuerdo con esta transacción relacionada.
Opiniones independientes sobre el ajuste de la cantidad y la duración de la gestión del efectivo utilizando fondos propios ociosos
El ajuste de la cantidad y el plazo de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos y los ingresos de la gestión del efectivo, en interés de la empresa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo en que la empresa ajustará la cantidad de fondos propios ociosos utilizados para la gestión del efectivo de 20.000000 yuan a 3.000000 Yuan, y comprará oportunamente productos financieros de alta seguridad, buena liquidez, inversiones a corto plazo o depósitos a plazo, depósitos estructurados, depósitos a la vista, etc. El período de validez del uso de la cuota será de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración, y los fondos podrán utilizarse continuamente.
Director independiente: Xie huobao Zeng zhenling 11 de marzo de 2022
