Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) (en adelante, la “empresa”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando y optimizando su sistema de control interno de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices para la aplicación del control interno de las empresas y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, a fin de adaptarse al entorno externo cambiante y a los requisitos de gestión interna.
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación incluyen: Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) y sus filiales Hubei Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) \\ Science and Technology Co., Ltd., Changsha shibilong ANIMAL PHARMACEUTICAL Co., Ltd., Wuhan Xinhua Animal Health Chain Service Co., Ltd. El total de activos Los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
El alcance de la evaluación del control interno abarca las actividades y cuestiones conexas de la empresa y sus filiales, incluidas la gobernanza y la estructura organizativa de la empresa, la estrategia de desarrollo, los recursos humanos, la responsabilidad social, la cultura empresarial, las actividades financieras, las adquisiciones, la gestión de la producción, la gestión de activos, las ventas, la investigación y el desarrollo, los proyectos de ingeniería, las operaciones de garantía, los informes financieros, el presupuesto general, Gestión de contratos, información y comunicación, supervisión de filiales; Las principales esferas de alto riesgo son las actividades de financiación, las ventas, las adquisiciones, los informes financieros, los proyectos de ingeniería y la gestión de contratos.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes.
Las principales operaciones y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación durante el período en curso son los siguientes:
1. Gobernanza Empresarial y estructura organizativa
Gobernanza Empresarial
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, la sociedad ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta. La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa, a través del Consejo de Administración para la gestión y supervisión de la empresa. El Consejo de Administración es el órgano directivo de la empresa y es responsable ante la Junta General de accionistas y ejerce el poder de decisión en el ámbito autorizado por los estatutos y la Junta General de accionistas. La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa, que inspecciona y supervisa las finanzas de la empresa, el desempeño de las funciones de los directores, los altos directivos y las empresas subsidiarias. La dirección, de conformidad con la autorización del Consejo de Administración, se encargará de organizar y aplicar las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración y de presidir el funcionamiento y la gestión cotidianos de la empresa.
El Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos se establecen en el Consejo de Administración, que son responsables de la planificación del desarrollo futuro de la empresa, la auditoría interna, la construcción del sistema de remuneración y la preparación de talentos. El Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos convocan a dos de los cinco directores independientes del Consejo de Administración, y los asuntos relacionados con la esfera profesional deben examinarse en el Comité profesional y presentarse al Consejo de Administración para que el director independiente pueda desempeñar mejor su función. Durante el período que abarca el informe, las autoridades y responsabilidades de las instituciones fueron claras, independientes entre sí, equilibradas y reguladas.
Estructura orgánica
Durante el período que abarca el informe, en combinación con las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa, se mejoró la eficiencia de la gestión de las operaciones de la empresa, se optimizó y ajustó la estructura organizativa existente y se establecieron la División de I + D y la División de comercio electrónico con un mecanismo de funcionamiento independiente, que incluyen el Centro de comercialización, el Centro de adquisición centralizada, el Centro de fabricación inteligente de calidad de la producción, el Centro de información de Operaciones de información inteligente, el Centro de información de gestión de la información de inteligencia, el Centro Seis centros principales, entre ellos el centro financiero y el Centro de recursos humanos, han establecido recientemente el Departamento de gestión de Operaciones para fortalecer las funciones del Departamento de calidad y el Departamento de auditoría, y el nuevo “Instituto Huanong – Huisheng” y el Departamento de mascotas. Todos los departamentos de la empresa tienen responsabilidades y competencias de gestión claras, formando un sistema de control interno entre los departamentos de responsabilidad, coordinación mutua, restricción mutua y vinculación.
La empresa establece y opera los siguientes sistemas: el sistema de gestión de la calidad de la producción y gestión de medicamentos veterinarios (GMP), el sistema de gestión de la calidad de la producción y gestión de medicamentos veterinarios (GSP), el sistema de desarrollo e innovación de la tecnología de productos basado en el Centro de investigación de ingeniería de medicamentos veterinarios de la provincia de Hubei y el Instituto Huanong Huisheng. El sistema de gestión de los recursos humanos, que se centra en la gestión de la actuación profesional, y el sistema de gestión de la seguridad de la producción, que se centra en el Grupo Directivo de Seguridad (lucha contra incendios). Todos los departamentos funcionales de la empresa y sus filiales pueden funcionar de acuerdo con el sistema de gestión establecido por la empresa y formar un modo de funcionamiento eficaz que se adapte a la situación real de la empresa.
2. Estrategia de desarrollo
El Comité de estrategia se establece en el Consejo de Administración de la empresa, que asesora y asesora al Consejo de Administración en la adopción de decisiones estratégicas, y es responsable ante el Consejo de Administración e informa al respecto. La empresa recopila y organiza periódicamente las políticas macroeconómicas e industriales nacionales, lleva a cabo investigaciones y análisis sobre el desarrollo de la industria de medicamentos veterinarios, utiliza plenamente los factores de desarrollo de la industria de medicamentos veterinarios, integra los recursos internos y externos, busca activamente y planifica nuevas direcciones de desarrollo, nuevos proyectos, demuestra la viabilidad de los proyectos de inversión propuestos, y proporciona una base para la adopción de decisiones sobre la inversión en el desarrollo estratégico de la empresa.
La empresa ha formulado tres estrategias de productos, capital y talentos, a saber, proporcionar medicamentos veterinarios seguros, estables y eficientes mediante la innovación tecnológica continua para proteger la industria de la acuicultura y la seguridad alimentaria; El uso del mercado de capitales, la visión global, la distribución de toda la cadena industrial de medicamentos veterinarios; Crear un grupo de jóvenes, capaces, valientes y leales al equipo básico de talentos de la empresa.
3. Recursos Humanos
La empresa se adhiere a la idea de que “las personas deben hacer to do lo posible para hacer el mejor uso de sus talentos”, y ha establecido un sistema de gestión más completo en la contratación de recursos humanos, la capacitación, el despido y la renuncia, la remuneración y el bienestar, la evaluación, la promoción, la recompensa y el castigo, la planificación de la carrera, etc., y ha pagado la seguridad social y otras prestaciones a los empleados de conformidad con las disposiciones del Estado.
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció un sistema de certificación y aplicación de las cualificaciones profesionales, organizó más de 100 cursos de capacitación, amplió los horizontes de los empleados y amplió las ideas; La empresa fortalece la construcción de ECHELON de gestión, acelera la introducción de talentos clave, el nivel de construcción de la juventud y la especialización del equipo de talentos aumenta notablemente, asegura la vitalidad de la empresa. Al mismo tiempo, la empresa llevó a cabo el plan de incentivos de capital para 2021, inspiró el entusiasmo de los empleados por el trabajo, aseguró la realización de los objetivos de la empresa y el desarrollo personal de los empleados, sentó las bases para el desarrollo sostenible de la empresa.
4. Responsabilidad social
Las empresas conceden gran importancia a la responsabilidad social, logran la coordinación entre los beneficios económicos y sociales, los beneficios a corto plazo y a largo plazo, el desarrollo propio y el desarrollo social, logran el desarrollo saludable y armonioso de las empresas y los empleados, las empresas y la sociedad, las empresas y el medio ambiente. La empresa ha establecido un sistema perfecto de gestión de la seguridad en el trabajo y un plan de emergencia para accidentes de Seguridad, prestando atención a la protección laboral del personal y llevando a cabo periódicamente capacitación en materia de Seguridad y lucha contra incendios para garantizar que las medidas de Seguridad se apliquen plenamente.
La empresa aplica estrictamente la política de protección del medio ambiente, establece el sistema de protección del medio ambiente, pasa la innovación técnica incesantemente, diligentemente reduce el nivel de descarga de contaminantes, logra la descarga estándar.
La empresa aplica estrictamente las normas de gestión de medicamentos veterinarios, toma como guía las normas de gestión de la calidad de la producción de medicamentos veterinarios, establece un sistema completo de gestión de la calidad de la producción y un flujo de trabajo, aclara el proceso de control interno de la producción, la garantía de calidad, la logística, el almacenamiento y otros vínculos comerciales, y realiza el control de riesgos de los principales vínculos comerciales de la producción y la gestión. Garantizar el cumplimiento de la legalidad y la eficiencia de la producción y las operaciones comerciales. El Departamento de calidad es responsable de la supervisión de la calidad y del control de calidad en todo el proceso de producción de los productos. Participar en la auditoría de los proveedores; Responsable de las quejas y retiradas de productos; Responsable de la verificación y la autoinspección, elaboró el sistema de gestión de la calidad, las normas de calidad de los materiales, los procedimientos de inspección y otros documentos de gestión para controlar al mínimo el riesgo de calidad de los productos y proporcionar productos seguros y eficaces para la industria ganadera. 5. Cultura empresarial
La empresa ha establecido el espíritu empresarial de “aprender a repararse a sí misma, prosperar en virtud de la creación de empresas” para orientar el desarrollo de la empresa. La empresa concede gran importancia a la construcción de la cultura empresarial, bajo la dirección de un equipo de gestión dedicado y eficiente, y a través de muchos a ños de precipitación cultural, ha construido un conjunto completo de sistemas de cultura empresarial que abarcan el espíritu empresarial, la Misión de la empresa y otros contenidos. Durante el período que abarca el informe, la empresa organizó y llevó a cabo activamente más de 20 actividades culturales empresariales de diversas formas, como la reunión anual de la lista, la ceremonia de firma de contratos de cooperación estratégica del Instituto Huanong Huisheng, etc., y llevó a cabo actividades de marca “Huisheng Reading Club”, que difundió la cultura empresarial activa y ascendente de la empresa a través de nuevos modos, como el número público de Wechat, el número de vídeo de Wechat y el número de charla.
6. Actividades de control
Actividades financieras
En cuanto a la recaudación de fondos, de conformidad con las disposiciones de las últimas leyes, reglamentos y estatutos, la empresa ha reformulado el sistema de gestión de los fondos recaudados, ha establecido normas detalladas sobre el almacenamiento, la utilización, el cambio, la gestión, la supervisión y la divulgación de información de las cuentas especiales de Los fondos recaudados, ha normalizado la gestión de la recaudación de fondos y el uso, ha garantizado la legalidad y la eficacia de las actividades de recaudación de fondos. Durante el período que abarca el informe, la empresa emitió bonos convertibles y los directores independientes, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas cumplieron estrictamente las responsabilidades correspondientes y los procedimientos se ajustaron a la ley. La empresa ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la institución patrocinadora y el Banco de almacenamiento de la cuenta especial para garantizar que los fondos recaudados se utilicen exclusivamente para fines especiales, y el Departamento de auditoría de la empresa lleva a cabo inspecciones especiales periódicas de los fondos recaudados sin malversación ni ocupación.
Al 31 de diciembre de 2021, el Consejo de Administración de la empresa había preparado un informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y el informe anual de auditoría y el organismo patrocinador habían emitido informes especiales de verificación y opiniones de verificación, respectivamente. Durante el período que abarca el informe, la empresa no encontró ningún uso ilegal de los fondos recaudados.
En cuanto a la inversión, el Consejo de Administración de la empresa ha revisado el sistema de gestión de las inversiones en el extranjero, ha estipulado estrictamente la autoridad y el procedimiento de examen y aprobación, las medidas de control de riesgos, la divulgación de información y la rendición de cuentas, ha normalizado el comportamiento de inversión de las Empresas de gestión y las filiales de control, ha establecido un mecanismo eficaz de prevención de riesgos y ha realizado la Ciencia y la normalización de las decisiones de inversión. Durante el período que abarca el informe, la empresa no encontró ninguna inversión ilegal.
En el aspecto de la operación de capital, la empresa fortalece la gestión de todo el proceso de operación de capital mediante el establecimiento del sistema de gestión financiera y el sistema de gestión de capital, coordina las necesidades de capital de cada organización interna en el proceso de producción y gestión y mejora la eficiencia de la operación de capital. Mediante el establecimiento del sistema de gestión de los gastos financieros, el sistema de gestión del reembolso de los gastos y otros sistemas, se fortalece el control del sistema contable del capital de trabajo y se normalizan estrictamente las condiciones de ingresos y gastos, los procedimientos y la autoridad de examen y aprobación del capital. Durante el período que abarca el informe, la apertura, cancelación y utilización de las cuentas bancarias de la empresa y sus filiales se rigen estrictamente por el sistema de gestión, los procedimientos de examen y aprobación están completos, la información está completa y normalizada, y se garantiza una gestión eficiente y segura de las cuentas bancarias. El centro financiero de la empresa y el Departamento Financiero de la filial son responsables de la liquidación de los fondos de funcionamiento pertinentes, el nivel de gestión y control es estricto, la autoridad y la responsabilidad son claras y el procedimiento contable es perfecto.
Operaciones de adquisición
La empresa ha elaborado una serie de sistemas de control, como el sistema de gestión de adquisiciones, el sistema de gestión de licitaciones y adquisiciones y el sistema de gestión de la auditoría de proveedores, ha establecido el proceso de evaluación y admisión de proveedores, ha establecido un Comité de auditoría de proveedores integrado por personal del Departamento de calidad, el Departamento de auditoría, el Departamento de producción, el Departamento de adquisiciones, etc., y ha realizado auditorías de calificación de los principales proveedores de materias primas y materiales auxiliares y proveedores de materiales de embalaje. Determinar el catálogo de proveedores cualificados, normalizar el comportamiento de compra de materiales de la empresa, fortalecer la gestión de la compra de materiales de la empresa, reducir el costo de compra, mejorar la transparencia de la compra de materiales y la eficiencia del uso de fondos. A través de un análisis profundo del mercado y el análisis de la estructura de costos de los materiales, la empresa lleva a cabo una investigación y un análisis comparativo de cada componente de costos para obtener el precio de compra más razonable y la calidad de la compra.
La empresa lleva a cabo estrictamente el proceso de solicitud de compra, compra, aceptación, auditoría y pago de materiales, proyectos de ingeniería y equipo, y protege contra la pérdida de fondos y la pérdida de crédito.
Gestión de la producción
La empresa lleva a cabo el modo de gestión de la producción que combina la producción de venta y el inventario de Seguridad. El Departamento de ventas presenta un plan mensual de ventas, y el Departamento de producción formula un plan mensual de producción de acuerdo con el plan de ventas, el inventario y la capacidad de producción del equipo principal. Al mismo tiempo, para los principales productos de mayor volumen de ventas, el Departamento de producción organiza la producción de acuerdo con la experiencia histórica y la demanda del mercado y garantiza el inventario de Seguridad.
De acuerdo con el sistema de gestión de la producción, el sistema de gestión de materiales, el sistema de gestión de la salud, el sistema de gestión de equipos, etc., el Departamento de producción ha establecido requisitos específicos para la gestión del plan de producción, las normas de funcionamiento del proceso tecnológico, la gestión de la salud del personal, la selección y aceptación del equipo, el uso, el mantenimiento, etc. El Departamento de producción es responsable de la gestión del proceso de producción de productos específicos y de la supervisión de la seguridad de la producción, as í como de la gestión de GMP de medicamentos veterinarios y de la inspección de la ejecución del plan. El Departamento de calidad formula una serie de medidas de gestión de conformidad con el sistema de gestión de la calidad, que abarcan la selección de proveedores de materias primas y auxiliares, el muestreo y la supervisión del proceso de producción.
