Guohao Lawyer (Shenzhen) Office
Sobre
Recompra de acciones restringidas con incentivos de capital concedidos pero no liberados
De
Dictamen jurídico
24, 31, 41, 42 Floor, Newspaper Building, no. 6008 shennan Avenue, Shenzhen 518034
24 / F, 31 / F, 41f, 42f, tejubaoye buliding, 6008 shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China tel. / Tel: (+ 86) (755) 83515666 Fax / fax: (+ 86) (755) 83515333
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Marzo de 2002
Guohao Lawyer (Shenzhen) Office
Sobre Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Dictamen jurídico sobre la recompra de acciones restringidas que hayan sido concedidas pero no hayan sido liberadas
No.: glg / SZ / a5003 / FY / 2022 – 100 to: Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871)
Guohao Lawyers (Shenzhen) firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Hvsen Biotechnology Co.Ltd(300871) (hereinafter referred to as “The Company”) to serve as Special Legal Advisor for the 2021 Limited Stock Incentive Scheme (hereinafter referred to as “This Incentive Scheme” or “This Incentive Scheme” or “this scheme”). De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”) promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominadas “la Comisión Reguladora de valores de China”) y las directrices para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM No. 5 – incentivos de capital (en lo sucesivo denominadas “las directrices empresariales”), De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM No. 1 – gestión empresarial (en lo sucesivo denominadas “Directrices para la supervisión”), los documentos pertinentes proporcionados por la empresa se verifican y verifican de conformidad con Las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y responsabilidad reconocidos por la profesión jurídica. Emitir este dictamen jurídico sobre las cuestiones relativas a las acciones restringidas de incentivos de capital concedidas por la parte de recompra y cancelación de la empresa, pero que aún no se han levantado las restricciones de venta (en lo sucesivo denominadas “recompra y cancelación”).
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
Sobre la base de las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, etc., y de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han verificado y verificado plenamente la cancelación de la recompra de la empresa y han garantizado que no haya registros falsos en el presente dictamen jurídico, Declaraciones engañosas y omisiones importantes.
2. The Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as the Legal Document necessary for this recompra and Cancellation of the company, report with other materials, and Bear legal responsibility for the legal opinion issued according to law. El abogado de la Bolsa está de acuerdo en que la empresa cite el contenido pertinente de la presente opinión jurídica en los documentos pertinentes que ha preparado para llevar a cabo la cancelación de la recompra, pero la empresa no puede hacer referencia a la mencionada referencia, lo que dará lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de la ley. El abogado de la bolsa tiene derecho a revisar y confirmar el contenido correspondiente de los documentos pertinentes mencionados.
A los efectos de la presente opinión jurídica, la empresa se ha comprometido a proporcionar al abogado de la bolsa los documentos originales escritos, copias o testimonios orales auténticos y válidos necesarios para la emisión de la presente opinión jurídica, la firma y / o el sello de los documentos pertinentes son auténticos y válidos, y los documentos originales o originales son los mismos que los originales; No hay contenido falso ni omisiones importantes.
En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa se basará en las notas o documentos justificativos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, las empresas u otras dependencias pertinentes.
5. The Lawyers of the exchange only expressed their views on the Legal issues related to the Cancellation of this recompra, but not on the reasonability of the subject Stock value, Evaluation standards and other non – legal matters involved in the company Incentive Plan. Las referencias a los datos o conclusiones financieros en el presente dictamen jurídico no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones. La bolsa no está debidamente calificada para verificar y evaluar esos datos y conclusiones.
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente con el fin de cancelar la recompra de la empresa y no puede utilizarse para ningún otro fin. De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa y han emitido las siguientes opiniones jurídicas:
Catálogo
Explicación… 4. Aprobación y autorización de la cancelación de esta recompra… 6 2. Detalles de la cancelación de esta recompra… 6. Cambios en la estructura de propiedad de la empresa tras la cancelación de la recompra… 7. Procedimientos que deben seguirse para la cancelación de esta recompra… Observaciones finales 8.
Interpretación
Salvo indicación en contrario, las palabras pertinentes del presente dictamen jurídico tienen los siguientes significados específicos:
Abreviatura significa nombre completo
Company refer
Este plan de incentivos y este plan de incentivos se refieren al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021.
Esta recompra se refiere a las acciones restringidas de incentivos de capital concedidas pero no liberadas por la parte de recompra cancelada.
Sobre la base de las condiciones y los precios estipulados en el plan de incentivos, la empresa concederá incentivos a las acciones restringidas y a las acciones restringidas de la primera categoría como una cierta cantidad de acciones de la empresa, y esas acciones se fijarán en un período de tiempo determinado para las acciones restringidas a la venta, y la circulación de las acciones restringidas sólo podrá liberarse una vez que se cumplan las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Plan de incentivos de acciones restringidas 2021 plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (proyecto), “Plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (proyecto)” (proyecto)
Los objetivos de los incentivos se refieren al personal directivo superior y a los empleados clave de la empresa que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020).
The Business Guide refers to the Business Management Guidelines of GEM Listed Companies No. 5 – Equity incentive.
The regulatory Guide refers to the guidance No. 1 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of GEM Listed Companies – Business Management.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Guohao Lawyer (Shenzhen) Office
Los abogados de la bolsa se refieren a los abogados designados por la bolsa para la cancelación de la recompra de la empresa, es decir, los abogados que han firmado en la columna “abogados encargados” de la página de la Oficina de marcadores de la presente opinión jurídica.
The Legal opinion of Guohao Lawyer (Shenzhen) firm on Wuhan huishengben legal opinion refers to the legal opinion of Equity incentive restricted shares that have been granted but have not been released from the Restoration and Cancellation of part of the Material Science and Technology Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nota: los valores de la presente opinión jurídica que no coincidan con la suma de los valores de las secciones se redondearán.
Texto
Aprobación y autorización de la cancelación de la recompra
1. El 9 de marzo de 2022, la empresa convocó la octava reunión del segundo Comité de remuneración y evaluación para examinar y aprobar la “propuesta sobre la recompra y cancelación de las acciones restringidas de incentivos de capital concedidas pero no levantadas”.
2. El 10 de marzo de 2022, la empresa convocó la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas de incentivos de capital concedidas pero no levantadas, y el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente.
3. El 10 de marzo de 2022, la empresa convocó la 20ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la recompra y cancelación de las acciones restringidas de estímulo de acciones concedidas pero no levantadas. La Junta de supervisores ha examinado las condiciones de evaluación y el número de acciones restringidas correspondientes durante el primer período de Liberación del plan de incentivos, y está de acuerdo en que la empresa recomprará 195200 acciones restringidas de incentivos de acciones que hayan sido concedidas pero no hayan sido liberadas, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, sobre la base del precio de subvención (si hay algún ajuste, el precio de subvención ajustado), y tramitará los procedimientos de cancelación.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión de este dictamen jurídico, la cancelación de la recompra ha sido aprobada y autorizada por el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos (Proyecto)”. La sociedad todavía tiene que presentar la cancelación de la recompra a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación especiales de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
Contenido específico de la cancelación de la recompra
Razones de la recompra
De acuerdo con el “Plan de incentivos” (proyecto) “de la empresa, si la empresa no cumple los objetivos de evaluación del desempeño anual, todos los objetivos de incentivos correspondientes a la evaluación de las acciones restringidas concedidas en el año en curso no pueden liberarse ni aplazarse hasta la próxima liberación de las ventas restringidas, la recompra de la empresa se cancelará, el precio de recompra será el precio de subvención. Dado que los resultados de la evaluación de la actuación profesional de la empresa en 2021 no cumplen los requisitos de los objetivos de evaluación de la actuación profesional de este año, todas las acciones en poder de los sujetos de incentivos que hayan sido concedidas pero no hayan sido liberadas de las restricciones a la venta serán recompradas y canceladas por la empresa.
Ii) Volumen y precio de las cesiones temporales
De conformidad con el plan de incentivos (proyecto) de la empresa, si la empresa recompra y cancela las acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, el precio de recompra será el precio de subvención, a menos que se acuerde otra cosa en el plan de incentivos. El número de acciones restringidas canceladas por la empresa en esta recompra es de 195200 acciones.
Ajuste de la cantidad y el precio de las acciones recompradas
De conformidad con el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de acciones de estímulo de acciones restringidas concedidas pero no liberadas en la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 20ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa, antes de la recompra real, si se produce un ajuste de la cantidad y el precio de la recompra, La empresa ajustará la cantidad de recompra y el precio de recompra de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto).
Iv) fuentes de financiación de esta recompra
De acuerdo con el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de acciones restringidas de incentivo de acciones concedidas pero no liberadas en la segunda reunión del Consejo de Administración y la 20ª reunión del segundo Consejo de supervisión, los fondos necesarios para la recompra de acciones restringidas se derivan de los fondos propios de la empresa y el total de fondos necesarios para la recompra es de 380640000 Yuan. Si el precio de recompra se ajusta en el momento de la recompra real, el importe total de los fondos necesarios para la recompra se ajustará en consecuencia.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, las razones, la cantidad, el precio y la fuente de capital de la cancelación de la recompra se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión y Otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como a los estatutos y el plan de incentivos (proyecto).
III,
