Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
Informe sobre el desempeño de los directores independientes
Miembros de la Junta:
En 2021, como director independiente de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, Las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, el sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes y otras disposiciones pertinentes, en el espíritu de responsabilidad de los accionistas y el Consejo de Administración de la empresa, Cumplir fielmente sus responsabilidades y obligaciones y cumplir diligentemente las siguientes tareas:
Información básica sobre los directores independientes
Liu Qiao:
Liu Qiao, Male, Born in 1955, Professor, retired from Guizhou University, present Guizhou Space Appliance Co.Ltd(002025) Independent Director.
Wei Wei:
Wei Wei, Male, Born in 1955, formerly President of Netac Technology Co.Ltd(300042) \\ \\
Ma Ying:
Ma Ying, Female, Born in 1977, Certified Public Accountants, Senior Accountants, Certified Tax Officers, Senior Economist and Corporate Legal Advisor, currently Deputy Director of Guizhou ZhengFang Accountant Firm, Director of Guizhou FANGXING Tax Officer Firm, and Head of Guizhou Branch of China Audit Century Engineering Cost Consulting (Beijing) Co., Ltd. Director independiente de Guizhou qiantong zhilian Technology Co., Ltd.
Como director independiente, no tenemos ningún cargo en la empresa que no sea independiente.
No ha ocupado ningún cargo que no sea el de Director, ni ha ocupado ningún cargo en las principales unidades de accionistas de la sociedad, y
No hay nada entre la empresa y sus principales accionistas que pueda obstaculizar nuestro juicio independiente y objetivo.
Relaciones.
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
En 2021, la empresa celebró 7 juntas de directores y 2 juntas generales de accionistas.
De conformidad con las normas y requisitos, asistimos a la Junta General de accionistas y a la Junta de directores de la empresa.
A juzgar por la situación de la participación en diversas reuniones, creemos que: en 2021, todos los trabajos de la empresa se transferirán a la dirección correcta.
La convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas se ajustará a los procedimientos legales y a las principales cuestiones de decisión empresarial.
Se han seguido los procedimientos pertinentes. Este año no hemos presentado ninguna propuesta al Consejo de Administración de la empresa ni
Plantea objeciones.
1. Asistencia a la Junta
Razones de la ausencia y nombre del director independiente
Número de reuniones de la Junta (veces) (veces) (veces)
Liu Qiao 7 7 0 0 –
Wei Wei 7 7 0 0 –
Ma Ying 7 7 0 0 –
Antes de la reunión de la Junta, tomamos la iniciativa de prestar atención a la producción, el funcionamiento y el funcionamiento de la empresa.
Investigar y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones, lo que contribuye a la adopción de decisiones importantes por la Junta.
Preparación de puntos. Examinar cuidadosamente cada tema, participar activamente en los debates y proponer la racionalización
El Consejo de Administración desempeña un papel importante en la adopción de decisiones científicas.
2. Asistencia a la Junta General de accionistas
En 2021, asistimos personalmente a dos reuniones generales de accionistas como directores independientes de la empresa. Ii) Convocación de comités profesionales del Consejo de Administración
El Consejo de Administración de la empresa establecerá el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y establecerá las normas de aplicación correspondientes. Organizamos y asistimos a la reunión de acuerdo con las regulaciones pertinentes para hacer sugerencias sobre el plan de desarrollo de la empresa.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
I) Presentación de opiniones independientes
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes, tras examinar la información pertinente de la empresa, emitimos las siguientes opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
1. De conformidad con las disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China) y La circular sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China), hemos examinado cuidadosamente la garantía externa de las empresas y la ejecución de los documentos mencionados. Se formulan las siguientes observaciones independientes sobre la situación:
Al 31 de diciembre de 2020, la empresa no había realizado ninguna garantía externa y no había proporcionado ninguna garantía a los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas. No se han producido transacciones financieras ilícitas entre la empresa y el accionista mayoritario.
2. De conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes para las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de los directores independientes de las empresas, hemos verificado la información pertinente de la empresa, hemos llegado a la conclusión de que las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa son necesarias para la producción y el funcionamiento de la empresa y hemos convenido en que la empresa siga aplicando el Acuerdo de transacciones con partes vinculadas firmado; Estamos de acuerdo en que la empresa y Guizhou Steel rope (Group) Co., Ltd. Firmen el contrato de procesamiento confiado de productos de alambre; Está de acuerdo en que la empresa y Guizhou qianli Industrial Co., Ltd., Zunyi Maite Industry and Trade Co., Ltd. Firmen el “Acuerdo de servicios integrados”; Conviene en someter el acuerdo diario de transacción con partes vinculadas a la consideración de la Junta General de accionistas y emitir la siguiente opinión independiente:
El acuerdo diario de transacción con partes vinculadas que la empresa debe llevar a cabo se ajusta a los principios de equidad, equidad y apertura, y el precio de transacción es justo y razonable, teniendo plenamente en cuenta los intereses de ambas partes en la transacción. Las transacciones con partes vinculadas no pueden perjudicar los intereses de la sociedad anónima y sus accionistas, especialmente los accionistas medianos y pequeños.
Las transacciones conexas mencionadas son beneficiosas para la asignación racional de recursos de la empresa y tienen una importancia positiva para la estabilidad de la empresa y la expansión del mercado.
3. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
El plan anual de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se formula sobre la base de garantizar el funcionamiento normal y el desarrollo a largo plazo de la empresa, teniendo en cuenta la situación de los beneficios de la empresa, la situación actual de la operación y el rendimiento de la inversión de todos los accionistas, y se ajusta a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa. Las disposiciones pertinentes sobre la distribución de los beneficios, como las directrices sobre los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y los Estatutos de las empresas, no perjudican los intereses de los accionistas. Estamos de acuerdo en que el plan de distribución de beneficios se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 para su examen. 4. Opiniones independientes sobre la utilización de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo:
Sin perjuicio de la ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado y de la garantía de la seguridad de los fondos, la empresa utilizará parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar depósitos estructurados de capital garantizado o productos financieros bancarios de capital garantizado a corto plazo, lo que ayudará a aumentar los ingresos de los fondos recaudados, No cambiará el plan de inversión de capital recaudado ni el uso de los fondos recaudados, lo que redundará en interés de la empresa y los accionistas.
La empresa ha establecido sistemas y procedimientos de control de riesgos. Esta inversión se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas pertinentes y sus procedimientos de adopción de decisiones son legítimos y eficaces.
La empresa está de acuerdo en que la cantidad máxima no excederá de 300 millones de yuan de fondos ociosos recaudados para comprar depósitos estructurados de capital garantizado o productos financieros de capital garantizado, y la cantidad mencionada puede utilizarse de manera continua durante el período de inversión.
5. Opiniones independientes sobre el nombramiento de una empresa contable
Como director independiente de Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) \\ Creemos que la empresa tiene la intención de contratar una empresa contable que satisfaga las necesidades de desarrollo de la empresa y que el procedimiento de examen se ajuste a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. A las empresas contables (asociaciones generales especiales) que posean la calificación de prácticas comerciales relacionadas con los valores y los futuros, la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa durante muchos años, la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores, la independencia y la buena fe, y que puedan prestar servicios de auditoría auténticos y justos a las empresas; Puede cumplir los requisitos de auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2021; Las cuestiones relativas a las empresas contables propuestas por la empresa no perjudican los intereses de la empresa ni de todos los accionistas; Estamos de acuerdo en seguir contratando a la misma empresa contable (Asociación General Especial) para que Act úe como organismo de auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2021 por un período de un a ño, con una tasa de servicio de auditoría de 800000 Yuan. Se acordó presentar la propuesta al Consejo de Administración para su examen y a la Junta General de accionistas para su examen.
6. Opinión independiente sobre la revisión de los Estatutos
Hemos examinado cuidadosamente la “propuesta de enmienda de los estatutos” examinada en la novena reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, y de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2019), emitimos las siguientes opiniones independientes:
Esta revisión revisó los artículos pertinentes de los Estatutos de la empresa de conformidad con el reglamento de trabajo de la Organización de base de las empresas estatales del Partido Comunista de China (para su aplicación experimental) y la circular de la Oficina del Grupo Directivo de la construcción de partidos de las empresas estatales del Comité Provincial del partido de Guizhou sobre la supervisión de la finalización de la tarea de trabajo de la construcción de partidos en los Estatutos de las empresas estatales y las empresas jurídicas independientes a todos los niveles a las que pertenecen. Cumplir los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, de conformidad con la situación real de la empresa y ayudar a proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores. Estamos de acuerdo con la revisión de los estatutos y la presentación de la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
7. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables
El cambio de la política contable de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del Ministerio de Finanzas, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, de conformidad con los documentos pertinentes del Ministerio de Finanzas y las condiciones reales de la empresa, y es propicio para reflejar objetiva y equitativamente la situación financiera y los Resultados de las operaciones de la empresa y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas.
El procedimiento de examen y adopción de decisiones sobre el cambio de la política contable se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la sociedad y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Aceptar el cambio de la política contable de la empresa.
8. El procedimiento de nombramiento del Director General de la empresa por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y los Estatutos de la empresa, y no tendrá un impacto significativo en El funcionamiento, el desarrollo y la gobernanza de la empresa.
A través de la verificación de los datos biográficos del Sr. Yang Cheng y otros materiales, se considera que su calificación para el puesto de Director General de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. Mr. Yang Cheng has the Professional knowledge and work experience required to perform his duty, has corresponding Organization, Management and Coordination ability, has good professional ethics and personal quality. No existe ninguna situación en la que el derecho de sociedades prohíba actuar como personal directivo superior de la empresa, ni en la que la c
Acordamos nombrar al Sr. Yang Cheng Director General de la empresa hasta la expiración del mandato de la Junta.
9. The Board nominated and added Mr. Yang Cheng as Candidate to the Seventh Board of Directors of the company, After reviewing his Personal Biography and Qualification and other relevant information, we consider that Mr. Yang Cheng Meets the provisions of the Company Law, the articles of Association and the rules of work of Independent Directors on the Qualification of Directors, and there are no circumstances in accordance with articles 146 and 148 of the company law. Tampoco existe el fenómeno de que la Comisión Reguladora de valores de China determine que la prohibición de entrada en el mercado no se ha levantado.
Los procedimientos de nominación, deliberación y votación de los directores adicionales mencionados se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, y no tienen un impacto significativo en el funcionamiento, el desarrollo y la gobernanza de la sociedad.
Acordamos nominar al Sr. Yang Cheng como candidato a la séptima Junta Directiva de la compañía.
10. Hemos examinado cuidadosamente la “propuesta de enmienda de los estatutos” examinada en la 12ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa y, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2019), hemos emitido las siguientes opiniones independientes:
Esta revisión se basa en la “Ley de valores de la República Popular China” para revisar los artículos pertinentes de los estatutos, y parte de los detalles de los estatutos se han normalizado, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, de conformidad con la situación real de la empresa, en beneficio de la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores. Estamos de acuerdo con la revisión de los estatutos y la presentación de la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
11. Creemos que los dos acuerdos de transferencia de créditos y deudas que la empresa tiene previsto firmar tienen por objeto acelerar la circulación de fondos, aumentar el capital de trabajo, garantizar el funcionamiento normal y el desarrollo sostenible de la empresa y satisfacer las necesidades reales de capital de la empresa. El asunto no perjudica los intereses de la sociedad y de todos los accionistas ni afecta a la independencia de la sociedad. El procedimiento de examen y votación se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes. Estamos de acuerdo en que la empresa firmará dos acuerdos de transferencia de créditos y deudas.
12. Sin perjuicio de la construcción de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y del funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, la empresa utilizará parte de los fondos recaudados ociosos con una cantidad máxima no superior a 150 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de operaciones, lo que contribuirá a mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos recaudados por la empresa y a reducir los gastos financieros y redundará en interés de la empresa y de todos los accionistas. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios; El procedimiento de adopción de decisiones para la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos se ajusta a las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
13. Hemos tenido una comprensión cuidadosa de la situación específica de la gestión de la empresa en relación con el paso a pérdidas y ganancias de algunas cuentas por cobrar y anticipos, y hemos examinado los documentos pertinentes. Creemos que la cancelación de las cuentas por cobrar y los pagos anticipados de la empresa tiene por objeto reflejar realmente la situación financiera de la empresa, la base de la cancelación es suficiente, de conformidad con las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes y la situación real de la empresa. El importe que se ha de pasar a pérdidas y ganancias no se refiere a las partes vinculadas de la empresa ni existe
