Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
Opiniones de verificación sobre la gestión del efectivo de algunos fondos recaudados ociosos
Haitong Securities Company Limited(600837) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ The requirements of relevant laws, Regulations and Regulatory documents such as the Shanghai Stock Exchange Listing Rules, The Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – Standardized Operation, etc. Haitong Securities Company Limited(600837) \\
Objetivo de la gestión financiera encomendada: con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados ociosos y aumentar los ingresos, la empresa, sin perjuicio de la ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y la garantía de la seguridad de los fondos, utilizará parte de los fondos recaudados ociosos temporalmente para comprar a corto plazo depósitos estructurados o productos financieros protegidos por el capital.
Ii) fuentes de financiación
1. Fuentes de fondos: fondos recaudados temporalmente inactivos.
2. Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la “respuesta sobre la aprobación de las acciones de Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) \\ \\ \\ \\ \\ La recaudación neta de fondos fue de 445580.160 Yuan. The above funds were received on December 10, 2013, Verified by tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 3 – 34 [2013].
Los fondos recaudados se utilizarán para invertir en la construcción de 150000 toneladas anuales de productos metálicos, a saber:
Fondos recaudados inversión total del proyecto
Producción anual de 150000 toneladas de productos metálicos 92.607,99 44.558
3. Gestión del efectivo de los fondos recaudados
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, en la novena reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y se acordó que la empresa continuara invirtiendo parte de los fondos recaudados ociosos en la Seguridad sin afectar a la construcción de los proyectos de inversión recaudados y al uso de los fondos recaudados. Los depósitos estructurados de capital garantizado o los productos financieros de capital garantizado con mayor liquidez no podrán comprar más de 300 millones de yuan y el período de inversión será efectivo en el plazo de un año a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
A partir del 10 de marzo de 2022, la empresa utilizó fondos recaudados ociosos para administrar 300 millones de yuan en efectivo. Iii) control interno de los riesgos relacionados con la gestión financiera encomendada por la empresa
La empresa estableció el sistema de gestión de la recaudación de fondos. La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para invertir en depósitos estructurados de capital garantizado o productos financieros de capital garantizado con mayor seguridad y liquidez, y el riesgo es controlable. De conformidad con el principio de separación de las funciones de adopción de decisiones, ejecución y supervisión, la empresa establecerá y mejorará los procedimientos de aprobación y ejecución de la compra de productos financieros, garantizará el desarrollo eficaz y el funcionamiento normalizado de las cuestiones relativas a la compra de productos financieros y garantizará la seguridad de los fondos financieros. Detalles de la gestión financiera encomendada
I) importe de la financiación encomendada
No más de 300 millones de yuan (incluidos 300 millones de yuan), los fondos pueden utilizarse durante el período de validez.
Ii) Inversión de fondos en la gestión de las finanzas por encargo
La empresa controlará estrictamente los riesgos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los fondos recaudados ociosos se utilizarán para la compra de depósitos estructurados de capital garantizado o productos financieros de capital garantizado con mayor seguridad y liquidez, y los productos de gestión del efectivo no se utilizarán para la promesa ni para la inversión con fines de inversión en valores.
La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo sin cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados.
Iii) Duración de la financiación encomendada
Será válido durante un año a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta.
Análisis del control de riesgos
Aunque los depósitos estructurados de capital garantizado o los productos financieros de capital garantizado son inversiones de bajo riesgo, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía y los ingresos se verán afectados por las fluctuaciones del mercado. En cuanto al riesgo de inversión, se proponen las siguientes medidas:
1. Observar estrictamente el principio de inversión prudente. El período de inversión no debe exceder de 12 meses, el producto se basa principalmente en depósitos estructurados de bajo riesgo y alta liquidez o productos financieros de capital garantizado.
2. Seguimiento oportuno de la inversión de productos y evaluación del riesgo de inversión. La empresa hará un seguimiento oportuno de la dirección de inversión de los productos de acuerdo con las condiciones del mercado, organizará la evaluación si se descubren los posibles factores de riesgo y adoptará oportunamente las medidas de seguridad correspondientes para controlar el riesgo de inversión de acuerdo con los resultados de la evaluación;
3. Fortalecer la auditoría interna y la supervisión de los fondos. El Departamento de auditoría interna de la empresa supervisará y auditará diariamente el uso de los fondos de conformidad con el principio de prudencia.
4. Perfeccionar el mecanismo de supervisión externa. Los directores independientes y la Junta de supervisores tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, cuando sea necesario, a contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías.
Impacto en la empresa
La empresa no tiene la situación de tener una gran deuda y comprar un gran producto financiero al mismo tiempo, la empresa utiliza el Fondo de recaudación de fondos ociosos temporales para comprar el producto financiero con el fin de mejorar la eficiencia del uso del Fondo de recaudación de fondos ociosos y aumentar los ingresos.
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos monetarios de la empresa ascendían a 846648.300 Yuan, sin incluir la cantidad pagada por la compra de productos financieros. Los fondos pagados por la compra de productos financieros de la empresa se enumeran en “otros activos corrientes” del balance. El uso de fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo en el futuro negocio principal de la empresa, la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja no tendrá un impacto significativo.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y las medidas para la gestión de los fondos recaudados de las empresas, a fin de garantizar que no afecte a la construcción de proyectos de inversión con fondos recaudados ni a la utilización de los fondos recaudados, El uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para invertir en depósitos estructurados o productos financieros con mayor seguridad y liquidez es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados ociosos, aumentar los ingresos, no cambiar el plan de inversión de los fondos recaudados ni el uso de los fondos recaudados, lo que redunda En interés de la empresa y los accionistas.
Indicación del riesgo
Los productos financieros comprados por la empresa son depósitos estructurados de capital garantizado o productos financieros de capital garantizado con mayor seguridad y liquidez, pero no se excluyen las fluctuaciones del mercado, los cambios en la política macrofinanciera y otras razones que afectan a los ingresos.
Aplicación de los procedimientos de adopción de decisiones y opiniones de la Junta de supervisores y los directores independientes
1. El 10 de marzo de 2022, la empresa convocó la 16ª Reunión de la séptima Junta Directiva y la 16ª Reunión de la séptima Junta de supervisores, y examinó y aprobó la gestión del efectivo mediante el uso continuo de parte de los fondos recaudados ociosos. La cantidad mencionada puede utilizarse continuamente durante el período de inversión, y El período de inversión es del 10 de marzo de 2022 al 10 de marzo de 2023.
2. Opinión del director independiente:
Sin perjuicio de la ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y de la garantía de la seguridad de los fondos, la empresa puede utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar depósitos estructurados de capital garantizado o productos financieros de capital garantizado a corto plazo a fin de aumentar los ingresos de los fondos recaudados, no cambiar el plan de inversión de los fondos recaudados ni el uso de los fondos recaudados, lo que redunda en interés de la empresa y los accionistas. La empresa ha establecido sistemas y procedimientos de control de riesgos. Esta inversión se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas pertinentes y sus procedimientos de adopción de decisiones son legítimos y eficaces.
La empresa está de acuerdo en que la cantidad máxima no excederá de 300 millones de yuan de fondos ociosos recaudados para comprar depósitos estructurados de capital garantizado o productos financieros de capital garantizado, y la cantidad mencionada puede utilizarse de manera continua durante el período de inversión.
3. Opiniones de la Junta de supervisores:
Sin perjuicio de la ejecución normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para comprar depósitos estructurados de bajo riesgo o productos financieros de capital garantizado puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados por la empresa, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, as í como con las normas de gestión de los fondos recaudados.
La empresa está de acuerdo en que la cantidad máxima no excederá de 300 millones de yuan de fondos ociosos recaudados para comprar depósitos estructurados de capital garantizado o productos financieros de capital garantizado, y la cantidad mencionada puede utilizarse de manera continua durante el período de inversión.
Vi. Información sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa para confiar la gestión financiera en los últimos 12 meses a la fecha de emisión del presente dictamen
1. La situación de la gestión del efectivo de la empresa en los últimos 12 meses utilizando fondos recaudados temporalmente inactivos es la siguiente:
Cantidad: 10.000 yuan
Producto de gestión de la riqueza
Tipo importe diario importe principal ingresos importe principal
Gestión financiera de las empresas de valores de acciones
1 Producto 200015,46
Copy Limited 28 de marzo
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2 producto 200014,46
Copy Limited 29 de marzo
Acciones Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
Financiación bancaria diciembre 2020 abril 2021
3 copias Limited 9 Xiandai Investment Co.Ltd(000900) 0 62,15
31 de marzo 1
Sucursal de Zunyi
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4 producto 1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0 7,23
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Copy Limited 9 de agosto
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9 producto 200014,46
Copia limitada 22 / 23
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10 producto 1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0 6,48
Copy Limited 30 de enero
Bank Of China Limited(601988) share Banking Finance 2021 3 June 2021
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