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Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
De conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría de las empresas, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas en 2021 es diligente y concienzudo y, en el espíritu de Responsabilidad de los accionistas y el Consejo de Administración de las empresas, ha realizado las siguientes tareas: 1. Información básica del Comité de auditoría del Consejo de Administración
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa es elegido por el Consejo de Administración de la empresa y está integrado por cinco miembros, de los cuales tres son miembros independientes del Consejo de Administración, que representan más de 1 / 2 del número total de miembros del Comité de auditoría. La Sra. Ma Ying, CPA China y Directora independiente de la empresa, será la Presidenta.
Todos los miembros del Comité de auditoría tienen los conocimientos especializados y la experiencia comercial necesarios para desempeñar las funciones del Comité de auditoría, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y las normas detalladas para la aplicación del Comité de Auditoría de la empresa.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró cinco reuniones, a saber:
El 4 de enero de 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró la primera reunión de 2021, y el Organismo de auditoría contratado por la empresa consultó con la empresa contable para determinar el calendario y la Organización de la auditoría del informe financiero anual de 2020.
El 22 de enero de 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró la segunda reunión de 2021 para examinar los estados financieros anuales de la empresa en 2020 antes de que el CPA entrara en el lugar para examinar los estados financieros preparados por la empresa.
El 15 de marzo de 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró su tercera reunión para examinar los estados financieros y contables de la empresa una vez más, acordó examinar los estados financieros y contables anuales de la empresa para 2020 después de la auditoría anual de la CPA y presentarlos al Consejo de Administración para su examen.
El 25 de marzo de 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró su cuarta reunión para evaluar la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores, la independencia y el Estado de buena fe de la Organización de auditoría contratada para 2020. Se propone seguir contratando a zhitong Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor financiero y de control interno de la empresa para 2021.
El 24 de septiembre de 2021, el Comité de auditoría de la empresa celebró su quinta reunión para examinar el proyecto de ley sobre la firma del Acuerdo de transferencia de créditos y deudas y las transacciones conexas y la información conexa que se presentaría a la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa para su examen, y acordó presentar el proyecto de ley a la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría evaluó la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores, la independencia y el Estado de buena fe de las instituciones de auditoría externa, y llegó a la conclusión de que zhitong Certified Public Accountants había completado todas las tareas de auditoría de la empresa de conformidad con El plan durante su mandato de auditoría de los estados financieros de 2020. El informe presentado refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera imparcial, objetiva, veraz y precisa durante el período que abarca el informe, por lo que se propone al Consejo de Administración de la empresa que siga contratando a la misma empresa contable como organismo de auditoría de los estados financieros de la empresa para 2021.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de Auditores celebró un debate y una comunicación adecuados con la empresa contable sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, y pidió que en la auditoría se prestara especial atención a los cambios en las políticas contables y las estimaciones contables, la eficacia del control interno, la equidad de las transacciones conexas, la ocupación irrelevante de fondos de la Unión y las garantías externas. Supervisar e instar a las empresas contables a que presenten informes de auditoría en el plazo convenido.
2. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales de la empresa. En el proceso de auditoría con la empresa contable, el Comité de auditoría supervisa su labor de auditoría y comunica plenamente los problemas encontrados en el proceso de auditoría. Creemos que el informe financiero de la empresa refleja la situación financiera y la gestión de la empresa en 2020 de manera veraz, precisa y completa. Emplear un informe de auditoría que sea realista, objetivo y justo y que esté firmado y confirmado por su CPA; La información contenida en el informe anual 2020 de la empresa no contiene ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, y asume la responsabilidad solidaria individual de la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
3. Dirigir la auditoría interna de la empresa
Los miembros del Comité de auditoría se comunicaron con el Departamento de auditoría de la empresa sobre el plan de trabajo y la aplicación de la auditoría interna para 2020, señalaron el contenido y los aspectos clave de la auditoría interna de conformidad con los requisitos de las autoridades reguladoras y examinaron y aprobaron el informe de auditoría interna de la empresa.
4. Aplicación del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, como organismo de auditoría y supervisión del control interno de la empresa, promovió activamente la construcción del sistema de control interno de la empresa y, de conformidad con el principio de facilitar la supervisión previa, intermedia y posterior, examinó los materiales y se comunicó con el personal pertinente para comprender el entorno de control interno, los riesgos operacionales, las actividades de control interno y la situación de la inspección y supervisión. Orientar al equipo de aplicación del control interno para que, teniendo en cuenta la situación real de la empresa y las directrices conexas, recopile y corrija los defectos de control interno, analice la naturaleza y las causas de los defectos, elabore un plan de rectificación de los defectos de control interno, supervise e e inspeccione las actividades operacionales internas y la aplicación del control interno, evalúe los objetos y el contenido de cada inspección y presente propuestas de mejora y sugerencias de tratamiento. Garantizar la aplicación del control interno y el funcionamiento normal de las actividades de producción y explotación.
En 2022, el Comité de auditoría cumplirá escrupulosamente sus obligaciones y desempeñará plenamente las funciones de supervisión del Comité de auditoría de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y las normas detalladas de aplicación del Comité de auditoría de las empresas, a fin de salvaguardar eficazmente los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello. Miembros de la Junta de Auditores:
10 de marzo de 2022
