Lexin Information Technology (Shanghai) Co., Ltd.
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai, etc. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en lo sucesivo denominadas “las organizaciones patrocinadoras”) como las organizaciones patrocinadoras que están llevando a cabo la supervisión continua de lexin Information Technology (Shanghai) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominadas “las organizaciones patrocinadoras”), Se llevó a cabo una inspección in situ del funcionamiento normal de la empresa en 2021 (en lo sucesivo denominada “el período de supervisión continua”), y se informa de la siguiente información sobre la inspección in situ:
Información básica sobre la inspección in situ
I) institución patrocinadora
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Ii) Representante patrocinador
Xu dexue, Zhang yinbo
Tiempo de inspección in situ
3 de marzo de 2022 a 4 de marzo de 2022
Inspectores sobre el terreno
Xu dexue
Contenido de la inspección in situ
La gobernanza empresarial, el control interno, la divulgación de información, la independencia, las transacciones financieras con partes vinculadas, las transacciones con partes vinculadas, el uso de fondos recaudados, las garantías externas, las principales inversiones extranjeras, el Estado de funcionamiento de la empresa y el cumplimiento de los compromisos, etc. Vi) medios de inspección in situ
1. Compruebe los principales lugares de Negocios de la empresa;
2. Entrevista con los ejecutivos de la empresa;
3. Consultar los estatutos, el sistema de gobierno corporativo y el control interno de la empresa;
4. Consultar los documentos de las tres reuniones celebradas por la empresa durante el período de supervisión continua;
5. Consultar los documentos de divulgación de información de la empresa durante el período de supervisión continua;
6. Consultar la cuenta de utilización de los fondos recaudados por la empresa y el Estado de cuenta bancario de la cuenta especial de fondos recaudados durante el período de supervisión continua;
7. Verificar las transacciones conexas, las garantías externas y la inversión extranjera de la empresa durante el período de supervisión continua; 8. Verificar el cumplimiento de los compromisos contraídos por la empresa y el Director durante el período de supervisión continua.
Opiniones sobre las cuestiones de la inspección in situ punto por punto
Gobernanza Empresarial y control interno
Los inspectores sobre el terreno verificaron los estatutos, el sistema de gobierno corporativo y el sistema de control interno de Espressif Systems (Shanghai) Co.Ltd(688018) \\ \\ \\
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora considera que: durante el período de supervisión continua, los Estatutos de la empresa y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes, el sistema pertinente se lleva a cabo eficazmente, los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden cumplir sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes, y el sistema de control interno se lleva a cabo eficazmente.
Ii) Divulgación de información
Los inspectores sobre el terreno verificaron los documentos de divulgación de información de la empresa, verificaron si la empresa había cumplido sus obligaciones de divulgación de información desde su inclusión en la lista de conformidad con los Estatutos de la empresa, las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de kechuangban y las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, y entrevistaron a los ejecutivos sobre cuestiones de divulgación de información.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que, durante el período de supervisión continua, la empresa ha cumplido sus obligaciones de divulgación de información de manera veraz, exacta y completa, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en la divulgación de información.
Independencia y transacciones financieras con los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Los inspectores sobre el terreno verificaron si la empresa y los accionistas mayoritarios mantenían la independencia en los aspectos de las empresas, el personal, los activos, las instituciones y las finanzas, y obtuvieron documentos explicativos sobre la independencia de la empresa; Se verificaron las transacciones financieras entre la empresa y los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: durante el período de supervisión continua, la empresa ha mantenido la independencia en los aspectos de activos, personal, finanzas, Organización, negocios, etc. no hay casos en que las partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de la empresa.
Utilización de los fondos recaudados
Los inspectores sobre el terreno verificaron los acuerdos tripartitos de supervisión de los fondos recaudados, los Estados de cuenta bancarios y las cuentas de utilización de los fondos recaudados, y consultaron las actas de las reuniones, los anuncios públicos y los materiales contractuales relacionados con la utilización de los fondos recaudados.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: durante este período de supervisión continua, la empresa ha implementado mejor el sistema de gestión y uso de los fondos recaudados, los fondos recaudados se depositan en la cuenta especial de los fondos recaudados, y ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita de los fondos recaudados con la Agencia patrocinadora y El Banco que deposita los fondos recaudados. Los fondos recaudados por la empresa no están ocupados por las partes vinculadas, no hay irregularidades en la gestión de las finanzas confiadas, no hay cambios no autorizados en el uso de los fondos recaudados sin cumplir los procedimientos de examen, y no hay otras violaciones de las disposiciones pertinentes sobre la gestión y el uso de los fondos recaudados.
Transacciones conexas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes
Los inspectores sobre el terreno verificaron la garantía externa, las transacciones conexas y la inversión extranjera de la empresa, y entrevistaron al personal pertinente.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que, durante el período de supervisión continua, la empresa no ha violado las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y las inversiones extranjeras importantes.
Estado de funcionamiento
Los inspectores sobre el terreno entrevistaron a los ejecutivos de la empresa, consultaron la información sobre la industria y el mercado de la empresa y comprendieron los cambios recientes en la industria y el mercado de las principales empresas de la empresa.
Tras la verificación, el patrocinador considera que no se han producido cambios adversos importantes en el modo de funcionamiento y la estructura empresarial de la empresa y que las condiciones de funcionamiento son normales y satisfactorias.
Otras cuestiones que el patrocinador considere necesarias para la inspección in situ
Ninguno.
Cuestiones y sugerencias señaladas a la atención de las empresas que cotizan en bolsa
Se sugiere que la empresa siga mejorando la estructura de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa y cumpla oportunamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de la bolsa de Shanghai. Organizar el uso de los fondos recaudados de manera continua y razonable, promover la construcción y ejecución de los proyectos de recaudación de fondos de manera ordenada y asegurar que los proyectos de recaudación de fondos se completen y logren los beneficios previstos.
4. Whether there are any matters that should be reported to c
Ninguno.
Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa y otros intermediarios
Durante la inspección in situ, la empresa cooperó activamente y prestó el apoyo necesario para la inspección in situ.
Conclusiones de la Inspección sobre el terreno
Después de la Inspección sobre el terreno, la organización patrocinadora considera que: las normas de gobernanza empresarial, el establecimiento de un sistema de control interno más perfecto y la aplicación efectiva; Buena aplicación de la divulgación de información; Mantener la independencia de los activos, el personal, las finanzas, las instituciones y las empresas, etc., sin que las partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de la empresa; Se observará estrictamente el sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados y no habrá casos de uso ilegal de los fondos recaudados; No existe ninguna violación de las transacciones con partes vinculadas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes; No se han producido cambios adversos importantes en el modo de funcionamiento y la estructura empresarial, y las condiciones de funcionamiento son normales y satisfactorias.
