Presupuesto de la Junta de Síndicos e informe de la Junta de Auditores sobre el desempeño de sus funciones en 2021
En 2021, el presupuesto del Consejo de Administración y el Comité de auditoría de la empresa se ajustarán estrictamente a la “gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa” de la Comisión Reguladora de valores de China.
Directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa y directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa
El presupuesto del Consejo de Administración y el sistema de trabajo del Comité de auditoría, etc., serán diligentes y responsables, desempeñarán plenamente sus funciones profesionales, se centrarán en la divulgación de información sobre los informes periódicos de la empresa, supervisarán y evaluarán la auditoría externa, orientarán la auditoría interna de la empresa, y
En cuanto a la aplicación de las normas de control, se han cumplido seriamente las responsabilidades de supervisión de la auditoría. Presupuesto y Junta de Auditores para 2021
El informe sobre el desempeño de las funciones es el siguiente:
Presupuesto y composición básica de la Junta de Auditores
En 2021, los directores individuales de la empresa cambiaron por razones de trabajo, como el presupuesto del Consejo de Administración y el Comité de auditoría.
Composed of Ms. Wang zexia (Independent Director, convener), Mr. Rui Bin, Ms. Yin Liping (Independent Director)
Mr. Wang ZHENZHOU (Independent Director, convener), Mr. Rui Bin, Mr. Hu renyu (Independent Director). El Sr. Wang ZHENZHOU y el Sr. Hu renyu son profesionales de la contabilidad y la gestión financiera, y el Sr. Rui Bin ha participado en la financiación durante muchos años.
La composición del Comité y el nombramiento de los miembros se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes.
Presupuesto y convocación de reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité celebró seis sesiones, a las que asistieron todos los miembros del Comité in situ o por correspondencia.
La situación corporal es la siguiente:
Duración de la reunión
Examinar con los auditores anuales el alcance de la auditoría, la Organización del tiempo de trabajo de auditoría del informe anual 2020; La primera reunión de 2021 se centró en la comunicación sobre los principales factores que influyen en el negocio de auditoría de las acciones de Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) Identificar y comprender plenamente la situación actual y los factores de riesgo de la empresa.
En la segunda reunión, celebrada el 14 de enero de 2021, el Consejo de Administración examinó el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas presentado por las transacciones con partes vinculadas.
Comunicarse plenamente con los contables de auditoría anual sobre cuestiones importantes de auditoría en la tercera reunión de abril de 2021 sobre las conclusiones sobre la propiedad de las acciones y el control interno de Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) \\ Prestar plena atención a las deficiencias del control interno.
Informe financiero de la empresa para 2020
Sobre la retirada de la empresa para el año 2020
Proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor
Cuentas por cobrar a largo plazo en 2020
Proyecto de ley sobre pagos
Proyecto de ley sobre la comunicación continua sobre la autoevaluación del control interno y la auditoría del control interno La empresa acordó presentar la propuesta pertinente al Consejo de Administración para su examen en el informe de evaluación del control interno de 2020.
Auditoría del control interno de la empresa en 2020
Presupuesto y examen de la Junta de Síndicos
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de planificación para 2020
Proyecto de presupuesto de la empresa para 2021
Caso
Informe de la quinta reunión de la empresa sobre la base de las preocupaciones financieras semestrales de 2021 y las normas de procedimiento interno de 2021, proyecto de ley sobre la naturaleza de 2021 de la empresa, si existe algún daño a la empresa y a toda la reserva de deterioro del valor de las acciones semestrales de la empresa el 25 de marzo, especialmente a los intereses de los accionistas minoritarios, etc. De acuerdo con el “control interno de la empresa en 2021 y medio a ño acordó presentar las propuestas pertinentes al informe de situación de los directores de la empresa” para su examen.
Prestar atención a si se ajusta a las necesidades reales de las filiales controladoras en materia de arrendamiento financiero, el precio razonable de las transacciones con partes vinculadas aumentará el capital social y la naturaleza de las transacciones con partes vinculadas por sexta vez en septiembre de 2021, y si existen proyectos de ley que perjudiquen a las empresas que cotizan en bolsa y a las transacciones con partes vinculadas. Los accionistas afiliados y otros accionistas minoritarios están de acuerdo en presentar la propuesta al Consejo de Administración para su examen.
Presupuesto y desempeño de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
En el curso de la auditoría, el Comité de Presupuesto y auditoría ha examinado las principales cuestiones de riesgo de la empresa y las principales cuestiones de auditoría.
El Organismo de auditoría anual se comunica plenamente con los progresos de la auditoría, los problemas encontrados en la auditoría y los resultados de la auditoría, y realiza un examen detallado de los resultados de la auditoría.
La supervisión y evaluación de la labor de auditoría se llevan a cabo sobre la base de la opinión de que las instituciones de auditoría han seguido las normas de práctica de la independencia, la objetividad y la imparcialidad, la labor de auditoría ha sido meticulosa y rigurosa, los procedimientos de auditoría han sido debidamente normalizados y la auditoría de los Informes anuales se ha completado bien.
El Comité también evaluó plenamente la capacidad práctica, el Estado de buena fe y el desempeño de las funciones de las instituciones de auditoría en 2020 y consideró que tenían una buena ética profesional, calidad profesional y capacidad para desempeñar sus funciones. Con el fin de mantener la continuidad de la labor de auditoría, se propuso que se renovara su nombramiento como institución de auditoría de la empresa en 2021.
Supervisión y evaluación de la auditoría interna
El Comité examinó y aprobó el plan de trabajo anual de auditoría elaborado por el Departamento de auditoría interna y consideró que el plan era viable.
Supervisar e instar al Departamento de auditoría interna a que lleve a cabo la auditoría de conformidad con el plan. Examen de los informes de auditoría interna
En la actualidad, se formulan sugerencias de orientación para supervisar la rectificación de los problemas y orientar el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría interna.
Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto
El Comité examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa, se centró en las principales cuestiones contables y de auditoría y escuchó los informes anuales de auditoría de los contables. Considera que la empresa ha cumplido los requisitos de las normas contables y los sistemas contables para llevar a cabo la contabilidad, aplicar adecuadamente las políticas contables, llevar a cabo una estimación contable cuidadosa, y que el informe financiero refleja los resultados de las operaciones, la situación financiera y el flujo de caja de la empresa de manera verdadera, precisa y completa en todos los aspectos importantes, sin fraude, fraude ni inexactitudes significativas.
Iv) supervisión y evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que se examina, el Comité promovió activamente el control interno y la evaluación del control interno de la empresa, prestó gran atención a la rectificación de los defectos de control interno, reforzó la supervisión de seguimiento y garantizó el efecto de la rectificación.
El Comité ha examinado cuidadosamente el informe de autoevaluación del control interno y el informe de auditoría del control interno de la empresa y ha llegado a la conclusión de que la empresa ha establecido y perfeccionado un sistema de control interno normalizado, ha mejorado el nivel de gestión y control de riesgos, ha garantizado la integridad, la racionalidad y la Eficacia del sistema de control interno y ha garantizado efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Coordinación de la comunicación entre el personal directivo, los departamentos de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, a fin de mejorar la cooperación y el Servicio de las instituciones de auditoría, el Comité promovió activamente la comunicación efectiva entre la administración, los departamentos de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría mediante reuniones sobre el terreno y videoconferencias, apoyó activamente la labor y los requisitos de Auditoría, mejoró la eficiencia de la auditoría y garantizó el progreso sin tropiezos de la labor de auditoría.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
El Comité examinó cuidadosamente el plan de transacciones con partes vinculadas de la empresa y las transacciones cotidianas con partes vinculadas, prestó plena atención a la necesidad de que se produjeran transacciones con partes vinculadas y consideró que las transacciones con partes vinculadas se ajustaban a las necesidades reales de funcionamiento de la empresa y que los precios eran justos y razonables. Las transacciones con partes vinculadas no afectan a la independencia de la empresa ni perjudican los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Evaluación general
Durante el período que se examina, la Junta de Presupuesto y auditoría actuó de manera normalizada, diligente, orientada a los problemas y los riesgos y desempeñó sus funciones con la debida diligencia. En 2022, la Comisión seguirá adhiriéndose a los principios de prudencia, objetividad e independencia, desempeñará plenamente sus funciones, desempeñará plenamente el importante papel de la Comisión, optimizará el funcionamiento del control interno de la empresa, fortalecerá la conciencia de la gestión de riesgos, promoverá continuamente el funcionamiento normal de la empresa, mejorará el nivel de gobernanza empresarial y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello.
