Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Sunny Loan Top Co.Ltd(600830) (en adelante, la empresa), cumplimos fielmente, diligentemente, de manera independiente y prudente las responsabilidades del director independiente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las Normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de trabajo del director independiente de la empresa. Ha desempeñado plenamente el papel de director independiente y ha protegido eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de sus funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Datos biográficos de los directores independientes actuales
Hay tres directores independientes en el Décimo Consejo de Administración de la empresa. En 2021, los directores independientes fueron ajustados por la Sra. Yin Liping, la Sra. Wang zexia y el Sr. He Bin al Sr. He Bin, el Sr. Wang ZHENZHOU y el Sr. Hu renyu. El 14 de mayo de 2021, el Sr. Wang ZHENZHOU fue nombrado director independiente del Décimo Consejo de Administración de la empresa por votación en la Junta General de accionistas de la empresa en 2020. El Sr. Hu renyu fue nombrado director independiente del Décimo Consejo de Administración de la empresa el 30 de septiembre de 2021 por votación en la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021.
Mr. He Bin: born in July 1979, Master, Practicing as a number of units of Legal Counsel. Actualmente es socio principal del bufete de Abogados de Beijing jinchengtongda, Director Adjunto del Comité inmobiliario de la Asociación de Abogados de Hangzhou, miembro del Comité Financiero de la Asociación de Abogados de Hangzhou, miembro del Comité Médico de la Asociación de Abogados de Hangzhou y árbitro de la Corte Internacional de Arbitraje de Beihai.
Mr. Wang ZHENZHOU: born in March 1971, Bachelor degree, Certified Public Accountants, Certified Asset assets evaluator, Tax Officer. Actualmente es Director General de Ningbo zhengyuan Certified Public Accountants Co., Ltd., Ningbo zhengyuan Engineering Cost Consulting Co., Ltd., supervisor de Ningbo zhengyuan Enterprise Management Consulting Co., Ltd., Director de Ningbo zhengyuan Tax Officer Co., Ltd., director independiente de Beifa Group Co., Ltd.
Mr. Hu renyu: born in November 1964, member of the Democratic League, Doctor in Management, currently Professor of Accounting in the Business School of East China University of Technology, Director of the Accounting Information Professional Committee of Shanghai Accounting Society, Deputy Director of the Accounting Information Professional Committee of China Accounting Society, and also served as Independent Director of three Listed Companies.
Tenemos la capacidad profesional correspondiente, con la calificación de director independiente, puede ser competente para el trabajo de director independiente. Durante el período que abarca el informe, participó activamente en la capacitación de seguimiento de los directores independientes organizada por el Departamento de supervisión de valores, estudió seriamente las nuevas normas, aumentó constantemente la conciencia del cumplimiento de la ley y siguió mejorando su capacidad profesional y su nivel de desempeño.
Ii) Descripción de la independencia
Como director independiente de la empresa, desempeña sus funciones de manera independiente e imparcial, no ocupa ningún otro cargo que el director independiente en la empresa, no se ve afectado por los accionistas controladores de la empresa, los controladores reales y otras unidades o personas que tienen intereses en la empresa, ni por otras circunstancias que afectan al juicio Objetivo independiente.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración, al Comité Especial y a la Junta General de accionistas
El Consejo de Administración de la empresa tiene tres comités especiales, y los directores independientes desempeñan plenamente sus funciones profesionales. El Sr. He Bin actúa como coordinador del Comité de remuneración y evaluación de la Junta. El Sr. Wang ZHENZHOU es Coordinador del Comité de Presupuesto y auditoría de la Junta y miembro del Comité de estrategia e inversión. El Sr. Hu renyu es miembro del Comité de Presupuesto y auditoría del Consejo de Administración y del Comité de remuneración y evaluación.
La participación de directores independientes en el Consejo de Administración, el Comité y la Junta General de accionistas es la siguiente:
La asistencia previa a la asistencia a la guerra de este año debe ser examinada en persona por el consultor encargado de asistir a la estrategia de cálculo y revisión de la remuneración y la asistencia de los directores independientes a la asistencia del Consejo de Administración. Reunión de miembros
Número de veces
He Bin 8 8 5 0 3 4 2 /
Wang ZHENZHOU 6 6 5 0 1 2 / 1
Hu renyu 2 2 2 0 0 0
Nota: “/” significa que no es miembro del Comité y no necesita participar en la reunión.
Ii) Examen y votación en la Conferencia
Como director independiente de la empresa, participamos activamente en las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales, la Junta General de accionistas y otras reuniones de comunicación de la empresa, excepto por razones de trabajo que no pudieron asistir a la Junta General de accionistas a tiempo completo, todos ellos asistieron personalmente a las reuniones correspondientes. Antes de convocar la reunión pertinente, examinar cuidadosamente los materiales de la reunión proporcionados por la empresa, tomar la iniciativa de investigar y obtener la información y la información pertinentes necesarias para la adopción de decisiones, llevar a cabo un juicio cuidadoso y objetivo sobre la base de una comprensión más profunda de las cuestiones examinadas, participar activamente en el Debate sobre la adopción de decisiones y presentar propuestas y opiniones razonables, y expresar opiniones independientes de manera independiente, objetiva e imparcial con una actitud rigurosa. Ejercicio del derecho de voto.
Durante el período que abarca el informe, hemos votado a favor de las propuestas pertinentes examinadas en las reuniones de la Junta y del Comité Especial.
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, prestar especial atención a la gestión y la situación financiera de la empresa, comprender la formulación y aplicación del plan estratégico quinquenal de la empresa, comprender plenamente el funcionamiento de la empresa mediante la asistencia personal a las reuniones, la presentación de informes, las visitas sobre el terreno, el teléfono o El correo electrónico, la gestión dinámica de la empresa, la construcción y aplicación del control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, etc. Al mismo tiempo, se insta a la dirección de la empresa a que Act úe activamente para lograr los objetivos de gestión, mejorar el nivel de gestión del control interno y promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa. La empresa nos ha proporcionado un apoyo adecuado para el desempeño de nuestras funciones, y los altos ejecutivos y los departamentos pertinentes de la empresa cooperan activamente con la investigación y el acceso a los materiales pertinentes para garantizar que disfrutamos de los mismos derechos de información que otros directores.
Iv) labor realizada durante la preparación y divulgación del informe anual
En el proceso de preparación, auditoría y divulgación de informes anuales, los auditores anuales se comunican activamente con los arreglos del plan de auditoría, las principales cuestiones de auditoría y los procedimientos de auditoría, se comunican oportunamente con los auditores anuales sobre los posibles riesgos de la empresa y se coordinan la comunicación, la supervisión y la verificación entre Los departamentos de auditoría interna, los departamentos financieros y los auditores anuales.
Al mismo tiempo, escuchar atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de funcionamiento anual y el progreso de las cuestiones importantes, obtener toda la información necesaria para la adopción de decisiones en el informe anual y examinarla plenamente, garantizar que el informe de auditoría refleje plenamente el Estado de funcionamiento de la empresa y salvaguardar eficazmente Los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
Durante el período que se examina, nos centramos en la legalidad del proceso de adopción de decisiones, aplicación y divulgación de información sobre las siguientes cuestiones, hicimos juicios independientes y expresamos opiniones independientes, como se indica a continuación:
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período sobre el que se informa, las transacciones cotidianas con partes vinculadas y las cuestiones relativas a la reposición de capital en virtud de contratos de arrendamiento de perfumes presentadas al Consejo de Administración para su examen se ajustaron a las necesidades reales de funcionamiento y desarrollo de la empresa, los precios de las transacciones con partes vinculadas fueron justos y razonables, se adhirieron plenamente a los principios de apertura, equidad y equidad de la comercialización, los procedimientos de votación fueron legales y eficaces y no hubo situaciones que perjudicaran los intereses de las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas no vinculados y otros No afecta a la independencia de la empresa.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, todos los asuntos de garantía externa que se producen en la empresa garantizan a la filial controladora, que es la necesidad real del desarrollo de las operaciones cotidianas de la filial controladora. El procedimiento de adopción de decisiones para examinar las cuestiones relativas a las garantías externas se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad. Durante el período sobre el que se informa, no se encontró ninguna violación de la garantía externa de la empresa ni de la ocupación ilegal de fondos por los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas.
Nombramiento de directores, nombramiento de altos directivos y remuneración de los altos directivos
Durante el período que abarca el informe, la empresa ajustó algunos directores y nombró a un nuevo Director General Adjunto, y creemos que los métodos y procedimientos de nombramiento y nombramiento de los directores y altos directivos de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa y son legítimos y eficaces. Los candidatos a directores y el personal directivo superior tienen las calificaciones, la experiencia de gestión y la capacidad profesional necesarias para ocupar los puestos que se les han asignado, y no existen leyes y reglamentos pertinentes que prohíban ocupar puestos ni prohibir la entrada en el mercado.
Durante el período que abarca el informe, la empresa revisó el método de evaluación de la remuneración de los administradores, y creemos que el nuevo método de evaluación revisado se calculó sobre la base de datos históricos, combinado con el funcionamiento real de la empresa, as í como con el nivel de remuneración de la industria y la región, optimizando y perfeccionando los indicadores de evaluación pertinentes, el plan es razonable, el procedimiento de examen y votación se ajusta a las leyes y reglamentos y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa.
Previsión del desempeño y presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las normas pertinentes de divulgación de información, publicó el anuncio de pérdidas y ganancias anticipadas de los resultados de 2020, el boletín de resultados de 2020 y el anuncio de ganancias y ganancias anticipadas de los resultados de 2021. Prestamos mucha atención a la exactitud de las Previsiones de rendimiento, as í como a las medidas de eficiencia de seguimiento de la empresa.
Empleo de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa renovó su nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021. Creemos que Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de práctica en valores y futuros, la experiencia y la capacidad de proporcionar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, y la labor de auditoría se ajusta estrictamente a las normas de práctica independientes, objetivas e imparciales. El procedimiento anual de nombramiento de las instituciones de auditoría se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, y no perjudica los derechos e intereses legítimos de la sociedad y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Distribución de los beneficios
Durante el período que abarca el informe, debido a las pérdidas de funcionamiento de la empresa en 2020, la falta de condiciones para la distribución de dividendos y la falta de dividendos en efectivo, creemos que el plan se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones de los estatutos sobre el principio de distribución de beneficios de la empresa y las condiciones para la distribución de dividendos en efectivo, as í como a la situación real en que el desarrollo de la transformación estratégica de la empresa requiere apoyo financiero, lo que es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de la empresa. El procedimiento de examen del Consejo de Administración es legal y conforme, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó 4 informes periódicos y 69 anuncios temporales. Seguimos prestando atención a la divulgación de información de las empresas e instamos a las empresas a que cumplan estrictamente las normas de las autoridades reguladoras y el sistema de gestión de la divulgación de información de las empresas. Creemos que el Código de conducta de la divulgación de información de la empresa garantiza la autenticidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la divulgación de información, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas de la empresa.
Viii) Aplicación del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa complementó y mejoró aún más los sistemas pertinentes, incluida la revisión del sistema de gestión de la información privilegiada, el sistema de gestión de la divulgación de información, el sistema de gestión de las relaciones con los inversores de la empresa, las normas de trabajo del Director General de la Empresa y la formulación de las normas de trabajo del Presidente de la empresa, etc. Como directores independientes, supervisamos el fortalecimiento de la gobernanza empresarial, la gestión y los sistemas empresariales, instamos a las empresas a que revisen oportunamente las normas inaplicables, y orientamos al Departamento de auditoría interna a que supervise y verifique la aplicación efectiva del control interno y la autoevaluación. En la actualidad, la empresa ha mantenido un control interno eficaz en la gestión, las inversiones importantes y la divulgación de información, y el control interno funciona bien en general.
Ix) labor de los comités especiales de la Junta
Durante el período que se examina, la Junta celebró 6 reuniones con el Comité de Presupuesto y auditoría, 2 reuniones con el Comité de remuneración y evaluación y 2 reuniones con el Comité de estrategia e inversiones. Cada Comité, de conformidad con sus responsabilidades y competencias, llevará a cabo seriamente su labor, desempeñará plenamente sus funciones profesionales, desempeñará sus funciones concienzudamente y proporcionará activamente asesoramiento o opiniones profesionales para la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, la gobernanza empresarial y el funcionamiento normalizado de la empresa a fin de promover el desarrollo sostenible y saludable de La empresa. Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, siempre asumimos la responsabilidad de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos, cumplimos las responsabilidades de los directores independientes de manera independiente, honesta, objetiva y justa, fortalecimos la buena comunicación con otros miembros de la Junta, la Junta de supervisores y la dirección, y desempeñamos un papel positivo en la promoción de la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones de la Junta.
En 2022, continuaremos con el espíritu de diligencia, fidelidad, independencia y prudencia, mejorando constantemente el nivel de desempeño de nuestras funciones, fortaleciendo las responsabilidades de trabajo de los directores independientes, dando pleno juego a la función de los directores independientes y salvaguardando eficazmente los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Se informa de ello.
Director independiente: He Bin Wang ZHENZHOU Hu renyu 9 de marzo de 2022
