Informe del director independiente sobre
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 21ª reunión de la Junta de Síndicos en su octavo período de sesiones
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, las normas básicas de control interno de las empresas y Las directrices de apoyo al control interno de las empresas. Como director independiente de la empresa, somos prudentes en nuestra calidad de director independiente de la empresa. Actitud responsable, basada en la posición de juicio independiente, se emitió la siguiente opinión de aprobación previa y opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la 21ª reunión del 8º Consejo de Administración de la empresa:
Dictamen de aprobación previa del director independiente sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2022
La renovación de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “tianjian”) se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes, reglamentos administrativos y estatutos pertinentes; Tianjian tiene la calificación de práctica de valores, futuros y otras empresas relacionadas, y tiene una rica experiencia y capacidad de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa. Creemos que tianjian tiene la capacidad de seguir siendo la institución de auditoría de la empresa en 2022.
En resumen, a fin de garantizar la continuidad de la labor de auditoría de la empresa, acordamos seguir nombrando a tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2022 y presentarlo a la 21ª reunión del octavo Consejo de Administración para su examen.
Opiniones de los directores independientes sobre la aprobación previa prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2022
1. La empresa nos ha informado de las transacciones cotidianas relacionadas con el proyecto antes de la reunión, hemos recibido los materiales pertinentes de las transacciones cotidianas relacionadas con el proyecto presentados por la empresa antes de la reunión, hemos revisado cuidadosamente los datos, y hemos examinado las transacciones relacionadas con el proyecto y la comunicación necesaria a lo largo de los años, y hemos analizado la necesidad de las transacciones relacionadas con las partes vinculadas.
2. Las transacciones cotidianas con partes vinculadas que examinará la empresa en 2022 se ajustarán a las necesidades de las operaciones cotidianas de la empresa, y el precio de transacción se basará en el precio del Gobierno o en el precio justo del mercado, reflejando el principio de comercio justo y consenso. El desarrollo de las empresas pertinentes será beneficioso para el desarrollo de la empresa, y la proporción de diversos tipos de transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022 será inferior a la de las empresas similares. No afectará negativamente a la independencia de las empresas que cotizan en bolsa, ni perjudicará los intereses de las empresas y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Sobre la base del juicio anterior, estamos de acuerdo en que la empresa presentará el proyecto de ley a la 21ª reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa para su examen de conformidad con el procedimiento de examen de las transacciones conexas. Cuando el Consejo de Administración examine la propuesta relativa a las transacciones conexas mencionadas, los directores afiliados Xu wencai y Hu tiangao se abstendrán de votar.
Opiniones de los directores independientes sobre la aprobación previa de la gestión financiera encomendada y las transacciones conexas de la empresa en 2022
1. La empresa nos ha informado de la compra de productos financieros de partes vinculadas con sus propios fondos ociosos antes de la reunión. Hemos recibido los materiales relacionados con las transacciones de partes vinculadas presentados por la empresa antes de la reunión, y nos hemos comunicado con el personal pertinente de la empresa, también hemos revisado los materiales cuidadosamente, y hemos analizado la necesidad de que las transacciones de partes vinculadas se lleven a cabo con partes vinculadas.
2. Nanhua Futures Co.Ltd(603093) \\ Nanhua Futures Co.Ltd(603093) \\ y sus filiales están equipada
3. Bajo la condición de controlar el riesgo de inversión y no afectar el funcionamiento normal de la empresa, la empresa puede comprar productos financieros de Nanhua Futures Co.Ltd(603093) En conclusión, acordamos presentar la propuesta a la 21ª reunión del octavo Consejo de Administración para su examen. Cuando el Consejo de Administración examine la propuesta mencionada, los directores Xu wencai y Hu tiangao, como directores asociados, se abstendrán de votar.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
El plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de la circular sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023), etc. Al mismo tiempo, la empresa tiene plenamente en cuenta los intereses y las demandas de los inversores, especialmente los pequeños y medianos, sobre la base de la situación actual de la gestión, la demanda de fondos de inversión y la planificación del desarrollo futuro. El plan de distribución de beneficios propuesto por la empresa es propicio para que la mayoría de los inversores compartan los resultados de la gestión del desarrollo de la empresa, y coincide con el rendimiento de la gestión y el desarrollo futuro de la empresa. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios presentado por el Consejo de Administración y estamos de acuerdo en presentar la propuesta mencionada a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2022
1. Tianjian tiene la calificación de negocio relacionado con valores y futuros, y está en la posición de liderazgo en la escala de negocios, la calidad de la ejecución y la imagen social en China. Con su rica experiencia práctica y fuerte capacidad de servicio, los resultados de la auditoría son objetivos y justos. Al mismo tiempo, con el fin de garantizar la continuidad de la labor de auditoría de la empresa, la renovación de tianjian es beneficiosa para garantizar y mejorar la calidad de la labor de auditoría de la empresa.
2. En el curso de la prestación de servicios de auditoría a la empresa, el personal de tianjian puede encarnar el estilo de trabajo y la integridad profesional de la integridad, la independencia, la objetividad y la imparcialidad, el trabajo riguroso y la competencia profesional, lo que es beneficioso para la protección de los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
3. The decision – Making Procedure of the firm is in accordance with relevant laws and Administrative Regulations. En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa seguirá contratando a tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022, y en que la propuesta se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
1. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente sólido, y todos los sistemas de control interno cumplen los requisitos de las normas administrativas y los departamentos de supervisión de valores pertinentes de China.
2. El funcionamiento diario de la empresa puede llevarse a cabo de conformidad con las disposiciones de diversos sistemas de control interno, y el control interno, como la estructura de gobernanza, la producción y el funcionamiento, las actividades de capital y la divulgación de información, es estricto, amplio y eficaz, lo que garantiza efectivamente el funcionamiento normal de las actividades comerciales y la gestión de la empresa.
3. El informe de autoevaluación de la empresa sobre el control interno refleja la situación real de la construcción del sistema de control interno, la aplicación y supervisión del sistema de control interno de la empresa de manera realista, objetiva y amplia, de conformidad con la situación real de la empresa, y es razonable y eficaz.
En conclusión, estamos de acuerdo con la conclusión efectiva del control interno en el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre las previsiones diarias de transacciones conexas de la empresa para 2022
1. Las transacciones cotidianas entre la empresa y las principales partes vinculadas se ajustan a las necesidades de producción y funcionamiento de la empresa en 2022, y la cantidad de dinero implicada representa una proporción relativamente baja de las operaciones similares de la empresa. Por lo tanto, la situación financiera de la empresa, los resultados de la gestión no tendrán un impacto significativo, el negocio principal de la empresa no se basará en las transacciones conexas y no afectará a la independencia de la empresa.
2. The Pricing principle of Transaction is based on Government Pricing or market price as the Benchmark, Fair and reasonable, there is no damage to the interests of the company and all Shareholders, especially the interests of Small and medium Shareholders.
3. The procedures and Methods of calling, holding and voting for the 21ª meeting of the 8th Board of Directors of the company are in accordance with the relevant provisions of the Shenzhen Stock Exchange Listing Rules, the Shenzhen Stock Exchange Autonomous Supervision Guidelines No. 1 – the Regulatory Operation of the main Board listing Companies, the articles of Association, the rules of Procedure of the Board of Directors of Companies and the decision – Making System of related transactions Los directores afiliados se abstuvieron de votar cuando examinaron la propuesta de la empresa sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2022, y la resolución de la reunión fue legal y válida.
En conclusión, estamos de acuerdo con las transacciones cotidianas relacionadas previstas entre la empresa y las partes vinculadas en 2022, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta mencionada a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la financiación encomendada y las transacciones conexas de la empresa en 2022
1. En la actualidad, la empresa está en buenas condiciones de funcionamiento y tiene abundantes fondos propios, y la utilización de algunos fondos ociosos para la compra de productos financieros de las partes vinculadas es beneficiosa para mejorar la eficiencia del uso de los fondos en las circunstancias en que se puede controlar el riesgo de inversión y no afecta al funcionamiento normal de la empresa. La compra de productos financieros puede aumentar adecuadamente los ingresos de la empresa y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas. 2. La empresa ha elaborado el sistema de gestión de la inversión en valores y la negociación de derivados de la empresa, y la empresa puede llevar a cabo eficazmente el proceso de financiación de la inversión, la gestión de fondos y el control de riesgos.
3. El procedimiento y la forma de convocar, convocar y votar la 21ª reunión del 8º Consejo de Administración de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y el reglamento interno de la Junta de directores de la empresa, y los directores asociados se abstienen de votar al examinar las propuestas conexas, y la resolución de la reunión es legal y válida.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa confíe la gestión financiera y las transacciones conexas en 2022 y en que la propuesta se presente a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opinión independiente del director independiente sobre la previsión de la cantidad de garantía que la empresa proporcionará a sus filiales en 2022
Se espera que la cantidad de garantía proporcionada por la empresa a sus filiales satisfaga las necesidades de capital de su producción y funcionamiento actuales, apoye su desarrollo empresarial y promueva el desarrollo de proyectos. Mientras tanto, el riesgo financiero de la garantía está bajo el control efectivo de la empresa. Esta garantía no afectará negativamente al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa, ni perjudicará los intereses de la empresa y de sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con la empresa en 2022 para proporcionar la cantidad de garantía prevista para las filiales, y presentaremos la propuesta anterior a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la elección de los directores no independientes del octavo Consejo de Administración
1. The Nominated non – Independent Director Candidate has the qualification of the Directors of Listed Companies prescribed by Laws and Administrative Regulations, has the work experience necessary to perform the duties of the Directors, Meets other conditions prescribed by the articles of Association, and the nomination procedure is legal and effective;
2. No se ha encontrado ningún candidato a director no independiente en virtud del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las disposiciones de la bolsa de Shenzhen que prohíban a los candidatos a Director actuar como directores de empresas, y no se ha confirmado que la Comisión Reguladora de valores de China haya prohibido la entrada en el mercado y no se ha eliminado la prohibición;
3. Li Baoping was agreed to be the Non – Independent Director Candidate for the 8th Board of Directors of the company.
En conclusión, acordamos presentar la propuesta de la empresa sobre la elección de directores no independientes para el octavo Consejo de Administración a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre el ajuste de la remuneración de algunos directores
La empresa ajusta la remuneración básica y la remuneración basada en el desempeño de algunos directores y establece un mecanismo flotante adecuado, que se basa en el nivel de remuneración de la industria y la región de la empresa y en las condiciones reales de funcionamiento de la empresa, y puede garantizar mejor la coherencia de sus responsabilidades, derechos e intereses, lo que es beneficioso para promover la diligencia debida de los directores.
En cuanto al ajuste salarial de algunos directores, los directores que participan en el ajuste salarial se abstuvieron de votar sobre el proyecto de ley cuando se votó el proyecto de ley, y el procedimiento de examen y aprobación se ajustó a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad y al reglamento de la Junta de Directores de la sociedad. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo con el ajuste salarial de algunos directores de la empresa y estamos de acuerdo en presentar la propuesta mencionada a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores de la sociedad y otras partes vinculadas, as í como sobre la Declaración Especial sobre la acumulación y la garantía externa actual de la sociedad
1. Las transacciones financieras entre la empresa y el accionista mayoritario y sus partes vinculadas pueden ajustarse estrictamente a las disposiciones de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa. Los fondos entre las Partes vinculadas son transacciones comerciales normales y no hay ninguna violación de las disposiciones de los documentos normativos anteriores. Tampoco existe la situación de la ocupación de fondos por parte de las partes vinculadas infractoras que se produjeron en años anteriores y se acumularon hasta el 31 de diciembre de 2021. 2. La empresa ha establecido el sistema de gestión de la garantía externa de la empresa, ya que puede aplicar seriamente las disposiciones de la directriz No. 8 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ninguna garantía externa.
Director independiente: Lu Yan
Yang Liuyong
Liu baoyu
9 de marzo de 2002
