Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de supervisión continua de la oferta pública inicial de Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (en lo sucesivo denominada Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) De conformidad con las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y las normas para la inclusión en la lista de acciones de la bolsa de Shanghai (revisadas en diciembre de 2020) Las medidas de supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (para su aplicación experimental) y otras disposiciones pertinentes han llevado a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Tras la aprobación del documento no. 1395 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China, en junio de 2021 la empresa emitió 44 millones de acciones ordinarias de renminbi (acciones a) al público, con un precio de emisión de 8,07 yuan por acción y un total de 355,08 millones de yuan en fondos recaudados, y El importe real de los fondos recaudados fue de 307936 millones de yuan después de deducir los gastos de emisión de 47.143,9 millones de yuan de conformidad con las disposiciones pertinentes. La recaudación de fondos se registró en junio de 2021. The above – mentioned funds received account has been Verified by Rongcheng Certified Public Accountants firm “capital Verification Report No. [2021] 201z0031”. La empresa ha adoptado una cuenta especial para la gestión del almacenamiento de los fondos recaudados. Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 249163900 Yuan de los fondos recaudados, después de deducir los fondos recaudados, el saldo de los fondos recaudados era de 58.772200 Yuan, los ingresos netos por concepto de intereses de la cuenta especial de fondos recaudados eran de 2.549500 Yuan, y el saldo total de la cuenta especial de fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021 era de 61.321700 Yuan.
Los detalles son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Importe del proyecto
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados 35.508,00
Menos: pago de los gastos de emisión 471439
Recaudación neta de fondos 30.793,61
Menos: importe de los fondos recaudados (incluido el importe de la inversión anticipada de sustitución) para el uso de proyectos de inversión recaudados
Centro de I + D y proyecto de desarrollo y construcción de tecnología aplicada
Proyectos de construcción de centros de I + D y comercialización en el extranjero
Liquidez complementaria 7.383,66
Más: ingresos acumulados por concepto de intereses e ingresos por concepto de inversiones menos honorarios netos 254,95
Menos: utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Saldo final de la cuenta especial de recaudación de fondos
Gestión de los fondos recaudados (ⅰ) Sistema de gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Sobre la base de las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica (revisadas en diciembre de 2020) y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, y en combinación con la situación real de la empresa, se formulan las medidas de gestión de los fondos recaudados (en adelante denominadas “medidas de gestión”). Ii) Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos
El 15 de junio de 2021, la empresa firmó un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la Subdivisión del parque industrial de Suzhou del Banco de la construcción (en lo sucesivo denominada “subdivisión del parque industrial de Suzhou del Banco de la construcción”) y la Subdivisión del parque industrial de Suzhou del Banco de la Construcción (en lo sucesivo denominada “subdivisión del parque industrial de Suzhou del Banco de la construcción”) para abrir una cuenta especial de recaudación de fondos en la Subdivisión del parque industrial de Suzhou del Banco de la construcción (número de cuenta: 322501988836 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 27); El 15 de junio de 2021, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Suzhou de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) (en adelante denominada “sucursal de Suzhou de Pudong Development”) y 60.030 para abrir una cuenta especial de recaudación de fondos en la sucursal de Suzhou de Pudong Development (número de cuenta: 89010078 8013 Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) 6); El 15 de junio de 2021, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con China Merchants Bank Co.Ltd(600036) \\ \\ El 15 de junio de 2021, la compañía firmó 81120010 13 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 122 con China Citic Bank Corporation Limited(601998) Suzhou Branch (en adelante “CITIC Suzhou Branch”) y Citic Securities Company Limited(600030) . No hay diferencias significativas entre el acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de valores, y no hay problemas en el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de apertura y almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Saldo final de la cuenta bancaria
Suzhou Branch 89010078 80130000 59163872.12
Subdivisión del parque industrial de Suzhou 32250198 8836 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 27219,29
Suzhou Dushu Lake Sub – Branch 51290468 2110908204076
Suzhou Jinjihu Sub – Branch 81120010 13 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 122
Total 6.132,17
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso (ⅰ) utilización de los fondos recaudados para proyectos de inversión (en adelante denominados “proyectos de recaudación de fondos”)
Hasta el 31 de diciembre de 2021, el total de fondos recaudados de los proyectos pertinentes realmente invertidos por la empresa ascendía a 89.163900 Yuan. Para más detalles, véase el cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en el anexo 1: 2021. Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
La empresa celebró la tercera reunión del segundo Consejo de Administración y la tercera reunión del segundo Consejo de supervisión el 20 de agosto de 2021, y examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados. Se acordó que la empresa utilizaría los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado (en lo sucesivo denominados “proyectos de recaudación de fondos”) y los fondos autofinanciados que ya habían pagado los gastos de emisión, con un total de 12.996583,71 Yuan. El importe de la sustitución ha sido examinado por la empresa contable Rongcheng (Asociación General Especial) y ha emitido el informe de garantía de “Rongcheng Special Zi [2021] 201z0171” Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) \\ Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo. Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
El 4 de julio de 2021, la empresa convocó la segunda reunión del segundo Consejo de Administración y la segunda reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa se asegurara de que no afectara a la construcción de proyectos de inversión de fondos recaudados y no cambiara encubiertamente el uso de fondos recaudados. Sin perjuicio del funcionamiento normal de la empresa y de la garantía de la seguridad de los fondos, los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 200 millones de yuan (incluidos los actuales) se utilizarán para la gestión del efectivo, con un período de uso no superior a 12 meses. Dentro de la cantidad y el período mencionados Anteriormente, los fondos podrán ser reciclados y utilizados parcialmente temporalmente inactivos para la gestión del efectivo de los fondos recaudados se devolverán a la cuenta especial para la recaudación de fondos una vez expirado el plazo. El período de inversión de un solo producto financiero no excederá de 12 meses. Dentro de los límites y plazos mencionados, los fondos pueden reciclarse.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar un certificado de depósito bancario de gran valor por valor de 14 millones de yuan y 20 millones de yuan de productos de inversión de ingresos flotantes con garantía de capital por valor de 60.000000 Yuan. Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados para reponer permanentemente la liquidez ni devolver préstamos bancarios. Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.). Utilización de los fondos recaudados con economías
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado los fondos ahorrados de los proyectos de recaudación de fondos para otros proyectos de recaudación de fondos o proyectos no de recaudación de fondos. Otros casos de utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ninguna otra información sobre el uso de los fondos recaudados. Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el uso de los fondos del proyecto de inversión de capital recaudado. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información pertinente divulgada por la empresa para recaudar fondos no es oportuna, verdadera, exacta y completa; Los fondos recaudados utilizados se invierten en los proyectos de inversión de los fondos recaudados prometidos, y no hay casos graves de uso ilegal de los fondos recaudados. Observaciones finales de la institución patrocinadora sobre el informe especial de verificación emitido por la empresa sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados
En opinión del patrocinador, El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las medidas de gestión de la emisión de valores y la recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado. Las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, como las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica (revisadas en diciembre de 2020) y las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental), han depositado fondos recaudados en una cuenta especial y los han utilizado especialmente, y no se han producido cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas. No hay uso ilegal de los fondos recaudados.
(no hay texto)
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 30.793,61 total de fondos recaudados 8.393,87
Total de fondos recaudados para fines de cambio
Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio
Fondos recaudados mediante cambios
