Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) 2021
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai, los Estatutos de la sociedad y otras disposiciones pertinentes, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (en lo sucesivo denominado “la sociedad”) informa sobre el desempeño de sus funciones en 2021 de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por el Sr. Zhou zhongsheng, director independiente, el Sr. DeLong Zhang y el Sr. Zhao Shun, Director, tres miembros, de los cuales el Presidente es el Sr. Zhou zhongsheng, director independiente con calificación contable profesional, que cumple los requisitos reglamentarios y las disposiciones pertinentes.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría celebró cuatro sesiones, a las que asistieron todos los miembros. La reunión se celebró y examinó de la siguiente manera:
Participación en las propuestas de la Conferencia
El Comité de auditoría considera que la reunión de la empresa aprobó la siguiente propuesta de informe de auditoría para 2018 – 2020 1. El informe de auditoría de la empresa de 2018 a 2020 se ajusta a las normas pertinentes del Ministerio de Finanzas y el primer informe de auditoría de la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes confirmados y aprobados por la Comisión de planificación de 2021. Disposiciones relativas a los estados financieros para 2020; 2 de febrero de 2021 la propuesta del informe de evaluación del control interno de la empresa se ajusta a las normas del mercado, el precio de la transacción se reúne una vez 3. En cuanto a la confirmación de que la situación de las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2020 se ajusta al principio de “equidad, equidad y aceptación de la situación pública”, la fijación de precios es justa y razonable y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios;
La Conferencia aprobó las siguientes propuestas
1. En cuanto al informe financiero final de la empresa para 2020, el Comité de auditoría considera que la propuesta de la empresa sobre el informe financiero final para 2020 puede ser 2. La propuesta de que el informe financiero anual 2021 de la empresa se prepare de conformidad con los requisitos de las nuevas normas contables para el primer examen se ajusta al Ministerio de Finanzas y al Comité de contabilidad de 2021. Deliberación sobre la distribución de los beneficios de la empresa en 2020 y otros departamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China el 8 de agosto de 2021; Segunda Reunión de examen contratada por la empresa 4. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2020 tendrá los conocimientos profesionales necesarios para llevar a cabo la auditoría de las propuestas relativas al informe de trabajo del Comité de Finanzas de la empresa 5. Conocimiento de las transacciones relacionadas con las previsiones de la empresa para 2021, capaz de realizar auditorías. Proyecto de ley sobre cuestiones
6. Proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables
En la Segunda Conferencia de examen se aprobaron las siguientes propuestas y el Comité de auditoría consideró que: el Comité de contabilidad financiera 20212008 1. Los estados financieros de la empresa correspondientes al informe semestral 2021 se ajustan estrictamente a las normas contables para las empresas y otras tres reuniones pertinentes del Ministerio de Finanzas. La formulación de propuestas y reglamentos sobre cambios en las políticas contables puede reflejar adecuadamente
Situación financiera y resultados de explotación de la empresa
Y flujos de efectivo; Preparado por la empresa
El contenido del informe financiero es verdadero y exacto.
Cierto, completo, no hay registro falso
Declaraciones engañosas y patrimonios
Una condición de fuga.
La Junta considera que:
Los estados financieros se ajustan estrictamente al Ministerio de Finanzas.
Normas contables para las empresas, etc.
En la Segunda Conferencia de examen se aprobaron las siguientes propuestas y reglamentos, que pueden reflejarse equitativamente:
Situación financiera y resultados de explotación de la empresa en el informe del Comité de planificación de 10 años 2021 sobre el tercer trimestre de 2021
26 de marzo de 2021 proyecto de ley y flujo de caja; Preparado por la empresa
Los informes financieros de las cuatro reuniones son auténticos y exactos.
Cierto, completo, no hay registro falso
Declaraciones engañosas y patrimonios
Una condición de fuga.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el principio de diligencia debida, desempeñará sus funciones con seriedad y se encargará principalmente de la supervisión, verificación y comunicación del proceso de auditoría, con las siguientes prioridades:
1. Supervisión y evaluación de la auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría supervisó y evaluó la independencia y profesionalidad de la empresa de auditoría externa contratada por la empresa. Creemos que Rongcheng CPA (Special general Partnership) puede cumplir las responsabilidades y obligaciones de las instituciones de auditoría de manera independiente y diligente, de conformidad con las normas de práctica de la CPA China, y las opiniones de auditoría pertinentes son objetivas e imparciales, y el informe de auditoría refleja la situación general de la empresa de manera veraz, precisa y completa.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa y reconoció su viabilidad, e instó al Departamento de auditoría de la empresa a que aplicara estrictamente el sistema de auditoría interna y a que formulara observaciones orientativas sobre los problemas detectados en la auditoría interna. Tras la comunicación con los departamentos pertinentes y el examen de la información pertinente sobre la auditoría interna, la Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas y reglamentos de control interno de la empresa.
3. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente el informe financiero de la empresa y llegó a la conclusión de que el informe financiero de la empresa era veraz, exacto y completo, reflejaba adecuadamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, no había ajustes importantes de Los errores contables, cambios importantes en las políticas contables y la evaluación, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes e informes de auditoría no estándar sin reservas. No hay posibilidad de fraude, fraude o inexactitudes significativas relacionadas con la presentación de informes financieros.
4. Examen de las transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó y confirmó las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021. El Comité de auditoría del Consejo de Administración consideró que las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas eran actividades cotidianas de la empresa, que la fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas se ajustaba a principios justos y razonables y que el precio de mercado era la base de la fijación de precios. Definir los derechos y obligaciones de las Partes en un contrato.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes sobre cuestiones de auditoría y las instituciones de auditoría externa, y promovió la comunicación entre los departamentos de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa y la cooperación en la labor de Auditoría externa.
6. Supervisión y evaluación del control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020, y escuchó el informe del Jefe del Departamento de auditoría de la empresa sobre el control interno. No se encontraron defectos importantes en el informe financiero y el control interno no financiero de La empresa. Creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó una función de examen y supervisión diligente y concienzudamente y desempeñó las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión En la lista de acciones y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad y las normas del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
En 2022, el Comité de auditoría reforzará aún más la comunicación con el Departamento de auditoría de la empresa, las instituciones de auditoría externa y la dirección de operaciones, cumplirá escrupulosamente sus funciones, desempeñará plenamente las funciones de supervisión del Comité de auditoría y protegerá los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de Auditores 3 de marzo de 2022
(no hay texto en esta página, que es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos para 2021)
3 de marzo de 2022
