Shanghai rendu Biotech Co., Ltd.
Contenido del apéndice de la Carta de intención del folleto
Emitir una carta de recomendación… 2 (II) Estados financieros e informes de auditoría… 45 (ⅲ) Examen de los informes y estados financieros 233 (IV) Informe de verificación del control interno… 364 (V) List a de pérdidas y ganancias no recurrentes certificada por un CPA… 382 (ⅵ) opinión jurídica 393 (VII) report on the work of Lawyers… 614 (VIII) estatutos del emisor (proyecto)… 798 (Ⅸ) documento aprobado por la c
Sobre
Shanghai rendu Biotech Co., Ltd.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador
(piso 27 y piso 28, Bloque 2, edificio de comercio internacional, no. 1 Jianguomenwai Street, distrito de Chaoyang, Beijing)
Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd.
Catálogo
Catálogo… 1. Información básica sobre la emisión de valores… 2.
Nombre del patrocinador… 2.
Representante patrocinador responsable de esta recomendación… 2.
Copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto… 3.
Información básica del emisor… 3.
Relación entre la entidad y el emisor… 3.
Vi) procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la Organización… 5. Compromisos del patrocinador… Recomendación de la institución sobre esta emisión de valores 7.
Conclusiones recomendadas de esta institución sobre la emisión de valores… 7.
Ii) procedimientos de adopción de decisiones para la ejecución de la emisión de valores por el emisor… 7.
Esta emisión de valores cumple las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores. 8.
Esta emisión de valores cumple las condiciones de emisión establecidas en las medidas administrativas para el registro. 9 (V) Examen de los compromisos y medidas vinculantes asumidos por el emisor y sus accionistas controladores
Consulta… 13 (ⅵ) en cuanto a la aplicación por el emisor de las normas sobre el rendimiento al contado diluido de la oferta inicial y la refinanciación y la reorganización de activos importantes
Directrices sobre cuestiones conexas 13.
Opiniones de verificación sobre el registro de los accionistas de los fondos de capital privado del emisor… 15 (ⅷ) Estado de verificación de la información financiera principal y el Estado de funcionamiento del emisor en la fecha de cierre de la auditoría de los informes financieros
Situación y conclusión 18 (Ⅸ) Verificación de la intención de la institución patrocinadora y del emisor de contratar a un tercero remunerado para esta emisión de valores
Ver… 19.
X) principales riesgos para el emisor… 20.
Una breve evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor… 33.
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Recomendación de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai
Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd. (en adelante, “rendu biotechnology”, “issuer” or “Company”) tiene la intención de solicitar una oferta pública inicial de acciones y cotizar en la Junta de innovación tecnológica (en adelante, “This Securities Issue” o “this issue”), Y ha contratado a China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo denominado China International Capital Corporation Limited(601995) ) como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y cotizado en la Junta de innovación científica (en lo sucesivo denominado “patrocinador” o “la Organización”).
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de acciones de la Junta de Ciencia y Tecnología (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro”), Las normas para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de valores de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización de la Junta de innovación tecnológica”), las medidas para la administración de las empresas de recomendación de la emisión de valores, etc., y las disposiciones pertinentes de La Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) y la bolsa de valores de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shanghai”), China International Capital Corporation Limited(601995) \\ \\ \\
(A menos que se indique lo contrario en la recomendación, los términos pertinentes tienen el mismo significado que en el folleto de Shanghai rendu Biotechnology Co., Ltd. Sobre la oferta pública inicial de acciones y su cotización en el Consejo de innovación científica (proyecto de registro). Información básica sobre la emisión de valores (ⅰ) nombre del patrocinador
China International Capital Corporation Limited(601995) . Representante patrocinador responsable de la recomendación
Fan yukun: obtuvo la calificación de representante patrocinador en 2018, fue responsable o participó en la oferta pública inicial de acciones de Shanghai Roman Lighting Co., Ltd. Y cotizado en bolsa, Chengdu purui Eye Hospital Co., Ltd.
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Proyectos de oferta pública y cotización en bolsa, Shanghai Aj Group Co.Ltd(600643) \\ \\ \\ \\ En el proceso de práctica de las empresas de recomendación, se observan estrictamente las “medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores” y otras disposiciones pertinentes, y los registros de práctica son buenos.
Wei dejun: ha obtenido la calificación de representante patrocinador en 2010, y ha servido como Hangzhou Tigermed Consulting Co.Ltd(300347) \\ \\ \\ \\ El representante patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y otros proyectos cotizados en el GEM cumplirá estrictamente las normas pertinentes, como las medidas administrativas para la emisión de valores y la cotización en bolsa, y tendrá un buen historial de práctica.
Copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto
Copatrocinador del proyecto: Yang Wei, obtuvo la calificación de valores en 2016.
Otros miembros del equipo del proyecto: Yang Xu, Liu yichen y Lin siying. Información básica del emisor
Shanghai rendu Biotech Co., Ltd.
Dirección registrada: No. B, Building 15, no. 528 ruiqing Road, East District, Shanghai Shanghai Zhangjiang Hi-Tech Park Development Co.Ltd(600895) Technology Park
Fecha de registro: 13 de junio de 2007 (cambiado a sociedad anónima el 21 de octubre de 2020)
Contacto: 021 – 50720069
Artículos permitidos: Operación de dispositivos médicos de tercera clase; Producción de dispositivos médicos de tercera clase. Los artículos generales son: reactivos de detección molecular, reactivos de inmunoensayo, reactivos bioquímicos, reactivos químicos, Ámbito de actividad de las materias primas médicas: investigación y desarrollo de materiales complementarios (excepto medicamentos y materiales peligrosos); Desarrollo, producción y venta de reactivos de diagnóstico in vitro e instrumentos médicos; Venta al por mayor, importación y exportación de reactivos de investigación científica y productos sanitarios; Asesoramiento técnico, servicios técnicos y transferencia de tecnología de la Ciencia y la tecnología médicas y biológicas. (además de las células madre humanas, el desarrollo y la aplicación de técnicas de diagnóstico y tratamiento genético). (además de los artículos que deben aprobarse de conformidad con la ley, las actividades comerciales se llevarán a cabo independientemente de conformidad con la Ley sobre la base de una licencia comercial)
Tipo de emisión de valores: oferta pública inicial de acciones a y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Relación entre la entidad y el emisor
1. Después de la penetración de las acciones capa por capa, la institución tiene la propiedad indirecta del emisor a través del accionista Wenzhou huagai
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En el caso de las acciones, la entidad posee indirectamente menos de una acción del emisor. La propia institución y sus filiales no poseen directamente acciones del emisor o de sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes. El Organismo participará en la colocación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai, y posteriormente aclarará el plan específico de participación en la colocación estratégica de la emisión de conformidad con los requisitos, y presentará los documentos pertinentes a la bolsa de Shanghai de conformidad con las disposiciones pertinentes.
2. El emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen acciones de la institución ni de sus filiales.
3. El representante patrocinador y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior de la institución no tendrán ninguna participación en el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y las partes vinculadas importantes, ni desempeñarán funciones en el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y las partes vinculadas importantes.
4. China International Capital Corporation Limited(601995) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ China Investment Consulting Co., Ltd. Posee aproximadamente el 0,02% de las acciones. Huijin central es una subsidiaria de propiedad total de China Investment Co., Ltd. De acuerdo con la autorización del Consejo de Estado, Huijin Central realiza inversiones de capital en empresas financieras clave de propiedad estatal. El límite de la cantidad de inversión representa al Estado para ejercer los derechos de los contribuyentes y cumplir las obligaciones de los contribuyentes a Las empresas financieras clave de propiedad estatal de conformidad con la ley, a fin de mantener y aumentar el valor de los activos financieros de propiedad estatal. Huijin no llevará a cabo ninguna otra actividad comercial ni interferirá en las actividades cotidianas de las principales empresas financieras de propiedad estatal bajo su control. Haier Group (Qingdao) Financial Holding Co., Ltd. Es el accionista que posee más del 5% de las acciones de China International Capital Corporation Limited(601995) . De acuerdo con la información proporcionada por el emisor y la información pública, los accionistas del emisor Suzhou qiming, Wenzhou huagai penetraron capa por capa, hay Huijin central, Haier Group (Qingdao) Financial Holding Co., Ltd. Una pequeña cantidad de acciones. Además de lo anterior, no existe ninguna situación de participación mutua entre la unidad superior de accionistas y el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y las partes vinculadas importantes, y no existe ninguna situación de garantía o financiación mutua entre la unidad superior de accionistas y los accionistas controladores del emisor, el controlador real y las Partes vinculadas importantes.
5. No hay otra relación entre la entidad y el emisor.
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, la Organización desempeña sus funciones de recomendación de manera independiente e imparcial.
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Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la organización
1. Procedimientos de auditoría interna
De conformidad con las “medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión y cotización de valores” y el sistema de control de calidad y núcleo de China International Capital Corporation Limited(601995) \\ , El Departamento del núcleo establecerá un grupo de trabajo del núcleo, que se encargará de la ejecución del núcleo junto con el Comité del núcleo, llevará a cabo la gestión de las exportaciones y el control de los riesgos terminales del proyecto mediante la auditoría a nivel de la empresa, y desempeñará la responsabilidad de la decisión final de aprobación de La presentación, presentación, emisión o divulgación de materiales y documentos en nombre de la empresa.
Los procedimientos de auditoría interna de la Organización son los siguientes:
Examen de la aprobación de proyectos
Cuando el equipo del proyecto solicite el inicio del proyecto, el Comité de ejecución y control de calidad del proyecto proporcionará la opinión de auditoría del inicio del proyecto desde el punto de vista del riesgo de ejecución del proyecto, y el Departamento del núcleo proporcionará la opinión de auditoría del inicio del proyecto desde el punto de vista del riesgo clave del proyecto. Auditoría de la fase de asesoramiento
Durante el período de tutoría, el equipo del proyecto debe informar al equipo de control de calidad y al equipo de trabajo del núcleo sobre el progreso de la tutoría. La solicitud de registro de tutoría, el informe de tutoría, la solicitud de aceptación de tutoría y otros documentos presentados por el equipo del proyecto a la Oficina de envío de la c
Auditoría en la fase de presentación de informes
De conformidad con las disposiciones pertinentes, el equipo del proyecto presentará los materiales de la declaración al Grupo de control de calidad y al Grupo de trabajo del núcleo, y el Grupo de control de calidad llevará a cabo el examen de los materiales de la Declaración, la diligencia debida y los documentos de trabajo.
