Guangdong Guanhao High-Tech Co.Ltd(600433)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con el principio de diligencia y diligencia debida, desempeña concienzudamente sus funciones de supervisión de la auditoría. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el mandato del Comité de auditoría de la séptima Junta Directiva expira. El 17 de septiembre de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021 y la primera reunión del octavo Consejo de Administración, respectivamente, para elegir a los miembros del octavo Consejo de Administración y del Comité Especial del Consejo de Administración. La Sra. Huang Juan, el Sr. Wang nengguang y el Sr. Chen Jiayi, directores independientes, actuaron como miembros del Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa, de los cuales la Sra. Huang Juan fue la Presidenta. Los miembros del Comité de auditoría desempeñan un papel importante en la auditoría y la gestión de riesgos de las empresas mediante la supervisión y evaluación del trabajo de las instituciones de auditoría externa, la orientación de la auditoría interna de las empresas y la revisión de los informes financieros de las empresas. Se prestará especial atención a la auditoría de los informes anuales, la depreciación de los activos y otras cuestiones, y se prestará atención a la solución de los problemas encontrados en el proceso de auditoría. En el trabajo diario, la auditoría interna presentada por el Departamento de auditoría interna se audita trimestralmente para garantizar que la auditoría interna se lleve a cabo de manera eficaz y continua.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró seis reuniones, a saber:
Nombre de la reunión
1. The Proposal Committee on China Paper Industry as the supplier of Claims for Acquisition of Dissent Shareholders of the auditing Company at the 7th Board of Directors in this exchange of shares and Merger, 2021 / 02 / 08 2. Proyecto de ley sobre la aprobación del informe de auditoría relativo a esta transacción y el informe de examen de la reunión preparatoria
3. Proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Auditoría del séptimo Consejo de Administración 1. Informe anual 2020 (texto completo y resumen)
Comisión 2021 II 2021 / 03 / 15 2. Propuesta de transacción para la reunión diaria de la empresa y sus filiales en 2021
Auditoría del séptimo Consejo de Administración
Tercer informe trimestral 2021 / 04 / 27 de la Comisión correspondiente al primer trimestre de 2021
Sesión auditoría del séptimo período de sesiones de la Junta
Cuarto informe semestral 2021 / 08 / 24 del Comité correspondiente a 2021 (texto completo y resumen)
Sesiones
Auditoría de la octava Junta de Síndicos
Comité I 2021 / 10 / 29 2. Proyecto de ley sobre el aumento de las previsiones diarias de transacciones conexas para la reunión anual 2021 de la empresa y sus filiales
3. Proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables
Auditoría del octavo Consejo de Administración Propuesta sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos
Comisión 2021 II 2021 / 12 / 31 2. Proyecto de ley sobre el establecimiento de un sistema de gestión de garantías
Sesión 3. Proyecto de ley sobre la elaboración de medidas de gestión de pasivos
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Examen de los informes financieros y presentación de Observaciones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó los informes financieros de la empresa y llegó a la conclusión de que los informes financieros de la empresa eran auténticos, completos y exactos y que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas relacionadas con los informes financieros. Nos centramos en los principales problemas contables y de auditoría de los informes financieros de las empresas y en los cambios en las políticas contables, y creemos que no hay ajustes contables importantes ni juicios contables importantes. Los estados financieros de la empresa se preparan de conformidad con las normas contables para las empresas y el sistema de gestión financiera de la empresa y reflejan objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría supervisó e instó a la empresa a que estableciera y perfeccionara el sistema de control interno, cumpliera los requisitos de las normas y reglamentos pertinentes, fortaleciera la supervisión e inspección de la aplicación del sistema de control interno y completara la evaluación del control interno en 2020. Creemos que la empresa ha establecido un sistema de gestión del control interno más sólido y perfecto, durante el período que abarca el informe, la empresa cumplirá estrictamente todas las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión interna, la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y La Dirección de gestión funcionarán de manera normalizada, y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas para satisfacer las necesidades actuales de desarrollo de la empresa. Todos los sistemas de gestión del control interno se aplican eficazmente.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa supervisa la auditoría de los estados financieros y la auditoría de los controles internos de la empresa en 2020 realizada por la sociedad de auditoría de control interno lianda Certified Public Accountants (Sociedad General Especial), y considera que la auditoría financiera y de control interno realizada por la empresa se ajusta a normas profesionales independientes, objetivas e imparciales. Las principales cuestiones de auditoría presentadas y las opiniones de auditoría emitidas se ajustan a la situación real de la empresa y completan mejor las tareas encomendadas por la empresa.
Durante la auditoría del informe anual 2021, el Comité de auditoría y la empresa de contabilidad Leanda (Asociación General Especial) se comunicaron plenamente sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, debatieron cuestiones importantes y las medidas de tratamiento en la auditoría, la influencia y la aplicación de las nuevas normas contables, e instaron a los contables a que organizaran el progreso de la auditoría anual en estricta conformidad con el plan. Garantizar la conclusión satisfactoria del examen anual.
Evaluación del desempeño de las funciones
Durante el período que abarca el informe, la Junta de Auditores cumplió escrupulosamente sus obligaciones, ejerció su función de supervisión y orientación y desempeñó mejor sus funciones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. En 2022, el Comité de auditoría desempeñará plenamente sus funciones profesionales, prestará especial atención a la comunicación, la supervisión y la verificación de la auditoría interna y externa de la empresa, mejorará y mejorará en estricta conformidad con las normas pertinentes, promoverá la mejora continua del nivel de gobernanza empresarial y protegerá eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración Huang Juan, Wang neng Guang y Chen Jia Yi 10 de marzo de 2022
