Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616)
Opiniones sobre la verificación de la circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Hangzhou Xili Intelligent Technology Co.Ltd(688616) o de la empresa y cotizada en la Junta de innovación científica, De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión de valores, las normas para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia de la bolsa de Shanghai y las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de creación de Ciencia (para su aplicación experimental), se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la cotización y circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial, y la situación de la verificación y las opiniones de verificación son las siguientes:
Tipos de acciones restringidas en circulación
According to the approval for the registration of Public offer shares issued by the Securities Regulatory Commission of China (c
Las acciones restringidas en circulación son las acciones restringidas en la oferta pública inicial de la empresa, y el período de restricción es de 12 meses a partir de la fecha de la cotización de las acciones de la empresa. El número de acciones que han sido liberadas de la restricción de ventas y solicitadas para ser listadas y distribuidas es de 18570000 acciones. El número total de accionistas involucrados en la restricción de ventas es de 8, lo que representa el 12,38% del capital social total de la empresa. Esta parte de las acciones restringidas de ventas serán listadas y distribuidas a partir del 18 de marzo de 2022.
Cambios en el número de acciones de la empresa desde la formación de las acciones restringidas
Las acciones restringidas en circulación pertenecen a las acciones restringidas en la oferta pública inicial. Desde la formación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial, la empresa no ha experimentado ningún cambio en el número de acciones debido a la distribución de beneficios y el aumento de la acumulación de fondos.
Compromisos relativos a las acciones restringidas en circulación
Algunas de las acciones restringidas en circulación pertenecen a las acciones restringidas en la oferta pública inicial de la empresa, de acuerdo con el folleto de la empresa para la oferta pública inicial y la cotización en el Consejo de innovación científica y el anuncio de cotización del Consejo de innovación científica para la oferta pública inicial de la empresa,
Restricciones a la circulación y compromisos de bloqueo voluntario de las acciones de los accionistas antes de la oferta pública inicial
1. Compromiso de Yu Jianping como Director General Adjunto de la empresa
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, me comprometo a no transferir ni confiar a nadie la gestión de las acciones del emisor que posea directa o indirectamente, ni a recomprar esas acciones por el emisor.
Cuando el precio de cierre de las acciones de la sociedad durante 20 días consecutivos de negociación en un plazo de 6 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor sea inferior al precio de emisión de las acciones de la sociedad o al precio de cierre de las acciones de la sociedad al final de los 6 meses siguientes a la cotización de las acciones de la sociedad sea inferior al precio de emisión de las acciones de la sociedad (si las acciones del emisor tienen dividendos, acciones entregadas, acumulación de capital para aumentar el capital social y otras cuestiones de derechos y derechos de emisión, el precio de emisión se ajustará en consecuencia para eliminar los derechos de emisión y los derechos de emisión), el período de bloqueo de las acciones del emisor que poseo se ampliará automáticamente sobre la base del período de compromiso original de 12 meses, es decir, la fecha de cierre de las acciones del emisor se cotizará periódicamente durante 18 meses. Al expirar el plazo mencionado, las acciones transferidas anualmente durante el período de mi mandato no excederán del 25% del número total de acciones del emisor que posea directa o indirectamente.
Si renuncio antes de la expiración de mi mandato, durante el período que determine en el momento de asumir el cargo y dentro de los seis meses siguientes a la expiración del mandato, se observarán las siguientes restricciones:
Las acciones transferidas cada año no excederán del 25% del número total de acciones del emisor que posea directa o indirectamente;
No transferirá las acciones del emisor que posea directa o indirectamente en el plazo de seis meses a partir de su partida;
Leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y otras disposiciones de las normas comerciales de la bolsa de Shanghai relativas a la transferencia de acciones de Dong jiangao.
En un plazo de 24 meses a partir de la fecha de expiración del plazo de cierre automático, si trato de reducir por cualquier medio las acciones del emisor que posea antes de la oferta pública inicial, el precio de mi reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones de la oferta pública inicial del emisor. Si antes de reducir las acciones del emisor, el emisor ha pagado dividendos, acciones, reservas de capital para aumentar el capital social y otras cuestiones de derechos de emisión, el precio de mi reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones públicas iniciales del emisor después de la eliminación de derechos de emisión.
En caso de que reduzca sus tenencias en violación de los compromisos anteriores, los ingresos procedentes de la reducción de las tenencias serán propiedad del emisor. El emisor tendrá derecho a retener temporalmente la remuneración y los dividendos en efectivo que se le paguen hasta que haya pagado íntegramente los ingresos reducidos al emisor, y no transferirá las acciones del emisor que posea directa o indirectamente hasta que entregue íntegramente al emisor los ingresos derivados del incumplimiento de su compromiso.
Cumpliré estrictamente los compromisos mencionados, independientemente de que mi posición en el emisor haya cambiado o de que renuncie al emisor.
2. Hangzhou ruitou, Linhai Industry, Tongyuan Youke, Jinpu Innovation Consumer Fund, Jinpu Industry Investment Fund, Shanghai Huiyuan, Shu Jianhua commitment
I / la empresa / la empresa se compromete a no transferir ni confiar a nadie la gestión de las acciones del emisor que posea o recomprar por el emisor en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización y negociación de las acciones del emisor en la bolsa de valores.
Compromiso con la intención de participación de los accionistas y la intención de reducción antes de la oferta pública inicial
1. Compromiso de Yu Jianping como Director General Adjunto de la empresa
Una vez expirado el período de bloqueo de las acciones del emisor que poseo, reduciré adecuadamente las acciones del emisor, y la proporción de reducción específica se basará en el entorno del mercado y la distribución de las acciones del emisor en ese momento.
Me comprometo a no reducir mi participación si:
Si se sospecha que he cometido un delito de violación de la Ley de valores y futuros, he sido investigado por la Comisión Reguladora de valores de China o por un órgano judicial durante el período de investigación de la presentación de un caso, y no he cumplido los seis meses siguientes a la decisión sobre sanciones administrativas o a la sentencia penal;
He sido condenado públicamente por la bolsa durante menos de tres meses por violar las normas comerciales de la bolsa;
Otras circunstancias en las que no pueda reducir sus tenencias de acciones de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas de intercambio, etc.
Si el emisor se encuentra en alguna de las siguientes circunstancias después de la inclusión en la lista y se refiere a las normas de alerta de riesgo de exclusión de la lista, no reducirá sus tenencias de acciones del emisor desde la fecha de la decisión pertinente hasta que las acciones del emisor hayan terminado de cotizar o se reanuden a cotizar: 1) el emisor será castigado administrativamente por la c
El emisor será transferido a los órganos de seguridad pública de conformidad con la ley por el delito de emisión fraudulenta o por el delito de divulgación ilegal o no divulgación de información importante;
Otros casos graves de exclusión de la lista.
Si tengo la intención de reducir las acciones del emisor, lo notificaré al emisor cinco días de negociación antes de la reducción y el emisor lo anunciará tres días de negociación antes de la reducción. Si tengo la intención de reducir las acciones mediante una negociación centralizada de licitación en una bolsa de valores, revelaré el plan de reducción de las acciones por adelantado 15 días antes de la primera venta. Cuando la reducción alcance el 1% del número total de acciones del emisor, el anuncio se hará en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que se produzca el hecho.
En el intervalo de tiempo de reducción, revelo el progreso de la reducción cuando la cantidad de reducción es superior a la mitad o el tiempo de reducción es superior a la mitad. Una vez finalizado el plan de reducción de las tenencias o dentro de los dos días de negociación siguientes a la expiración del período de reducción de las tenencias, se anunciarán nuevamente los detalles de la reducción de las tenencias. El contenido del plan de reducción anterior incluye, entre otras cosas, el número, la fuente, el tiempo, la forma, el intervalo de precios y la razón de la reducción de las acciones.
En caso de que reduzca su participación mediante negociación a granel, no excederá del 2% del número total de acciones del emisor en un plazo de 90 días consecutivos; En caso de negociación mediante licitación centralizada, el número total de acciones de reducción no excederá del 1% del número total de acciones del emisor en un plazo de 90 días consecutivos; Si tomo el Acuerdo de transferencia para reducir las acciones del emisor, me aseguraré de que la proporción de cesionarios individuales no sea inferior al 5% del número total de acciones del emisor, el precio mínimo de transferencia se aplicará mutatis mutandis a las disposiciones de las transacciones a granel.
No me niego a cumplir los compromisos anteriores debido a cambios de posición, separación del servicio, etc.; Al mismo tiempo, si las leyes, los reglamentos, los documentos normativos, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores han promulgado nuevas normas o medidas para reducir las tenencias de acciones, y los compromisos anteriores no pueden cumplir los requisitos pertinentes de las autoridades reguladoras de valores, me comprometo a emitir compromisos adicionales o nuevos compromisos de conformidad con las disposiciones pertinentes en ese momento, y a cumplir las disposiciones pertinentes.
Observaré estrictamente las leyes y reglamentos chinos y los documentos normativos relativos a las acciones de los accionistas, los directores / supervisores / altos directivos y los cambios en las acciones, y regularé el cumplimiento de las obligaciones correspondientes de buena fe.
En caso de incumplimiento de este compromiso, entregaré voluntariamente los ingresos procedentes de la reducción al emisor.
2. Compromiso de Hangzhou ruitou, Linhai Industry, Shanghai Huiyuan y Shu Jianhua
Una vez expirado el período de bloqueo de las acciones del emisor que posea, yo / la empresa / la empresa reducirá adecuadamente las acciones del emisor, y la proporción específica de reducción dependerá de factores como el entorno del mercado y la distribución de las acciones del emisor en ese momento.
Si yo / esta empresa / esta empresa reduce sus acciones mediante transacciones a granel, no excederá del 2% del número total de acciones del emisor en un plazo de 90 días consecutivos; En caso de negociación mediante licitación centralizada, el número total de acciones de reducción no excederá del 1% del número total de acciones del emisor en un plazo de 90 días consecutivos; Si yo / nuestra empresa / nuestra empresa adopta el Acuerdo de transferencia para reducir las acciones del emisor, la proporción de cesionarios individuales no será inferior al 5% del número total de acciones del emisor, y el precio de transferencia más bajo se aplicará mutatis mutandis a las disposiciones de las transacciones a granel.
I / this Company / this Enterprise will strictly observe the relevant provisions on shareholdership and share Change stipulated in Chinese laws and Regulations and Regulatory documents, and regulate the corresponding obligations of good faith. En caso de que yo / la empresa / la empresa infrinja este compromiso de reducción, entregará voluntariamente los ingresos procedentes de la reducción al emisor.
3. Compromiso de Tongyuan Youke, Jinpu Innovation Consumer Fund y Jinpu Industrial Investment Fund
Una vez expirado el período de bloqueo de las acciones del emisor en poder de la empresa, la empresa reducirá adecuadamente su participación en el emisor, y la proporción específica de reducción dependerá de factores como el entorno del mercado y la distribución de las acciones del emisor en ese momento.
Si la empresa reduce sus tenencias de acciones mediante transacciones a granel, si, en la fecha de la oferta pública inicial del emisor, la empresa ha invertido en el emisor durante más de 48 meses pero menos de 60 meses, el número total de reducciones de las tenencias de acciones en un plazo de 30 días consecutivos no excederá del 2% del número total de acciones del emisor; Si el emisor de inversiones de la empresa ha expirado más de 60 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial del emisor, el número total de acciones de reducción ya no estará sujeto a un límite proporcional.
Si la empresa reduce sus tenencias de acciones mediante licitación centralizada, si, a partir de la fecha de la oferta pública inicial del emisor, la empresa ha invertido en el emisor durante más de 48 meses pero menos de 60 meses, el número total de acciones reducidas no excederá del 1% del número total de acciones del emisor en un plazo de 30 días consecutivos; Si el emisor de inversiones de la empresa ha expirado más de 60 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial del emisor, el número total de acciones de reducción ya no estará sujeto a un límite proporcional.
La empresa cumplirá estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos chinos y los documentos normativos sobre la participación de los accionistas y el cambio de acciones, y regulará el cumplimiento de las obligaciones correspondientes de buena fe. Si la empresa lleva a cabo una reducción en violación de este compromiso, entregará voluntariamente los ingresos procedentes de la reducción al emisor.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones han cumplido estrictamente los compromisos mencionados, y no hay ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecten a la circulación de las acciones restringidas.
Situación de las acciones restringidas en circulación
El número total de acciones restringidas en circulación es de 18.570000
ⅱ) la fecha de comercialización es el 18 de marzo de 2022.
Lista detallada de las acciones restringidas
Número de serie nombre de los accionistas con acciones de venta limitada
Cantidad (acciones) Proporción del capital social total cantidad (acciones) Cantidad (acciones)
1 Yu Jianping 18 Ping An Bank Co.Ltd(000001) ,20% 18000000
2 Shu Jianhua 3000000,20% 300000
Shanghai Jinpu Emerging Industry Unit
Asociación de fondos de inversión de 3 Derechos 1406250 0,94% 1406250 0 (Asociación limitada)
Shanghai Jinpu Innovation Consumption Unit
4 fondos de inversión de cartera (grupo limitado 42187502,81% 42187500)
Hangzhou Tongyuan Youke Venture Investment
5 asociaciones de capital (limitada a 4.050000 2,70% 4.050000 grupos)
Hangzhou ruitou Technology Co., Ltd. 42 China Vanke Co.Ltd(000002) ,80% 4200000 Division
Shanghai Huiyuan Investment Consulting Co., Ltd. 15750001,05% 15750000 Group (Limited Partnership)
8 Linhai Electric Power Industry Co., Ltd. 10200000 0,68% 1020000
