Citic Securities Company Limited(600030) about Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951)
Opiniones de verificación sobre la liberación de las acciones restringidas y su circulación
De conformidad con las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las normas de Shenzhen Stock Exchange, The requirements of relevant laws and Regulations and Regulatory documents such as Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 1 – the Standard Operation of the main Board Listed Companies, Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 13 – Recommendation Business, etc., have carried out Prudential Verification on the release of the restricted sale of shares of the first Public Development Bank. Y emitir la siguiente opinión de verificación:
Resumen de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial
Con el Acuerdo de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) \\ La oferta pública inicial de la empresa de 45 millones de acciones comunes RMB (acciones a) se cotiza a partir del 15 de marzo de 2019. El capital social total de la empresa antes de la emisión pública es de 360 millones de acciones, el capital social total de la empresa después de la emisión es de 405 millones de acciones, de las cuales el número de acciones restringidas antes de la emisión inicial es de 360 millones de acciones.
El 27 de abril de 2020, 26.666666 acciones fueron liberadas de las restricciones de venta y cotizadas en circulación.
Desde la fecha de inclusión en la lista hasta la fecha de emisión de las presentes observaciones de verificación, no se han producido cambios en las acciones de la sociedad como resultado de la emisión de nuevas acciones, la recompra, la cancelación, la distribución de dividendos de acciones o la conversión de fondos de reserva de capital en capital social, y no se ha producido ningún cambio en el capital social total de la sociedad.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, el número de acciones emitidas antes de la oferta pública inicial que aún no se han levantado las restricciones a la venta es de 33.333334, lo que representa el 82,30% del capital social total.
Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
El accionista que solicita la cancelación de la restricción de la venta de acciones es caishi Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “caishi Group”),
Compromisos contraídos por los accionistas mencionados en el anuncio de cotización de la sociedad
1. Compromisos relativos a las restricciones a la circulación de acciones y al bloqueo voluntario
El accionista mayoritario de la sociedad, el Grupo caishi y los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad, se comprometen a: 1) el emisor, tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China para la oferta pública inicial, en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor; La empresa no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas por el emisor antes de la oferta pública inicial de acciones que la empresa posea directa o indirectamente, ni recomprará esas acciones por el emisor. Si la empresa reduce su participación en las acciones del emisor en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión del emisor en el momento de la oferta pública inicial de acciones. El precio de emisión se ajustará en consecuencia en caso de dividendos, dividendos, conversión de fondos de reserva de capital en capital social y derechos de emisión. Si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de oferta pública inicial en los seis meses siguientes a la cotización, o el precio de cierre al final de los seis meses siguientes a la cotización (16 de septiembre de 2019) es inferior al precio de oferta pública inicial, el período de bloqueo de las acciones de la empresa se ampliará automáticamente seis meses sobre la base del período de bloqueo original; El precio de emisión se ajustará en consecuencia en caso de dividendos, dividendos, conversión de fondos de reserva de capital en capital social y derechos de emisión.
2. Compromisos relativos a la intención de reducir las existencias
El accionista mayoritario de la empresa, el Grupo de tiempo de color, los accionistas que poseen más del 5% de las acciones de la empresa qianhai color time prometió: la empresa sigue siendo optimista sobre las perspectivas de desarrollo de la empresa, está dispuesta a mantener las acciones de la empresa a largo plazo. Si la empresa tiene la intención de reducir sus tenencias de acciones después de la expiración del plazo de bloqueo, cumplirá estrictamente las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre la reducción de las tenencias de los accionistas y formulará cuidadosamente un plan de reducción de las tenencias de acciones teniendo en cuenta la Necesidad de estabilizar el precio de las acciones de la empresa. Las disposiciones específicas para la reducción de las acciones de la empresa en un plazo de dos a ños a partir de la fecha de expiración del plazo de cierre automático son las siguientes: (1) el precio de reducción de las acciones: el precio de reducción de las acciones no será inferior al precio de emisión del emisor en el momento de la oferta pública inicial de acciones (el precio de emisión se ajustará en consecuencia en caso de que la empresa disponga de dividendos, derechos de emisión, derechos de emisión, etc.; Métodos de reducción de las tenencias: las tenencias de acciones de la empresa se reducirán mediante el sistema de licitación y negociación de la bolsa de Shenzhen, la Plataforma de negociación a granel u otros métodos de transferencia permitidos por la bolsa de Shenzhen; Divulgación de información: si las tenencias de acciones se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo, se notificará al emisor con cinco días de negociación de antelación y el emisor hará un anuncio en los tres días de negociación anteriores a la reducción; La empresa cumplirá las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen y las normas detalladas para la aplicación de la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen. Si las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen exigen otra cosa en relación con la transferencia o reducción de las acciones de la empresa que posea directa o indirectamente, la empresa cumplirá los requisitos pertinentes.
3. Compromiso de estabilizar el precio de las acciones de la empresa en los tres años siguientes a la cotización en bolsa
En un plazo de tres a ños a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, El precio de las acciones de la empresa durante 20 días consecutivos de negociación (excepto el día de negociación en que las acciones de la empresa se suspenden durante todo el día, el mismo que se indica a continuación) es inferior al valor neto de las acciones auditadas en el último período de la empresa (si el precio de las acciones de la empresa se cancela o se cancela debido a la distribución de dividendos en efectivo, la entrega de acciones, el aumento del capital social, la emisión de nuevas acciones, etc.). El Grupo de accionistas mayoritarios, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos, aplicará medidas concretas para estabilizar los precios de las acciones sin afectar a las condiciones de cotización de la empresa.
Cuando se cumpla una de las siguientes condiciones, el Grupo de accionistas controladores estabilizará el precio de las acciones aumentando su participación en la sociedad: (1) la propuesta de recompra de acciones de la sociedad no ha sido examinada y aprobada por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas, o ha violado las leyes y reglamentos pertinentes, las disposiciones pertinentes de la c
Si el accionista mayoritario, a fin de estabilizar el precio de las acciones, aumenta la participación de la sociedad, además de cumplir los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas para la adquisición de empresas que cotizan en bolsa, también debe cumplir los siguientes requisitos: (1) el precio de las acciones de La sociedad aumentada no es superior a los activos netos auditados por acción de la sociedad en el último período; El importe de los fondos utilizados para aumentar las acciones no será inferior a 10 millones de yuan; El número de acciones de un solo aumento no excederá del 2% del capital social total de la empresa.
El Consejo de Administración de la sociedad publicará el plan de aumento de las acciones en un plazo de 10 días laborables a partir de la fecha en que se active la condición de inicio del aumento de las acciones de los accionistas controladores; El accionista mayoritario iniciará el aumento de las tenencias en un plazo de 10 días laborables a partir de la fecha de publicación del plan de aumento de las tenencias.
4. Compromisos contraídos para que la empresa pueda cumplir efectivamente las medidas de rendimiento a la vista
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (c
5. Compromiso de evitar la competencia entre pares
El accionista mayoritario de la empresa caishi Group, el accionista que posee más del 5% de las acciones de la empresa qianhai caishi se compromete a: desde la fecha en que la empresa está registrada como Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) \\ \\ \\
En cuanto a la cuestión de evitar la competencia entre pares en el futuro, la empresa se compromete además a que, una vez concluida la oferta y la cotización, la empresa y otras empresas controladas por la empresa no participen directa o indirectamente en ninguna producción o operación que constituya una competencia entre pares o una posible relación de competencia entre pares con Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) y sus empresas Si, durante el período mencionado, la empresa u otra empresa controlada por la empresa ha tenido la oportunidad de competir entre sí o es probable que compita con el negocio principal de Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) A fin de evitar la competencia o la posible competencia entre empresas con Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) \\
En caso de incumplimiento de esos compromisos, Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) Los beneficios obtenidos en violación de los compromisos anteriores son propiedad de Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) .
6. Compromiso de reducir y regular las transacciones con partes vinculadas
El accionista mayoritario de la empresa, caishi Group y qianhai caishi Group, que posee más del 5% de las acciones de la empresa, se comprometen a evitar y reducir en la medida de lo posible las transacciones conexas con Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) \\ Esta empresa y otras empresas bajo su control firmarán acuerdos con Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) \\ \\ \\ \\ Nos comprometemos a no comerciar con Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) \\ \\ \\ \\ \\ En caso de que se produzcan violaciones de los compromisos anteriores que perjudiquen los derechos e intereses legítimos de Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) \\
Ii) compromisos contraídos por los accionistas mencionados en el folleto de la sociedad
Los compromisos contraídos por los accionistas que solicitan la cancelación de la restricción de la venta de acciones en el folleto son coherentes con los compromisos contraídos en el anuncio de inclusión en la lista.
Iii) cumplimiento de los compromisos
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones han cumplido estrictamente el compromiso de bloqueo de acciones mencionado anteriormente y no han violado el compromiso.
Los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones no tendrán ninguna ocupación no operativa de los fondos de la sociedad ni ninguna garantía ilegal de la sociedad.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
Fecha de cotización y circulación: 15 de marzo de 2022 (martes)
El número de acciones restringidas liberadas es de 33.333334, lo que representa el 82,30% del capital social total de la empresa. El número total de accionistas que solicitan la cancelación de la venta limitada de acciones es de 2.
Detalles de la liberación de la restricción de la venta de acciones y detalles de la cotización y circulación:
Unidad: Unidad
Número total de acciones restringidas mantenidas por los accionistas secuenciales
No.
1 caishi Group Co., Ltd. 266666672666666667
Shenzhen qianhai caishi Investment Management Co., Ltd. 6666666766666667 of which 50600002 shares are pledged
Total 33333333433333333334
Tras la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones de los accionistas mencionados, la empresa seguirá prestando atención a la reducción de las tenencias de los accionistas pertinentes, supervisará e instará a los accionistas pertinentes a que cumplan estrictamente las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los compromisos pertinentes contraídos, y cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que la cantidad y el tiempo de circulación de las acciones restringidas liberadas por la empresa se ajustan a las medidas administrativas para la emisión y cotización de valores, las normas de cotización en la bolsa de Shenzhen y las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa. “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 13 – sponsorship Business” and other relevant laws and Regulations and Regulatory documents requirements, Shareholders of this part of shares have strictly fulfilled relevant Commitments, the company related Content of the disclosure of information is true, accurate, complete, the Sponsorship Institution to Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) this limit to sold shares to lift
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación de Citic Securities Company Limited(600030) sobre Sichuan Jinshi Technology Co.Ltd(002951) \\ sobre la liberación de las
Liang Yong Niu zhensong
Citic Securities Company Limited(600030) 9 de marzo de 2022
