Suspensión de la divulgación de información y sistema de gestión de exenciones
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular los actos de suspensión o exención de la divulgación de información de Apt Medical Inc(688617) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), supervisar e instar a la empresa y a los deudores pertinentes de divulgación de información (en lo sucesivo denominados “los deudores de divulgación de información”) a que cumplan sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley, de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Leyes y reglamentos como las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”) y las directrices no. 1 de la Junta de innovación tecnológica de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado (en lo sucesivo denominadas “las directrices de funcionamiento normalizado”), Este sistema se formula de conformidad con las normas de autodisciplina y el sistema de sociedades de Apt Medical Inc(688617) \\
Artículo 2 El presente sistema se aplicará a las personas obligadas a divulgar información que se ocupen de la suspensión o exención de la divulgación de información de conformidad con las normas de inclusión en la lista y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes.
Artículo 3 cuando la información que deba divulgar el obligado a divulgar esté sujeta a una suspensión o exención de la divulgación de información prescrita en las normas de inclusión en la lista y otras normas comerciales pertinentes de la bolsa de Shanghai, el obligado a divulgar información podrá, sin necesidad de solicitar a la bolsa de Shanghai, juzgar con prudencia por sí mismo. Y aceptar la supervisión posterior de la bolsa de Shanghai sobre cuestiones relativas a la suspensión o exención de la divulgación de información.
Capítulo II alcance de la suspensión o exención de la divulgación de información
Artículo 4 el sistema podrá suspender la divulgación de información si existe incertidumbre sobre la información que el obligado a divulgar tiene la intención de divulgar, que es un secreto comercial temporal, información comercial delicada, etc., y la divulgación oportuna puede dar lugar a una competencia desleal, perjudicar los intereses de la empresa y los inversores o inducir a error a los inversores.
Artículo 5 cuando la información que el obligado a divulgar tenga la intención de divulgar sea un secreto de Estado, un secreto comercial, etc., y la divulgación o el cumplimiento de las obligaciones pertinentes de conformidad con las normas de inclusión en la lista puedan dar lugar a violaciones de las leyes y reglamentos relativos a la confidencialidad del sistema estatal o a daños a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los inversores, podrá quedar exenta de la divulgación.
Artículo 6 los secretos comerciales a que se refiere el presente sistema se refieren a la información técnica y comercial que el Estado ha estipulado en las leyes y reglamentos pertinentes contra la competencia desleal y en los reglamentos departamentales y que no es conocida por el público y que puede aportar beneficios económicos a los titulares de derechos y que es práctica y que ha sido objeto de medidas confidenciales por los titulares de derechos. Los secretos de Estado a que se hace referencia en el presente sistema se refieren a la información que, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado relativos a la confidencialidad y las normas departamentales, guarda relación con la seguridad y los intereses del Estado y que, de conformidad con los procedimientos legales, sólo puede ser conocida por un determinado número de personas en un plazo determinado y que, tras su divulgación, puede perjudicar la seguridad y los intereses del Estado en las esferas política, económica, de defensa nacional, diplomática, etc.
Artículo 7 la información suspendida o exenta de divulgación deberá cumplir las siguientes condiciones:
La información pertinente no se ha filtrado;
Las personas con información privilegiada pertinentes se han comprometido por escrito a mantener la confidencialidad;
No se produjeron fluctuaciones anormales en las transacciones de acciones y derivados de la empresa.
Capítulo III Gestión Interna
Artículo 8 el deudor de la divulgación de información determinará cuidadosamente las cuestiones relativas a la suspensión o exención de la divulgación de información, adoptará medidas eficaces para prevenir la suspensión o exención de la divulgación de información, y no abusará de los procedimientos de suspensión o exención para eludir las obligaciones de divulgación de información que deban cumplirse.
Artículo 9 cuando el obligado a revelar información tenga la intención de suspender o eximir la divulgación de información específica, las unidades, departamentos o filiales pertinentes cumplimentarán el formulario de examen y aprobación de la suspensión y exención de la divulgación de información (anexo I) y el formulario de registro de personas informadas sobre cuestiones relativas a la suspensión o exención (anexo II), y presentarán el formulario mencionado. La “Carta de compromiso de confidencialidad de la persona informada sobre cuestiones relativas a la suspensión y exención” (anexo III) y los datos conexos adjuntos cumplimentados por la persona informada sobre cuestiones relativas a la suspensión y exención se presentarán al Departamento de valores de la empresa, que será registrado por el Secretario del Consejo de Administración de la Empresa y, tras la firma y confirmación del Presidente de la empresa, se presentarán al Departamento de valores de la empresa para su archivo y custodia adecuados. El período de custodia es de diez años. Si se trata de asuntos o información confidenciales de la industria militar, también se presentará al Jefe de la Oficina de confidencialidad de la empresa para su firma antes de presentarlos al Departamento de valores de la empresa.
El registro y la custodia de los archivos suelen incluir:
El contenido de las cuestiones relativas a la suspensión o exención de la divulgación;
Ii) las razones y la base de la suspensión o exención de la divulgación;
Iii) el plazo para suspender la divulgación;
Una list A de personas informadas sobre cuestiones suspendidas o exentas;
El compromiso escrito de confidencialidad de las personas con información privilegiada pertinentes con respecto a la suspensión o exención de la divulgación de información;
Procedimientos internos de examen y aprobación de cuestiones de suspensión o exención, etc.
Artículo 10 procedimientos de auditoría interna para suspender o eximir de la divulgación de información:
En caso de que los departamentos o filiales pertinentes de la empresa y las empresas importantes con participación en el capital social suspendan o exijan la divulgación de información de conformidad con el presente sistema, la persona responsable pertinente (o la persona designada como sucesora) presentará por primera vez los documentos de solicitud de suspensión o exención de la divulgación de Información, junto con la información conexa, a la Oficina del Consejo de Administración de la empresa;
La Oficina del Consejo de Administración presentará la información mencionada al Secretario del Consejo de Administración para su examen y aprobación y la presentará al Presidente para su aprobación;
Si el Presidente del Consejo de Administración aprueba la suspensión o exención de la divulgación de información específica, la información se suspenderá o eximirá de la divulgación después de la firma y confirmación del documento de solicitud, y la Oficina del Consejo de Administración conservará debidamente la información pertinente;
Si la solicitud de aplazamiento o exención de la divulgación de información no ha sido examinada y aprobada por el Secretario del Consejo de Administración o por el Presidente del Consejo de Administración, la sociedad revelará oportunamente la información de conformidad con las disposiciones sobre supervisión de valores y el sistema de gestión de la divulgación de información de la sociedad.
Artículo 11 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad verificará oportunamente la información pertinente y la revelará al público:
La divulgación de información suspendida o exenta o la aparición de rumores de mercado;
Se han eliminado las razones de la suspensión o exención de la divulgación o ha expirado el plazo;
El comercio de acciones de la empresa y sus derivados fluctúa anormalmente.
Si se han eliminado las razones de la suspensión o exención de la divulgación o ha expirado el plazo, la sociedad publicará oportunamente la información pertinente y revelará las circunstancias anteriores, como la suspensión o exención de la divulgación de la información, el examen del registro interno de la sociedad, etc.
Capítulo IV rendición de cuentas
Artículo 12 la sociedad establecerá un mecanismo de investigación de la responsabilidad por la suspensión o exención de la divulgación de información y, en caso de suspensión o exención que no se ajuste a lo dispuesto en las disposiciones anteriores, pero se ocupe de la suspensión o exención, o no lleve a cabo la suspensión o exención de la divulgación de Información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del presente sistema. Cuando los inversores causen efectos o pérdidas indeseables, la empresa, según proceda, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de gestión de la empresa,
Adoptar las medidas disciplinarias correspondientes a las personas directamente responsables y a las personas a cargo; En caso de pérdidas económicas para la empresa, la empresa tiene derecho a exigir a la persona responsable pertinente que asuma la responsabilidad adecuada.
Artículo 13 si los consultores, el personal de los organismos intermediarios y las personas relacionadas contratados por la empresa divulgan la información de la empresa sin autorización y causan pérdidas a la empresa, la empresa se reserva el derecho de investigar sus responsabilidades.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 14 otras cuestiones relativas a la suspensión o exención de la divulgación de información de una empresa se ajustarán a las normas de cotización y a otras normas comerciales pertinentes de la bolsa de Shanghai.
Artículo 15 las cuestiones no abarcadas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las normas de inclusión en la lista y otras leyes, reglamentos, normas de autodisciplina y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
En caso de conflicto entre las disposiciones de otros sistemas de la sociedad relativas a la suspensión o exención de la divulgación de información y el presente sistema, prevalecerá el presente sistema.
Artículo 16 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y revisión de este sistema. Artículo 17 el presente sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
Anexo I:
Formulario de examen y aprobación del registro interno para la suspensión o exención de la divulgación de información
Cuestiones relativas a la suspensión o exención de la divulgación
Item
Solicitante de tiempo de aplicación
Motivo de la solicitud de registro del Departamento □ suspensión □ exención
El original de la suspensión o exención de la divulgación pertenece a secretos comerciales temporales e información comercial sensible, por lo que se solicita la suspensión de la divulgación; Solicitud de exención de la divulgación de secretos de Estado y secretos comerciales legales;
D Otros (especifíquese):
Un período de suspensión de la divulgación de información (por ejemplo:
Aplicable)
Si se ha presentado una suspensión o exención □ Sí □ No si la persona interesada ha hecho □ Sí □ No
Compromiso escrito de confidencialidad en el formulario de registro de personas con conocimiento de causa
Si la información pertinente no ha sido liberada de las acciones de la empresa y sus derivados
Sí □ No se ha realizado ninguna transacción □ Sí □ No
Fluctuación anormal
Confirmación por el Jefe del Departamento solicitante
Firma
Firma: Fecha:
Firma de confirmación del Jefe de la Oficina de confidencialidad
Palabras (si procede)
Firma: Fecha:
Opiniones de auditoría del Secretario del Consejo de Administración
Firma: Fecha:
Dictamen de aprobación del Presidente
Firma: Fecha:
Observaciones
Anexo II:
Formulario de registro de personas con conocimiento de causa
Número de serie: la relación entre la unidad o la unidad en la que se encuentra el nombre de la persona informada y la tarjeta de identidad del puesto público u otra información privilegiada sobre la identidad
Nota 1: si la persona informada es una entidad, debe rellenarse como accionista, controlador real, persona asociada, adquirente, contraparte, etc. Si la persona informada es una persona física, también debe rellenar el Departamento de la unidad, el puesto, etc. Nota 2: los medios de comunicación, incluidas, entre otras cosas, las conversaciones, el teléfono, el fax, los informes escritos, el correo electrónico, etc. Nota 3: el contenido de la información privilegiada obtenida por las personas con información privilegiada puede describirse en detalle añadiendo páginas adicionales según sea necesario. Nota 4: en caso de registro de sociedades, rellene el nombre del Registrador de sociedades; Si se trata de un resumen de la empresa, se conservará el nombre del solicitante de registro original en el formulario de resumen.
Anexo III:
Apt Medical Inc(688617)
Carta de compromiso de confidencialidad de las personas con información privilegiada sobre cuestiones de suspensión e inmunidad
Yo (mi unidad) Nombre:
Número de identificación o pasaporte:
As Apt Medical Inc(688617) (hereinafter referred to as “The Company”)
Declaro y prometo lo siguiente:
1. Yo (esta unidad) conozco claramente el contenido del sistema de gestión de la suspensión y exención de la divulgación de información de la empresa y lo acato estrictamente.
