Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Apt Medical Inc(688617)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de supervisión continua de la oferta pública inicial de Apt Medical Inc(688617) o de la empresa y cotizada en el Consejo Científico y tecnológico, De conformidad con las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de Los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (revisadas en diciembre de 2020) y las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de innovación científica (para su aplicación experimental) Y otras disposiciones pertinentes, se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como sigue: 1. Información básica sobre los fondos recaudados (I) la cantidad real de fondos recaudados y el momento en que se pusieron en marcha los fondos recaudados
Tras la aprobación del documento sfz [2020] 3359 de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa ha emitido 16,67 millones de acciones ordinarias (acciones a) en renminbi (valor nominal: 1 yuan por acción) al público, con un precio de emisión de 74,46 yuan por acción y un total de 124248.200 Yuan de capital recaudado. El capital neto recaudado después de deducir los gastos de patrocinio y suscripción del IVA y otros gastos de emisión de la empresa es de 115071782525 Yuan. La empresa de contabilidad Lixin (Asociación General Especial) examinó la situación de la recaudación de fondos antes mencionada y publicó el informe de verificación de capital (No. [2021] za10001) El 4 de enero de 2021.
Tras la recepción de los fondos recaudados, la empresa ha llevado a cabo una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados y ha firmado acuerdos de supervisión conexos con las instituciones patrocinadoras y los bancos comerciales que almacenan los fondos recaudados. Ii) utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 272727.731,67 Yuan de los fondos recaudados y el saldo de los fondos recaudados era de 209046.546,34 Yuan. Los detalles son los siguientes:
Unidad: moneda: RMB
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados 124248.200,00
Menos: pago de los gastos relacionados con la emisión
Recaudación neta de fondos 115071782525
Menos: importe de los fondos recaudados (incluido el importe de la inversión inicial de sustitución) para los proyectos de inversión recaudados
Entre ellos: proyecto de modernización industrial de instrumentos médicos intervencionistas vasculares 9204090268
Proyecto de investigación y desarrollo de dispositivos médicos intervencionistas vasculares
Liquidez complementaria 134432 337,69
Más: ingresos acumulados por concepto de intereses e ingresos por concepto de inversiones menos gastos de tramitación
Saldo final de la cuenta especial de recaudación de fondos
De los cuales: saldo final para la gestión del efectivo 20904654634
Gestión de los fondos recaudados (ⅰ) Sistema de gestión de los fondos recaudados
De conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de los fondos recaudados, el depósito de los fondos recaudados, El uso y la supervisión han hecho disposiciones específicas y claras. Ii) Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con las medidas para la administración de la recaudación de fondos por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa y su filial Hunan eput Medical Instruments Co., Ltd., que ejecuta el proyecto de recaudación de fondos, La Agencia patrocinadora Citic Securities Company Limited(600030) \\ \\ Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había depositado y utilizado estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del Acuerdo de supervisión. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era el siguiente:
Unidad: moneda: RMB
Saldo del método de depósito del número de cuenta bancaria de la entidad de apertura de la cuenta
Hunan eput Medical Equipment CO., Ltd. 440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 8 Current period 155908015 Co., Ltd Shenzhen longgang Sub - Branch 274
Saldo del método de depósito del número de cuenta bancaria de la entidad de apertura de la cuenta
Hunan eput Medical Equipment CO., Ltd. 440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 8 Current period 3030923468 Co., Ltd Shenzhen longgang Sub - Branch 290
Shenzhen Apt Medical Inc(688617) instruments Stock Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares Co., Ltd. 44030401 Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) 3 Current period 49314625 Co., Ltd Shenzhen longgang Sub - Branch 184
Shenzhen Apt Medical Inc(688617) instruments Stock Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares Co., Ltd. 440304016 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 3 Current period 3835703 Co., Ltd. Shenzhen longgang Sub - Branch 192
Shenzhen Apt Medical Inc(688617) instruments shares Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares Co., Ltd. 44030401 Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) Current period 8570571191 Co., Ltd. Shenzhen longgang Sub - Branch 200
Shenzhen Apt Medical Inc(688617) instruments shares Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares Co., Ltd. 44030401 Huaneng Lancang River Hydropower Inc(600025) Current period 8647380995 Co., Ltd. Shenzhen longgang Sub - Branch 429
Hunan Apt Medical Inc(688617) instruments Co., Ltd Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares Co., Ltd. 44030401 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Current period 446720637 Company Shenzhen longgang Sub - Branch 517
Total 20904654634
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso (ⅰ) utilización de los fondos de los proyectos de inversión de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados "proyectos de recaudación de fondos") durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó efectivamente los fondos recaudados por valor de 272727.700 Yuan, como se detalla En el cuadro 1 adjunto, según se indica en el cuadro.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
La empresa ha utilizado fondos autofinanciados para invertir en proyectos de recaudación de fondos antes de que los fondos recaudados lleguen a la cuenta. Al 27 de enero de 2021, la empresa había invertido 17.553200 yuan en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado con fondos recaudados por sí misma.
Unidad: 10.000 Yuan RMB
Uso de fondos recaudados para invertir en fondos autofinanciados
1 artículos de promoción de la industrialización de dispositivos médicos intervencionistas vasculares 36.761769,63.769,63 artículos
Proyecto de investigación y desarrollo de dispositivos médicos intervencionistas vasculares
3 reposición de la liquidez 13419 -
Total 84049175532175532
Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Special Certification Report on the replacement of funds raised by the company with respect to the Project of Investment funds raised by the Company by Self - raising funds (Xinhui Shi Bao Zi [2021] No. Za10326). Las cuestiones mencionadas se examinaron y aprobaron en la 11ª reunión del primer Consejo de Administración y en la novena reunión del primer Consejo de supervisión, celebrada el 6 de abril de 2021, y los directores independientes de la empresa emitieron opiniones independientes claramente acordadas y cumplieron los procedimientos de adopción de decisiones necesarios. La Agencia patrocinadora Citic Securities Company Limited(600030) emitió una opinión de verificación sobre las cuestiones mencionadas. Para más detalles, consulte el sitio web de la bolsa de Shanghai el 7 de abril de 2021 (www.sse.com.cn.) Anuncio sobre el uso de fondos recaudados por las empresas para reemplazar los fondos autofinanciados previamente invertidos. Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo. Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
En la octava reunión del primer Consejo de Administración y la sexta reunión del primer Consejo de supervisión, celebrada el 7 de enero de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados temporalmente ociosos no superiores a 1.100 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo a fin de comprar inversiones de alta seguridad y buena liquidez. Productos financieros o productos de depósito (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos a la vista, etc.). Los productos de inversión no se utilizarán para promesas de contribuciones, y las cuentas de liquidación específicas para los productos (cuando proceda) no se utilizarán para depositar fondos no recaudados ni para otros fines. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de la cantidad y el período de validez mencionados anteriormente, los fondos pueden ser reciclados y utilizados continuamente. La cantidad mencionada anteriormente se refiere a que el saldo máximo de un solo día de gestión del efectivo no excede de 1.100 millones de yuan (incluida la cantidad actual). Al mismo tiempo, autoriza a la dirección de la empresa a ocuparse de las cuestiones relativas a la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos, y el Departamento de Finanzas de la empresa se encarga de organizar y aplicar las cuestiones específicas. Para más detalles, consulte el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) publicado el 8 de enero de 2021. Anuncio sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo.
La empresa celebró la 15ª reunión del primer Consejo de Administración y la 13ª reunión del primer Consejo de supervisión el 15 de diciembre de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados temporalmente ociosos no superiores a 900 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo a fin de comprar inversiones de alta seguridad. Productos financieros o productos de depósito con buena liquidez y protección del capital (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos a la vista, etc.). Los productos de inversión no se utilizarán para promesas de contribuciones, y las cuentas de liquidación específicas para los productos (cuando proceda) no se utilizarán para depositar fondos no recaudados ni para otros fines. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de la cantidad y el período de validez mencionados anteriormente, los fondos pueden ser reciclados y utilizados continuamente. La cantidad mencionada anteriormente significa que el saldo máximo de la gestión del efectivo en un solo día no excederá de 900 millones de yuan (incluida la cantidad actual). Lo mismo
