Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Apt Medical Inc(688617)
Informe anual de seguimiento de la supervisión continua 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y de los proyectos cotizados en el Consejo Científico y tecnológico, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de gestión de las operaciones de recomendación de la oferta pública de valores y las normas de cotización de las acciones del Consejo Científico y Tecnológico de la bolsa de Shanghai, etc. Responsable de la supervisión continua de Apt Medical Inc(688617)
Supervisión continua
Aplicación del contenido del número de serie
Establecer y aplicar eficazmente el sistema de supervisión continua, la organización patrocinadora ha establecido y aplicado eficazmente el sistema de supervisión continua y ha elaborado el plan de trabajo correspondiente.
Plan de trabajo.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, antes de que el patrocinador del supervisor permanente haya firmado un acuerdo de suscripción y recomendación con Apt Medical Inc(688617) Y reportarlo a la bolsa de Shanghai para que conste. Caso.
La supervisión continua se lleva a cabo mediante la comunicación diaria, las visitas periódicas de retorno, las visitas sobre el terreno, la comunicación diaria con las organizaciones patrocinadoras y las investigaciones periódicas o irregulares. Visita, inspección in situ, etc., para conocer la situación comercial de Apt Medical Inc(688617)
Durante el período de supervisión continua, si la empresa que cotiza en bolsa no hace una declaración pública de conformidad con las disposiciones pertinentes durante el período de supervisión continua, se revelará en 2021.
4 informar a la bolsa de valores de Shanghái antes y hacer un anuncio en los medios de comunicación designados después de que la bolsa de valores de Shanghái emita una declaración pública de conformidad con las disposiciones pertinentes. Violación de la ley.
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas
En caso de violación de la ley, violación de la promesa, etc., la persona será espontánea.
Ahora o en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha del descubrimiento, no se presentará ningún informe a la bolsa de Shanghai durante el período de supervisión continua, que incluirá la inclusión en la lista 2021.
La empresa o las partes interesadas han cometido violaciones de la ley, violaciones de la promesa o violaciones de la promesa, etc.
Condiciones específicas de las cuestiones relativas a la supervisión de los patrocinadores
Medidas, etc.
Supervisar y supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores y altos directivos en 2021; supervisar y supervisar las instituciones patrocinadoras Apt Medical Inc(688617) \\ y sus seis directores de conformidad con las leyes
Aplicación del contenido del número de serie
Las normas comerciales, otras normas normativas y otros documentos normativos emitidos por la bolsa de valores cumplirán efectivamente sus documentos y cumplirán todos los compromisos contraídos. Compromisos contraídos.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y mejoren y apliquen eficazmente el sistema de gobernanza empresarial de conformidad con las disposiciones pertinentes, incluidas, entre otras cosas, las juntas generales de accionistas y los directores, y aplicar estrictamente las normas de procedimiento de la Junta de Gobernadores y la Junta de supervisores, as í como El sistema de directores, supervisores y altos directivos, y supervisar a los directores, supervisores, Normas de conducta del personal directivo superior, etc. Cumplimiento de las normas de conducta.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para establecer un control interno sólido y eficaz
Sistema, que incluye, entre otras cosas, el sistema de gestión financiera, el diseño del sistema de control interno, el sistema de contabilidad y el sistema de auditoría interna del patrocinador contable, as í como la verificación de la aplicación y eficacia de la recaudación de fondos, el uso interno de 8, las transacciones conexas, las garantías externas, la inversión extranjera, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8, la utilización de 8, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8, la utilización interna de 8 El grado de control se ajusta a los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y se lleva a cabo de manera eficaz en el comercio de derivados y el control de las filiales, lo que garantiza el funcionamiento normal de la empresa.
Procedimientos y normas para la adopción de decisiones, etc.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de la información por las empresas que cotizan en bolsa
El sistema de divulgación de información, el examen de los documentos de divulgación de información y otras instituciones de recomendación pertinentes supervisan la aplicación estricta de los documentos de divulgación de información y tienen razones fundadas para creer que las empresas que cotizan en bolsa están revelando el sistema a Shanghai, y el examen de los documentos de divulgación de información y Otros documentos pertinentes presentados por la bolsa de valores no contiene registros ni documentos falsos.
Una declaración engañosa u omisión material.
Documentos de divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y certificados a China
Otros documentos presentados por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai
Examen previo a la adopción de medidas y divulgación de información sobre cuestiones
Instar a la empresa a corregir o complementar a tiempo, la empresa no
Si se corrige o complementa, informará oportunamente a la institución patrocinadora de la bolsa de Shanghai sobre el documento de divulgación de información de Apt Medical Inc(688617) ; Si el documento de divulgación de información de la empresa que cotiza en bolsa no ha sido revisado y no existe ningún documento que deba revisarse con antelación a la bolsa de Shanghai, la divulgación de información se llevará a cabo en la empresa que cotiza en bolsa.
En un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de la obligación, se completarán las cuestiones señaladas en los documentos pertinentes.
Examen de los documentos problemáticos de divulgación de información
Instar oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa a que corrijan o complementen, y
Si no se corrige o complementa, deberá presentarse sin demora a la bolsa de Shanghai.
Fácil de reportar.
Preocupado por el hecho de que las empresas que cotizan en bolsa o sus accionistas controladores, el control real en 2021, Apt Medical Inc(688617) y sus accionistas controladores, personas físicas, directores, supervisores y personal directivo superior sean objeto de sanciones administrativas por parte de los controladores, directores, supervisores y personal directivo superior de China, y por la falta de sanciones administrativas por parte de Shanghai Stock Exchange 11 points or issued Regulatory Concern by Shanghai Stock Exchange
También instó a que mejorara el sistema de control interno, adoptara medidas disciplinarias o adoptara medidas correctivas por la bolsa de Shanghai. Una situación en la que existe una carta de preocupación reglamentaria.
Atención continua a las empresas que cotizan en bolsa y a los accionistas controladores, control real
Las empresas que cotizan en bolsa y las acciones de control no cumplirán sus compromisos en 2021, y los accionistas controladores, los controladores reales y los controladores reales no cumplirán sus compromisos en 2021.
Informe a la bolsa de Shanghai.
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa, a tiempo para 2021, tras la verificación de las organizaciones patrocinadoras, Apt Medical Inc(688617) No 13 para verificar los rumores del mercado. Después de la verificación, se descubrió que había cuestiones o problemas importantes que debían revelarse a la bolsa de Shanghai que debían notificarse a tiempo.
Aplicación del contenido del número de serie
En caso de discrepancia entre la información divulgada y los hechos, se supervisará oportunamente
La Empresa Municipal revelará o aclarará la verdad; Empresas que cotizan en bolsa
Si se divulga o aclara, se comunicará sin demora a la bolsa de valores de Shanghai.
Reportado.
Si se descubre alguna de las siguientes circunstancias, se insta a las empresas que cotizan en bolsa a que:
Descripción y corrección dentro de un plazo determinado, y al mismo tiempo a la bolsa de Shanghai
Informe: (I) presunta violación de las normas de inclusión en la lista, etc.
Normas comerciales pertinentes; Instituciones de servicios de valores y sus firmas
Las opiniones profesionales emitidas por el personal pueden ser falsas
En 2021 no se produjeron violaciones de la ley, como declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Forma u otras irregularidades; Iii) la aparición de la empresa
Disposiciones de los artículos 71 y 72 de las medidas recomendadas
Situación; La empresa no coopera con la supervisión continua;
(ⅴ) la bolsa de Shanghai o el patrocinador considera necesario
Otras situaciones comunicadas.
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa;
Garantizar los requisitos de inspección in situ y garantizar la inspección in situ
Calidad. Cuando una sociedad cotizada se encuentre en una de las siguientes circunstancias, la garantía
El órgano de recomendación y el representante de recomendación serán conscientes de ello o lo harán.
Realizar una inspección especial sobre el terreno en un plazo de 15 días a partir de la fecha de su conocimiento: la organización patrocinadora ha elaborado el trabajo pertinente para la Inspección sobre el terreno
Existen sospechas significativas de fraude financiero; Ii) Plan de control y requisitos claros de inspección in situ. 2021
15 accionistas, controladores reales, directores, supervisores o altos años, no hay necesidad de una inspección especial sobre el terreno
El personal directivo superior es sospechoso de malversar los intereses de las empresas que cotizan en bolsa; Iii) situación.
Puede haber una garantía de violación grave; Iv) transacciones financieras
O hay una anomalía significativa en el flujo de caja; Certificado de Shanghai
Si la bolsa de valores o la institución patrocinadora lo considera necesario
Otras cuestiones relativas a la verificación sobre el terreno.
Problemas detectados por la institución patrocinadora y el representante patrocinador y su rectificación
Durante el período de supervisión continua, el patrocinador y el representante del patrocinador verificaron que no había ningún problema importante.
Principales riesgos
Durante el período de supervisión continua, los principales riesgos de la empresa son los siguientes:
Fracaso en la investigación y el desarrollo de nuevos productos y riesgo de registro
En los últimos años, la industria de dispositivos médicos intervencionistas ha mantenido un crecimiento sostenido y de alta velocidad en el mercado, y la demanda clínica de productos de dispositivos médicos intervencionistas más seguros y eficaces es grande. Por lo tanto, las principales empresas de dispositivos médicos han aumentado la inversión en I + D y han llevado a cabo activamente la investigación y el desarrollo de nuevos productos y la innovación tecnológica. Para mantener la ventaja competitiva, la empresa debe desarrollar continuamente nuevos productos de alta tecnología. Además, para enriquecer aún más la línea de productos de la empresa en el campo de la terapia intervencionista, también necesitamos desarrollar continuamente nuevos productos.
Los dispositivos médicos intervencionistas tienen una alta dificultad de investigación y desarrollo y un umbral de investigación y desarrollo, que abarcan la medicina, la ciencia de los materiales, la biología, la fabricación de maquinaria, la química física y otros campos interdisciplinarios. En el proceso de industrialización, como el proceso de trenzado de conductos, el procesamiento y la soldadura de cables guía y la fabricación de tubos de balón, todos pertenecen al proceso de mecanizado de precisión o incluso al proceso de mecanizado de ultraprecisión, que requiere una exploración continua del proceso, molienda y ataque para garantizar la tasa de productos de alta calidad. En el contexto del aumento de la inversión en I + D en la misma industria mundial, la limitación de la capacidad de I + D, las condiciones de I + D y otros factores inciertos puede dar lugar a que la empresa no pueda desarrollar nuevos productos de acuerdo con el plan, o al fracaso del desarrollo tecnológico o a La falta de industrialización de los proyectos de investigación en curso, lo que afectará al ritmo de crecimiento de los ingresos empresariales y la rentabilidad de la empresa, lo que entrañará riesgos para su funcionamiento.
Si la investigación y el desarrollo de nuevos productos de la empresa no cumplen las expectativas, la investigación y el desarrollo fracasan o no dominan el proceso maduro y la preparación de productos en la industrialización, existe el riesgo de que la inversión inicial en I + D de la empresa no alcance el rendimiento esperado.
Ii) riesgo de fuga de cerebros en la investigación científica y la gestión
Como empresa de alta tecnología en el campo de la Electrofisiología y la intervención vascular, la investigación científica estable y de alta calidad y el personal directivo desempeñan un papel decisivo en el desarrollo de la empresa. La buena compensación y el bienestar, el entorno de trabajo y el sistema de formación de talentos son muy importantes para la gestión de los recursos humanos de la empresa. Si la empresa no puede proporcionar continuamente un tratamiento competitivo y un mecanismo de incentivos en las perspectivas de desarrollo, la remuneración, el bienestar y el entorno de trabajo en el futuro, puede causar inestabilidad en el personal técnico o de gestión, lo que tendrá un impacto negativo en el negocio y el desarrollo a largo plazo de la empresa.
Iii) riesgo de competencia en el mercado
En la actualidad, la Electrofisiología China y la intervención vascular en la industria de dispositivos médicos, las marcas extranjeras siguen ocupando una posición dominante. Las marcas extranjeras, como Johnson & Johnson, Abbott, Boston Science, telmao, etc., ocupan más del 80% de la cuota de mercado de China debido a sus fuertes ventajas en I + D, sistemas de Productos sólidos y canales de lanzamiento. Aunque desde el punto de vista de los fabricantes competidores, la empresa se encuentra en el campo de la Electrofisiología y la segmentación de la intervención vascular de los fabricantes competidores no son muchos, pero la marca extranjera después de muchos años de trabajo en el mercado y el cultivo de médicos, en cierta medida cultiva los hábitos de uso de Los médicos, la empresa todavía necesita un cierto tiempo para mejorar el uso de los productos de la empresa.
Con el cambio del mercado y el desarrollo de la industria, es probable que los fabricantes chinos de otros segmentos de dispositivos médicos cardiovasculares entren gradualmente en este segmento y aumenten aún más la competencia en este campo. Si la empresa no puede captar con precisión la tendencia de desarrollo de la industria en el futuro o no puede responder rápidamente a los cambios en la situación de la competencia en el mercado, la ventaja competitiva existente de la empresa puede debilitarse y correr el riesgo de que disminuya la cuota de mercado y la rentabilidad.
Iv) el riesgo de que las políticas industriales reduzcan los precios de los productos
El 4 de junio de 2021, la administración estatal de seguridad médica, la Comisión Nacional de desarrollo y reforma, el Ministerio de Industria y tecnología de la información, el Ministerio de Finanzas, la Comisión Nacional de salud y salud, la administración general de supervisión del mercado, la administración estatal de supervisión de drogas y el Departamento de Apoyo Logístico de la Comisión Militar Central emitieron conjuntamente las directrices sobre la adquisición y utilización de materiales médicos fungibles de alto valor en la organización nacional, haciendo hincapié en el uso clínico de algunos de ellos. Mayor cantidad de compra, uso clínico más maduro,
