Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios en el uso de los fondos recaudados, garantizar la seguridad de los fondos recaudados y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente y las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de empresas de Ciencia y tecnología de la bolsa de valores de Shanghai Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, as í como los Estatutos de Apt Medical Inc(688617) (en adelante denominados “los Estatutos”) y la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores en China mediante la emisión pública de valores (incluida la oferta pública inicial de acciones, derechos de emisión, emisión adicional, emisión de bonos convertibles de sociedades, emisión de bonos convertibles negociados separadamente, etc.) y la emisión no pública de valores. Sin embargo, no incluye los fondos recaudados por la empresa para aplicar el plan de incentivos de capital.
Artículo 3 una vez que se hayan recaudado fondos, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y presentará un informe de verificación de capital por una empresa contable calificada para la práctica de valores. La empresa organizará el uso de los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos prometido en el folleto, el folleto y otros documentos de divulgación de información.
Artículo 4 los fondos recaudados por una sociedad se almacenarán, utilizarán y gestionarán de conformidad con las disposiciones del presente sistema, a fin de que el uso de los fondos sea normalizado, abierto y transparente.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados
Artículo 5 a fin de facilitar el uso de los fondos recaudados y supervisar su utilización, la empresa llevará a cabo la gestión del almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada “Cuenta Especial para la recaudación de fondos”). El Consejo de Administración de la sociedad aprobará el establecimiento de una cuenta especial para la recaudación de fondos y, cuando la sociedad solicite la recaudación de fondos, presentará el establecimiento y los materiales de la cuenta a las autoridades reguladoras de valores pertinentes para que consten en acta. La cuenta especial para la recaudación de fondos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Artículo 6 si la empresa considera que la cantidad de fondos recaudados es relativamente grande y que es realmente necesario abrir una cuenta especial de fondos recaudados en más de un banco en el marco de un acuerdo de crédito para proyectos de inversión, podrá abrir una cuenta especial de fondos recaudados en más de un banco con la aprobación del Consejo de Administración, de conformidad con el principio de depósito centralizado y fácil supervisión.
Artículo 7 en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados (en adelante, el “Acuerdo de supervisión”) con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en adelante, el “banco comercial”). El Acuerdo de supervisión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados;
Los bancos comerciales proporcionarán mensualmente a la empresa un Estado de cuenta bancaria especial para la recaudación de fondos y enviarán copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses supera los 50 millones de yuan y alcanza el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada “la cantidad neta de fondos recaudados”) después de deducir los gastos de emisión del total de fondos recaudados emitidos, la empresa notificará sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Las instituciones de recomendación o los asesores financieros independientes pueden consultar en cualquier momento a los bancos comerciales los datos de la cuenta especial para la recaudación de fondos; Responsabilidad por incumplimiento del contrato de una empresa, un banco comercial, una institución patrocinadora o un asesor financiero independiente.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial de cartera u otra entidad, la sociedad, la sociedad que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y la sociedad que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión se considerarán partes comunes.
Si el Acuerdo de supervisión se rescinde antes de la expiración del período de validez debido a cambios en el patrocinador o en el banco comercial, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 8 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, la Empresa hará un anuncio público a tiempo. Cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa,
La sociedad velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla las disposiciones de la presente sección. Las empresas que utilicen los fondos recaudados deberán cumplir los siguientes requisitos:
La solicitud de utilización de los fondos recaudados por la sociedad, la autoridad de examen y aprobación por categorías, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de control de riesgos y los procedimientos de divulgación de información se ajustarán estrictamente a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el sistema de gestión de la divulgación de información, las normas de procedimiento y el presente sistema, etc.
La sociedad, de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en el folleto u otro folleto preparado para la recaudación de fondos, organizará el uso de los fondos recaudados y utilizará fondos especiales para fines específicos, y en principio no modificará ni desviará fondos para otros fines.
En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, la empresa informará oportunamente a la bolsa de Shanghai y hará un anuncio público.
Artículo 9 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán, en principio, para sus principales actividades comerciales e inversiones en el ámbito de la innovación científica y tecnológica. Los fondos recaudados no se utilizarán de la siguiente manera:
Además de las empresas financieras, los fondos recaudados se utilizan para realizar inversiones financieras confiadas (excepto la gestión del efectivo), préstamos confiados y otras inversiones financieras, inversiones en valores, inversiones en derivados y otras inversiones de alto riesgo, as í como para invertir directa o indirectamente en empresas que se dedican principalmente a la compra y venta de valores;
Ii) Modificar encubiertamente el uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Proporcionar directa o indirectamente fondos recaudados a los accionistas controladores, a los controladores reales y a otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar el acceso de las personas vinculadas a beneficios indebidos mediante proyectos de inversión;
Otros actos que violen las disposiciones sobre la administración de la recaudación de fondos.
Artículo 10 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de inversión con fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “proyecto de inversión con fondos recaudados”), la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto de inversión con fondos recaudados, decidirá si continuar o no el proyecto y revelará el progreso del proyecto en el último informe periódico. Causas de las anomalías y, en su caso, de los proyectos de recaudación de fondos ajustados:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) Cuando el período de suspensión de un proyecto de oferta pública de inversión sea superior a un año;
Exceder el plazo de finalización del plan de inversión del Fondo recaudado y el importe de la inversión del Fondo recaudado no alcance el 50% del importe del plan pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en el proyecto de oferta pública de inversión.
Artículo 11 si una empresa invierte sus propios fondos en un proyecto de recaudación de fondos por adelantado, podrá, en un plazo de seis meses a partir de la recepción de los fondos recaudados, sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados. Las cuestiones relativas a la sustitución serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la empresa, la empresa contable emitirá un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. The Company shall report to the Shanghai Stock Exchange within two Trading days after the meeting of the Board of Directors and make an announcement.
Artículo 12 los fondos recaudados temporalmente ociosos podrán gestionarse en efectivo, y los productos de inversión deberán cumplir las condiciones de alta seguridad y buena liquidez, y no afectarán al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, y la cuenta de liquidación especial para los productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta de liquidación especial para los productos, que se presentará a la bolsa de Shanghai para que conste en acta y se anuncie en un plazo de dos días laborables.
Artículo 13 el uso de productos de inversión de fondos recaudados ociosos será examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
Modo de distribución de los ingresos, alcance de la inversión y seguridad de los productos de inversión;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
Artículo 14 la sociedad que utilice temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez cumplirá los siguientes requisitos:
El uso de los fondos recaudados no se modificará en forma encubierta ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
Ii) se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Iv) los fondos recaudados que hayan sido devueltos y que hayan sido utilizados por última vez para reponer temporalmente los fondos líquidos, cuando proceda. Si la empresa utiliza temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración de la empresa los examinará y aprobará, y los directores independientes, las organizaciones patrocinadoras y la Junta de supervisores emitirán dictámenes de acuerdo explícitos, y la empresa informará a la bolsa de Shanghai y hará un anuncio público en un plazo de Dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos e informará de ello a la bolsa de Shanghai en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario y hará un anuncio público.
Artículo 15 la parte de los fondos recaudados netos reales de la sociedad que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) podrá utilizarse para reponer permanentemente los fondos líquidos y devolver los préstamos bancarios, y el importe acumulado no excederá del 30% del importe total de los fondos recaudados en exceso en un plazo de 12 meses. Además, se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo ni a proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de control en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez.
Las disposiciones del párrafo anterior no se aplicarán a la inversión conjunta de una empresa y una institución de inversión especializada en fondos de inversión relacionados con sus principales actividades comerciales, ni a los fondos de inversión industrial en zonas desfavorecidas y a los fondos de bienestar público que funcionen en el mercado.
Si los fondos recaudados en exceso se utilizan para reponer permanentemente los fondos líquidos y devolver los préstamos bancarios, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad examinarán y aprobarán los fondos recaudados en exceso y proporcionarán un método de votación en línea, y el director independiente y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad informará a la bolsa de Shanghai en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración y anunciará lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el importe del exceso de fondos recaudados;
Ii) el compromiso de no realizar inversiones de alto riesgo y prestar apoyo financiero a otros en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez;
Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores, organismos de recomendación o asesores financieros independientes. Artículo 16 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para proyectos de construcción en curso o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en su actividad principal, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los proyectos de inversión y los presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación, y el Consejo de administración independiente y el Consejo de supervisión
