Beijing ruiqiang Law Firm
Sobre Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Emisión pública de bonos convertibles
De
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
Agosto 2021
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
Beijing ruiqiang Law Firm
Sobre Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Emisión pública de obligaciones convertibles
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
A: Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Beijing ruiqiang law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrusted of Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (hereinafter referred to as “The issuer”) as Special Legal Adviser for the issue of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “this issue”), The Legal opinion of Beijing ruiqiang law firm on the Public Issue of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “Legal opinion”), El informe de trabajo del abogado de Beijing ruiqiang law firm sobre la emisión pública de bonos convertibles (en lo sucesivo denominado “el informe de trabajo del abogado”) y la opinión jurídica complementaria de Beijing ruiqiang law firm sobre la emisión pública de bonos convertibles (ⅰ) (en lo sucesivo denominada “la opinión jurídica complementaria (ⅰ)”.
According to the oral feedback Opinions of c
A menos que se indique otra cosa, las premisas, hipótesis y abreviaturas pertinentes de esta opinión jurídica complementaria son las mismas que las del informe sobre la labor de los abogados y la opinión jurídica.
Las declaraciones formuladas en el dictamen jurídico y en el informe sobre la labor de los abogados se aplicarán igualmente a este dictamen jurídico complementario.
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
A fin de emitir el presente dictamen jurídico complementario, el abogado de la bolsa ha verificado y verificado las cuestiones relacionadas con el presente dictamen jurídico complementario de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y las normas comerciales de la bolsa, de conformidad con los principios de prudencia e importancia.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico complementario se considerará el documento jurídico necesario para que el emisor solicite la emisión y se presentará junto con otros materiales, y está dispuesta a asumir la responsabilidad jurídica correspondiente por el dictamen jurídico emitido de conformidad con la ley.
Catálogo
Texto… 4 pregunta complementaria I 4 pregunta complementaria II 7 pregunta complementaria III Pregunta complementaria IV Pregunta complementaria V 31.
Texto
Pregunta complementaria I
De acuerdo con los documentos de declaración, esta oferta pública de bonos convertibles a los accionistas originales para la colocación preferencial. El solicitante debe explicar y revelar si los accionistas, directores y supervisores que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada participan en la emisión y suscripción de bonos convertibles. En caso afirmativo, si existen circunstancias o arreglos para reducir las tenencias de acciones de las empresas que cotizan en bolsa o los bonos convertibles emitidos en un plazo de seis meses antes y después de la suscripción de los bonos convertibles, en caso negativo, por favor emita un compromiso y revele. Se invita a los patrocinadores y abogados a que emitan opiniones de verificación.
Respuesta:
Planes o arreglos para la suscripción de la emisión de bonos convertibles por los accionistas que posean más del 5% de las acciones del emisor y los directores, supervisores y altos directivos
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, los planes o arreglos para la suscripción de la emisión de bonos convertibles por los accionistas, directores, supervisores y altos directivos que posean más del 5% de las acciones del emisor son los siguientes:
Número de acciones (acciones) número de acciones suscritas
Xie Xiaolin tiene más del 5% de los accionistas y 37.171000 directores 42,89% son directores generales.
2 Directores de nivel 1.131750 1,31% sí
1,30% de los directores y directores generales adjuntos de Zhang Zhihong son
4 Xie Xiaofeng Director 7350000,85% is
El Director Wu Jie, el Director General Adjunto y el Consejo de Administración 6750000,78% son secretarios
6 Zhu Wenfeng Director 90.000 0,10% is
7 Li junde, director independiente – No
8 director independiente de Jiao leipeng – No
Nueve directores independientes de Haiyun – No
10 El Presidente de la Junta de supervisores de Luo Qingshui 200000 0,23% es
11 Liu Zhao Shareholder Representative Supervisors 2341000.27% is
Supervisor he Jun – Sí
13 Jan baoliang Staff Representative Supervisors 750000.09% Yes
14 Li Hongwei, representante de los trabajadores y supervisores
15 Meng Zhong Deputy General Manager – yes
16 Zhu fengming Finance director 247500 0,29% Yes
17 Zhang dezhu Deputy General Manager 1125000.13% is
18 Huang Jilin Deputy General Manager 300000.03% is
Ii) si existen circunstancias o arreglos para reducir las tenencias de acciones de las empresas que cotizan en bolsa o los bonos convertibles emitidos en un plazo de seis meses antes y después de la suscripción de los bonos convertibles
Sobre la base de la divulgación pública de información por el emisor y de la verificación de los abogados de la bolsa, el emisor no ha emitido bonos convertibles desde su oferta pública inicial de acciones y su inclusión en la lista.
Sobre la base de la divulgación pública de información por el emisor, el registro de accionistas y los destinatarios de la suscripción prometida, Xie Xiaolin, Wu Jie, Xie Xiaofeng, Zhang horizontal, Zhang Zhihong, Zhu Wenfeng, Luo Qingshui, Liu Zhao, he Jun, Jian baoliang, Li Hongwei, Zhang dezhu, Huang Jilin, Meng Chong, Los registros de negociación de acciones de las 15 personas físicas y la Carta de compromiso sobre la emisión y suscripción de bonos convertibles emitida por Zhu fengming y verificada por los abogados de la bolsa, los accionistas, directores, supervisores y altos directivos que participen en la emisión y suscripción de bonos convertibles y posean más del 5% de las acciones no tendrán ninguna reducción de las acciones del emisor en los seis meses anteriores a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario; A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, no existe ningún plan o arreglo para reducir la participación de la sociedad.
Compromisos de los accionistas, directores, supervisores y altos directivos que posean más del 5% de las acciones del emisor con respecto a la suscripción de esta emisión de bonos convertibles
El 23 de julio de 2021, 14 personas físicas, entre ellas Xie Xiaolin, Wu Jie, Zhang horizontal, Zhang Zhihong, Zhu Wenfeng, Luo Qingshui, Liu Zhao, he Jun, Jian baoliang, Li Hongwei, Zhang dezhu, Huang Jilin, Meng Chong y Zhu fengming, emitieron respectivamente la “Carta de compromiso sobre la emisión y suscripción de bonos convertibles” el 25 de julio de 2021. Xie Xiaofeng, el objeto de la suscripción, emitió una carta de compromiso sobre la emisión y suscripción de bonos convertibles. El texto es el siguiente:
“1. Me comprometo a suscribir Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) bonos convertibles emitidos públicamente;
2. Dentro de los seis meses anteriores y posteriores a la suscripción de los bonos convertibles, no tengo ninguna circunstancia o arreglo para reducir mi participación en acciones o bonos convertibles emitidos.
3. En el futuro, cumpliré estrictamente las normas pertinentes sobre el comercio a corto plazo y las operaciones con información privilegiada durante el período de suscripción de bonos convertibles.
4. If I violate the above commitment to reduce the holding of Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) shares or Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) \\ issued convertible Debts, the
El 23 de julio de 2021, Jiao leipeng, Li junde y Ren Haiyun, que no participaron en la suscripción, emitieron una carta de compromiso sobre la emisión y suscripción de bonos convertibles, que decía lo siguiente:
“1. Me comprometo a no suscribir los bonos convertibles emitidos en esta oferta pública;
2. No encomiendo a ninguna otra entidad que suscriba obligaciones convertibles en esta oferta pública. Procedimientos de verificación y opiniones de verificación
1. In response to the above Matters, The Lawyers of the institution performed the following Verification procedures:
Habiendo obtenido y consultado el registro de accionistas del emisor, las cartas de compromiso pertinentes emitidas por los accionistas con más del 5% de las acciones, los directores, los supervisores y los altos directivos sobre la participación en la emisión y suscripción de bonos convertibles, el registro de transacciones de acciones del emisor que divulga públicamente la información y El objeto de la suscripción de bonos convertibles, y confirmando la intención del objeto mencionado con respecto a la emisión y suscripción de bonos convertibles, Confirma que el objeto de la suscripción de compromiso no tiene ninguna circunstancia o arreglo para reducir las acciones de la sociedad cotizada o los bonos convertibles emitidos en los seis meses anteriores y posteriores a la suscripción de los bonos convertibles.
2. Opiniones de verificación de la bolsa
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que:
Los accionistas, directores, supervisores y altos directivos que posean más del 5% de las acciones del emisor han emitido una carta de compromiso pertinente sobre la participación en la emisión y suscripción de bonos convertibles; El objeto que se comprometa a suscribir no tendrá ninguna circunstancia o arreglo para reducir las acciones del emisor o los bonos convertibles emitidos en los seis meses anteriores o posteriores a la suscripción de los bonos convertibles, de conformidad con la Ley de valores, varias disposiciones sobre la reducción de las acciones de los accionistas, los directores y supervisores de Las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas para la aplicación de la reducción de las acciones de los accionistas, los directores, los supervisores y los altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, etc. Disposiciones de los reglamentos y documentos normativos.
Pregunta complementaria II
De acuerdo con los documentos de solicitud, la empresa farmacéutica Oke adquirida por el controlador real del solicitante en 2019 también se dedica a la investigación, el desarrollo, la producción y las ventas de medicamentos patentados chinos. Durante el período que abarca el informe, el solicitante y Oke Pharmaceutical tienen compras y ventas relacionadas. Pide al solicitante que explique y revele las condiciones específicas de funcionamiento y los principales productos de Oke Pharmaceuticals, y que demuestre si el solicitante constituye un verdadero controlador de la competencia entre pares o no, en combinación con el tipo de producto, las características técnicas, la evolución histórica, el empleo de personal de la estructura de propiedad, La superposición de clientes y proveedores, etc., si ha violado el compromiso público pertinente de evitar la competencia entre pares; Si el proyecto de oferta pública de inversión aumenta la competencia entre pares. Se invita a los patrocinadores y abogados a que emitan opiniones de verificación.
Respuesta:
Condiciones específicas de funcionamiento y principales productos de la industria farmacéutica Oke
In April 2019, Shaanxi Jiaxing Real Estate Development Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Jiaxing real estate”) acquired 100% Equity of Shaanxi Oke Pharmaceutical Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Oke Pharmaceutical”) and became All – owned Shareholders of Oke Pharmaceutical Co. Después de la transferencia de acciones, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, el primer accionista mayoritario de Oke Pharmaceutical es Xie Nan, la hija del Sr. Xie Xiaolin, el control real es Xie Xiaolin.
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la información básica de Oke Pharmaceutical es la siguiente:
Shaanxi Oke Pharmaceutical Co., Ltd.
Código unificado de crédito social 916110267588500
Fecha de establecimiento 18 de noviembre de 2003
Capital social 120 millones de yuan
Dirección registrada xialiang Industrial Development Zone, zhashui County, Shangluo City, Shaanxi Province
Xie Xiaofeng, representante legal
Actividad principal: investigación, desarrollo, producción y venta de medicamentos patentados chinos
Artículos generales: servicios de alquiler de equipo de almacenamiento; Venta de desinfectantes (sin productos químicos peligrosos); Medio
