Beijing ruiqiang Law Firm
Sobre Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Emisión pública de bonos convertibles
De
Dictamen jurídico
Junio 2021
Catálogo
Explicación… 3 introducción… 5 texto… Aprobación y autorización de esta publicación 9. Calificación del sujeto de esta emisión… Condiciones sustantivas de esta emisión Establecimiento del emisor y oferta pública inicial de acciones Independencia del emisor Los principales accionistas y controladores reales del emisor… El capital social del emisor y su evolución tras la oferta pública inicial de acciones… 30 VIII. Actividades del emisor Transacciones conexas y competencia entre pares 30 x. Principales bienes del emisor 34 XI. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 38 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… Los directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 41 16. Impuestos del emisor y acceso a políticas preferenciales y subsidios financieros 42 XVII. Protección del medio ambiente del emisor, calidad del producto, normas técnicas, etc. 42 XVIII. Utilización de los fondos recaudados por el emisor Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas Evaluación del riesgo jurídico del folleto del emisor Conclusión 46.
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado:
C
Beijing ruiqiang Law Firm
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) / main Underwriter / sponsor indicator
Lixin significa Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Emisor / empresa / Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) significa Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Acciones ordinarias RMB cotizadas en China
Esta emisión se refiere a la emisión pública de bonos convertibles por el emisor tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China.
The Legal opinion of Beijing ruiqiang law firm on the Public issuance of convertible Corporate Bonds by Shaanxi Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Collection
“Beijing ruiqiang law firm on Shaanxi Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Colle
Los estatutos se refieren a los estatutos y a todas sus enmiendas.
Ley de sociedades de la República Popular China (la Ley de sociedades del 13º Congreso Nacional del pueblo se refiere a la sexta reunión del Comité Permanente del Congreso Nacional del pueblo, que fue revisada el 26 de octubre de 2018 y entrará en vigor el 26 de octubre de 2018).
Ley de valores de la República Popular China (modificada y aprobada el 28 de diciembre de 2019 en la 15ª reunión del Comité Permanente del 13º Congreso Nacional de valores, que entrará en vigor el 1 de marzo de 2020)
Ley de Abogados de la República Popular China (modificada el 1 de septiembre de 2017 por la 12ª ley nacional de abogados, que entró en vigor el 1 de enero de 2018)
Las medidas administrativas se refieren a las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa (Orden Nº 163 de la Comisión Reguladora de valores de China).
Normas para la publicación de información por las empresas de valores que cotizan en bolsa
Las medidas para la administración de las actividades jurídicas en materia de valores se refieren a las medidas para la administración de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (Orden Nº 41 de la c
Las normas para la práctica jurídica de los valores se refieren a las normas para la práctica jurídica de los valores de los bufetes de Abogados (ensayo) (anuncio no. 33 [2010] de la Comisión Reguladora de valores de China y el Ministerio de justicia)
Panlong Pharmaceutical, Panlong Limited refers to Shaanxi Panlong Pharmaceutical Group Co., Ltd. Or Shaanxi Panlong Pharmaceutical Co., Ltd. ( Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Former)
Shaanxi Panlong Pharmaceutical Co., Ltd.
Shaanxi Panlong Institute of Medicine
Shaanxi Shangluo Panlong Plant Pharmaceutical Co., Ltd.
Shaanxi Panlong Health Industry Holding Co., Ltd.
Shaanxi Panlong Medical and Health Products Co., Ltd.
Gansu Panlong refers to Gansu Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Co., Ltd.
Shaanxi Bohua Pharmaceutical Co., Ltd.
Shaanxi Panlong yunkang Network Technology Co., Ltd.
Cuenta Especial de recompra: Cuenta Especial de recompra de valores
Yongle Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) refers to Suzhou Yongle Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (Limited Partnership)
Zhongshan Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) refers to Suzhou tianshu Zhongshan Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (Limited Partnership)
Jin Wen Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) refers to Jiaxing Spring and Autumn Jin Wen Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (Limited Partnership)
Chuzhuang Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) refers to Jiaxing chunqiu chuzhuang Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (Limited Partnership)
Qi Heng Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) refers to Jiaxing chunqiu Qi Heng Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (Limited Partnership)
Período de presentación de informes / casi tres años: 2018, 2019 y 2020
El informe de auditoría no. Zf10314, el informe de auditoría no. Zf10205 y el informe de auditoría no. Zf10237 de la empresa contable Lixin
Yuan significa yuan y Yuan.
Beijing ruiqiang Law Firm
Sobre Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Dictamen jurídico
A: Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Sobre la base de la verificación de la información pertinente proporcionada por el emisor, y de conformidad con las leyes vigentes, como la Ley de valores, la Ley de sociedades, la Ley de abogados, las medidas administrativas, las normas de preparación de informes no. 12, las medidas de gestión de las empresas jurídicas de valores, Las normas de práctica de las empresas jurídicas de valores, etc. The Administrative Regulations, Regulations and relevant provisions shall Issue this legal opinion in accordance with the professional standards, Ethics and diligence of Lawyers.
Introducción
Introducción a los bufetes de abogados y abogados
La bolsa se estableció en agosto de 2020 y ha completado el registro de los bufetes de abogados que se dedican a la práctica jurídica de valores. La bolsa es un nuevo bufete de abogados, establecido conjuntamente por muchos abogados experimentados que han estado practicando en grandes bufetes de abogados durante más de 10 a ños. Los servicios financieros, de valores, corporativos y relacionados con el mercado de capitales son una de las principales actividades de la bolsa.
La dirección registrada de la Oficina es: room 4, 5, floor 10, the Second Office Building, East Plaza, East Changan Street, Dongcheng district, Beijing.
The Lawyers responsible for the issue of the company are Zheng ruizhi and Shi jiewei, who have the main Practice experience as follows:
Abogado Zheng ruizhi, Maestría en derecho civil y comercial, Universidad Tsinghua. Ha trabajado sucesivamente en el Ministerio de asuntos civiles de la República Popular China y la Oficina de Asuntos Jurídicos del Consejo de Estado, ha participado en la aplicación administrativa de la ley y la legislación y ha participado en la redacción y el estudio de varias leyes y reglamentos. El abogado Zheng ruizhi ha participado en el negocio del abogado durante más de 10 años y ha prestado servicios jurídicos relacionados con la reorganización, la OPI y la reorganización de activos después de la inclusión en la lista a Beijing Security Control Technology Co., Ltd., Hebei Sitong New Metal Materials Co., Ltd., y otras empresas que cotizan en bolsa.
Abogado Shi jiewei, graduado del Departamento de derecho de la Academia China de ciencias políticas juveniles, Licenciado en derecho, con especialización en empresas, inversiones y valores. Desde que el abogado Shi jiewei practicó, ha patrocinado o participado en más de una docena de proyectos de transformación e inversión de acciones. El abogado Shi jiewei patrocinó o participó en el proyecto de consolidación administrativa de Hebei Securities Co., Ltd. Gf Securities Co.Ltd(000776) \\
Ninguno de los abogados ha violado la ley desde que ejercieron.
Información de contacto de la bolsa y del abogado firmante
Office address: room 4, 5, floor 10, no. 1 East Chang ‘an Street, Dongfang Square, Dongfang Economic and Trade City, Dongcheng district, Beijing
Código postal: 100738
Tel: 010 – 58116099
Correo electrónico: [email protected].
Zheng ruizhi [email protected].
Shi jiewei [email protected].
Proceso de elaboración del dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados
La bolsa y la empresa llegaron a un acuerdo sobre la cuestión de los asesores jurídicos emitidos en esta ocasión, ambas partes firmaron un acuerdo sobre los asesores jurídicos, definieron los derechos y obligaciones de ambas partes y determinaron el alcance y las responsabilidades de la bolsa.
Después de aceptar la Comisión de la empresa, la bolsa nombra a un abogado para llevar a cabo la diligencia debida en el lugar de la empresa. Los abogados de la bolsa consultaron los documentos y materiales relacionados con la emisión, preguntaron a los directores, supervisores, personal directivo superior de la empresa, as í como a las personas a cargo de los departamentos financieros y de valores u otras personas pertinentes sobre las cuestiones pertinentes, y conocieron los activos y el Estado de funcionamiento del emisor.
Una vez concluida la labor mencionada, el abogado de la bolsa ha presentado una List a detallada de las investigaciones de la empresa, ha obtenido, consultado y examinado todos los documentos e información relacionados con esta publicación, ha reunido y verificado los documentos jurídicos necesarios para esta publicación y ha elaborado un documento de trabajo.
De conformidad con la ley, los abogados de la bolsa han realizado los exámenes y verificaciones necesarios de las principales cuestiones de la empresa, como la calificación del sujeto, la estructura de la propiedad, la Organización, los estatutos, el Estado de funcionamiento, el Estado de los derechos de propiedad, las relaciones conexas, la competencia entre pares, los principales contratos, las principales relaciones entre acreedores y deudas, los impuestos y los litigios, as í como la aprobación y autorización de esta emisión, las condiciones sustantivas y la utilización de los fondos recaudados.
En el proceso de trabajo mencionado, los métodos de trabajo utilizados por los abogados de la bolsa incluyen principalmente: realizar investigaciones sobre el terreno de los locales de la empresa, verificar la información proporcionada por la empresa, consultar a los directores de la empresa, al personal directivo superior y a los Jefes de los departamentos pertinentes sobre las cuestiones pertinentes, verificar los anuncios pertinentes, las páginas web u otra información pertinente, asistir a la Junta General de accionistas relacionada con esta emisión, Se ha mantenido una comunicación y consulta adecuadas con los organismos de recomendación, como los organismos intermediarios Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) \\
The Securities Project Core Team of the Stock Exchange conducted a preliminary draft of the “Lawyer work report” and “Legal opinion” issued by the Lawyers of the Exchange for the issue of this issue.
