Director independiente
Dictamen independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa
Actuando como director independiente de Northeast Securities Co.Ltd(000686) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la Empresa, Hemos examinado cuidadosamente el proyecto de ley sobre el nombramiento de altos directivos y los materiales conexos de la segunda reunión provisional del Décimo Consejo de Administración de la empresa en 2022, y hemos emitido las siguientes opiniones independientes sobre la base de un juicio independiente:
1. The nomination, deliberation and vote Procedures for the appointment of Mr. Wang Xiaodan as Vice President of the company and Ms. Xue jinyan as Chief Risk Officer of the Company by the Board of Directors are in conformity with the provisions of the Companies Law, Securities Law and other relevant laws and Regulations as well as the articles of Association.
Tras la verificación, tanto el Sr. Wang Xiaodan como la Sra. Xue jinyan cumplen las condiciones de servicio del personal directivo superior y del Oficial Jefe de riesgos de la sociedad de valores, según lo dispuesto en el derecho de sociedades, las medidas para la supervisión de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de la Sociedad de valores y los Estatutos de la sociedad, etc. No se ha encontrado ninguna violación de las leyes y reglamentos ni ninguna otra circunstancia que impida actuar como personal directivo superior de la empresa.
Acordar que el Consejo de Administración de la empresa nombre al Sr. Wang Xiaodan Vicepresidente de la empresa y a la Sra. Xue jinyan Oficial Jefe de riesgos de la empresa.
Director independiente: Shi Ji Chun Li Dong Fang cui Jun Wang Wen Sheng Ren Chong
28 de febrero de 2022
