Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Cuadro comparativo revisado del sistema de gestión de la información privilegiada
Nota: a ñadir una "línea de supresión" significa que se ha suprimido la cláusula y "negrita" significa añadir o modificar la cláusula.
Antes y después de la revisión
Artículo 1 a fin de normalizar el comportamiento de gestión de la información privilegiada de Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (en lo sucesivo denominado "la empresa") (en lo sucesivo denominada "la empresa"), fortalecer la labor de confidencialidad de la información privilegiada y mantener el principio de "apertura, equidad y equidad" en la divulgación de información, La protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores en general, el principio de "apertura, equidad y equidad" y la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores en general, de conformidad con las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre el sistema de Administración del registro de los amantes de las empresas que cotizan en bolsa, The Guidance No. 5 of Shenzhen Stock Exchange on the Regulation of GEM Listing of Companies - the Regime for the registration and Administration of Insider - informed Persons of Listed Companies, the Memorandum No. 4 of GEM Information Disclosure Business Memorandum on Insider - informed Persons Report on GEM listing Rules of Shenzhen Stock Exchange, the relevant matters of Listed Companies Self - Regulation Guidance, etc. Este sistema se formula de acuerdo con la situación real de la empresa. No. 5 - Information Disclosure Affairs Management and other relevant laws and Regulations, Combined with the actual situation of the company, formulated this system.
Artículo 4 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información privilegiada conocida por personas con información privilegiada en relación con el artículo 4 de este sistema, y se refiere a las operaciones comerciales de la empresa, las finanzas o los precios de las acciones de la empresa y sus derivados que, de conformidad con Las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, tienen una influencia significativa en el funcionamiento de la empresa, Información no divulgada sobre las finanzas o el precio de las acciones de la empresa y sus derivados. La información no divulgada se refiere a la información no divulgada que la empresa no ha indicado en la c
Artículo 5 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Los informes periódicos y los datos financieros básicos conexos que la empresa tiene previsto revelar;
Un plan o plan de distribución de beneficios o de conversión de fondos de reserva en capital social que se presentará al Consejo de Administración de la empresa para su examen;
Un plan de financiación importante que se presentará al Consejo de Administración de la empresa para su examen;
Un plan o plan de reorganización de activos importantes que se presentará al Consejo de Administración de la empresa para su examen;
Los cambios propuestos por el accionista controlador o el controlador real;
El proyecto de incentivos de capital que se presentará al Consejo de Administración de la empresa para su examen;
La empresa tiene la intención de firmar un contrato importante;
Las principales inversiones y las principales cuestiones de cooperación exterior que la empresa tiene previsto realizar;
Otra información privilegiada prevista en el artículo 75 de la Ley de valores.
Artículo 7 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirán, entre otras cosas:
El personal interno pertinente de la empresa que pueda tener acceso a la información privilegiada, incluida la empresa y sus directores, supervisores y altos directivos;
Sin embargo, no se limita a los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa y de sus filiales controladoras; ii) los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la empresa, as í como el personal que participe en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, el personal financiero, el personal interno, el controlador real de la empresa y sus directores, supervisores y personal directivo superior; Los auditores, el personal encargado de la divulgación de información y otras personas que tengan conocimiento o puedan estar bajo el control efectivo de la sociedad debido a sus funciones en la sociedad (III) la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos tengan conocimiento de la información privilegiada; Personal;
Las personas pertinentes de las unidades externas que puedan tener acceso a la información privilegiada de la sociedad, y 4) las personas que posean más del 5% de la información privilegiada de la sociedad, incluidos, entre otros, los accionistas de personas físicas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad, debido a sus funciones o a sus relaciones comerciales con la sociedad; Los directores, supervisores y altos directivos de los accionistas corporativos de las acciones, los controladores reales y sus directores (V) los adquirentes de la sociedad o las Partes que comercian con activos importantes y sus accionistas controladores, y el control efectivo
Asuntos, supervisores, personal directivo superior, contrapartes y sus partes vinculadas, as í como sus directores, supervisores, personas, directores, supervisores y personal directivo superior; El personal directivo superior, las empresas de valores, las empresas de contabilidad, los bufetes de abogados, los asesores financieros y los profesionales de las instituciones de servicios de valores, como los lugares de negociación de valores y las agencias de calificación crediticia pública de valores, que pueden obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos, obtendrán de la empresa, de conformidad con la ley, el personal pertinente de las divisiones internas, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores; El personal de la unidad externa que participe en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y el examen y la aprobación de cuestiones importantes (7) el personal de la unidad externa que pueda obtener información privilegiada debido a sus responsabilidades y su trabajo será conocido o empleado por razones de parentesco, relaciones comerciales, etc.;
Personas que puedan tener conocimiento de la información privilegiada de la empresa; La emisión, negociación o adquisición de valores de la sociedad y de la sociedad por sus responsabilidades legales (3) el artículo 74 de la Ley de valores y otras personas prescritas por la c
Otras personas autorizadas por la c
Artículo 8 la sociedad registrará veraz y exhaustivamente el informe y la transmisión de la información privilegiada antes de su divulgación de conformidad con la ley. Antes de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley, la sociedad hará una lista fiel, completa y completa de todas las personas con información privilegiada en todos los aspectos, Como la entrega, preparación, examen y divulgación de información, y registrará las etapas de la planificación de las negociaciones, la demostración y la consulta, la celebración de contratos, as í como el informe, la transmisión y la compilación. Los archivos pertinentes, como el momento en que los amantes conocen la información privilegiada, se complementan y perfeccionan oportunamente para que la empresa examine la lista de todos los amantes de la información privilegiada en todos los aspectos, como la resolución, la divulgación, etc., y los archivos pertinentes, como el momento en que los amantes conocen la información privilegiada y las autoridades reguladoras pertinentes, los registros y archivos pertinentes se registran a sí mismos (incluidos los suplementos y la perfección), se complementan y perfeccionan oportunamente. Se mantendrá durante al menos 10 años a partir de la inspección y supervisión de la empresa.
Artículo 9 el contenido del registro de personas con información privilegiada, incluido, entre otros, el período de 10 años a partir de la fecha de la investigación institucional, los registros y archivos pertinentes, se conservará como mínimo.
El nombre, la unidad a la que pertenezca, el número de la tarjeta de identidad, el cargo, el tiempo para conocer la información privilegiada y los archivos de la persona con información privilegiada incluirán el nombre, la nacionalidad, el tipo de documento, el lugar, el método, el contenido y la etapa del documento, etc. Número o código unificado de crédito social, Código de accionista, teléfono móvil de contacto, dirección postal, unidad afiliada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento,
Información sobre el lugar, la forma, la etapa, el contenido, la persona y el tiempo de registro.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 8 cuando se produzcan las siguientes cuestiones importantes, la sociedad presentará a la bolsa de valores de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario; Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
Artículo 9 la sociedad garantizará la exhaustividad, autenticidad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Artículo 14 en caso de adquisición, reorganización de activos importantes, emisión de valores, fusión, adquisición, reorganización de activos importantes, emisión de valores, fusión, escisión o recompra de acciones por una sociedad, salvo en el caso de cuestiones importantes como el registro de la escisión o recompra de acciones por una person a informada de la información privilegiada de conformidad con el presente sistema, o la divulgación de cualquier otra información que pueda registrarse en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, También se elaborará un memorando sobre el proceso de cuestiones importantes (anexo II), que abarcará, entre otras cosas, las cuestiones de gran repercusión, además del registro de personas con información privilegiada de conformidad con el presente sistema, que no se limitará al tiempo necesario para cada momento crítico del proceso de planificación y adopción de decisiones, ni a los nombres de los encargados de adoptar decisiones que participen en él (anexo II), que incluirá, entre otras cosas, Métodos de planificación y adopción de decisiones, etc. Las personas interesadas firmarán el memorando para su confirmación. En el proceso de planificación de la toma de decisiones en cada punto clave del tiempo, la participación en la planificación de los archivos de los encargados de adoptar decisiones, la planificación de los métodos de adopción de decisiones. Las personas interesadas firmarán el memorando para su confirmación.
Artículo 15 en caso de que la empresa tenga un asunto importante en la planificación o el progreso, hará un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada, revelará la información pertinente por etapas, según proceda, y preparará un memorando sobre el proceso de un asunto importante. Registrar el tiempo de cada nodo clave en el proceso de planificación y toma de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y toma de decisiones, los métodos de planificación y toma de decisiones, etc., e instar a los participantes en la planificación y toma de decisiones a que firmen el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
Artículo 16 la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen, en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación pública de información privilegiada de conformidad con la ley, un expediente de información privilegiada y un memorando sobre el proceso de acontecimientos importantes. Y de conformidad con los requisitos de la bolsa de Shenzhen para revelar el contenido pertinente del memorando sobre cuestiones importantes.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las principales cuestiones por la sociedad, ésta deberá:
Además de la presentación de información privilegiada sobre los archivos de las personas con información privilegiada y los memorandos sobre cuestiones importantes.
