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Medidas administrativas para el recuento independiente de los votos de los pequeños y medianos inversores
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores, seguir promoviendo la adopción de decisiones científicas sobre cuestiones importantes de la sociedad y hacer que la sociedad preste atención a los deseos y demandas de los pequeños y medianos inversores, de conformidad con las "opiniones sobre la promoción ulterior del desarrollo saludable del mercado de capitales" del Consejo de Estado, Estas medidas se formulan de conformidad con las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales y los requisitos pertinentes de las autoridades reguladoras de valores, as í como con la situación real de las empresas.
Artículo 2 los inversores medianos y pequeños a que se refieren las presentes medidas se refieren a los demás accionistas de la sociedad, excepto los siguientes accionistas:
Los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad;
Directores, supervisores y altos directivos de la sociedad que posean acciones de la sociedad.
Capítulo II Ámbito de aplicación del recuento separado
Artículo 3 cuando la Junta General de accionistas examine cuestiones importantes que afecten a los intereses de los pequeños y medianos inversores, los votos de los pequeños y medianos inversores se contabilizarán por separado.
Las cuestiones importantes que afectan a los intereses de los pequeños y medianos inversores mencionadas en las presentes medidas se refieren a las siguientes cuestiones que deben ser objeto de opiniones independientes de los directores independientes:
Nombrar, nombrar y destituir a los directores;
Ii) Nombramiento y destitución del personal directivo superior;
Remuneración de los directores y altos directivos;
Contratar o despedir a una empresa contable;
Cambios en las políticas contables, estimaciones contables o correcciones de errores contables importantes por razones distintas de los cambios en las normas contables;
Los informes financieros y contables de las empresas que cotizan en bolsa y el control interno de las empresas contables emitirán dictámenes de auditoría no estándar y sin reservas;
Informe de evaluación del control interno;
Viii) el plan de cambio de los compromisos de las partes interesadas;
Influencia de la emisión de acciones preferentes en los derechos e intereses de los accionistas de la sociedad;
La formulación, el ajuste, el procedimiento de adopción de decisiones, la aplicación y la divulgación de información de la política de dividendos en efectivo de la empresa, as í como si la política de distribución de beneficios perjudica los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores;
Las transacciones conexas que deban revelarse, la garantía (excepto la garantía para las filiales incluidas en el ámbito de los estados financieros consolidados), la financiación por encargo, la prestación de apoyo financiero, las cuestiones pertinentes relativas a la utilización de los fondos recaudados, el cambio independiente de las políticas contables de la empresa, la inversión en acciones y sus derivados, etc.;
Un plan de reestructuración de activos importantes, una adquisición de gestión, un plan de incentivos de capital, un plan de participación de los empleados, un plan de recompra de acciones y un plan de compensación de deudas de las partes vinculadas de una empresa cotizada;
La empresa tiene la intención de decidir que sus acciones ya no se negocian en la bolsa de Shenzhen o de solicitar en su lugar la negociación o transferencia en otros lugares de negociación;
Asuntos que, a juicio del director independiente, puedan perjudicar los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores;
Otras cuestiones estipuladas en las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos, las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad.
Capítulo III procedimiento de recuento de votos
Artículo 4 la Junta General de accionistas de la sociedad adoptará la forma de combinar la votación in situ con la votación en línea.
Los pequeños y medianos inversores pueden elegir entre la votación in situ y la votación en línea para votar sobre las cuestiones examinadas en la Junta General de accionistas. Si la misma cuenta de accionistas vota repetidamente por diversos medios, el resultado de la votación de la Junta General de accionistas estará sujeto al resultado de la primera votación válida.
Artículo 5 cuando las cuestiones examinadas en la Junta General de accionistas de una sociedad incluyan cuestiones relacionadas con el artículo 3, los nombres de los pequeños y medianos inversores y el número de acciones con derecho de voto se registrarán por separado.
Cuando el Presidente de la Junta General de accionistas anuncie el número de accionistas y agentes presentes en la Junta y el número total de acciones con derecho de voto, anunciará por separado la asistencia de los pequeños y medianos inversores.
Antes de la votación de la propuesta, la Junta General de accionistas elegirá a dos representantes de los accionistas para que participen en el recuento y la supervisión de los votos. Los accionistas que votan en línea pueden comprobar sus propios resultados de votación a través del sistema de votación correspondiente.
Cuando la sociedad cuente los resultados de la votación en la Junta General de accionistas, además de contar los resultados de la votación de todos los accionistas presentes en la Junta General de accionistas, contará por separado los resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores presentes en la Junta General de accionistas.
Artículo 6 cuando el Presidente de la Junta General de accionistas anuncie el resultado de la votación, los pequeños y medianos inversores darán una indicación especial de su voto sobre los asuntos de recuento de votos separados.
Artículo 7 en las actas y resoluciones de la Junta General de accionistas se indicarán las cuestiones importantes que afecten a los intereses de los pequeños y medianos inversores y, en caso afirmativo, se indicarán por separado el número de pequeños y medianos inversores y agentes presentes en la reunión, el número de acciones con derecho a voto y la proporción del número total de acciones con derecho a voto de la sociedad y el voto de los pequeños y medianos inversores sobre las cuestiones relativas al recuento de votos por separado. En el acta de la Junta General de accionistas se registrarán las razones (si las hubiere) por las que los pequeños y medianos inversores han votado en contra de sus votos separados.
Capítulo IV divulgación de información
Artículo 8 la sociedad indicará en el anuncio de la Junta General de accionistas divulgada los asuntos relativos al recuento individual de los votos de los pequeños y medianos inversores, la combinación de la votación in situ y la votación en línea, y explicará claramente el proceso de funcionamiento de la votación en línea.
Artículo 9 el anuncio de resolución de la Junta General de accionistas en el que se recurra a un recuento separado de los votos de los pequeños y medianos inversores también incluirá:
Las cuestiones relativas al recuento separado de los votos de los pequeños y medianos inversores se adoptan en esta junta general de accionistas;
La Junta General de accionistas adopta la forma de combinar la votación in situ con la votación en línea; La asistencia de los pequeños y medianos inversores a la Junta General de accionistas, incluido el número de pequeños y medianos inversores y agentes presentes, el número de acciones con derecho a voto y la proporción del número total de acciones con derecho a voto de la empresa;
Iii) la deliberación y la votación de los pequeños y medianos inversores sobre las cuestiones relativas al recuento separado de los votos, incluidas las modalidades de deliberación y votación, el número de votos de acuerdo, los votos en contra y los votos de abstención sobre las propuestas pertinentes, as í como la proporción del número de votos de acuerdo, los votos en contra y los votos de abstención en el número total de acciones con derecho a voto de los pequeños y medianos inversores presentes en la Conferencia, respectivamente.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 10 las cuestiones no mencionadas en las presentes medidas se regirán por las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen. Artículo 11 el Consejo de Administración de la empresa será responsable de la revisión e interpretación de estas medidas.
Artículo 12 estas medidas entrarán en vigor el día de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
20 de agosto de 2014
Primera revisión 8 de abril de 2015 segunda revisión 28 de febrero de 2002