Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes
Artículo 1 con el fin de seguir mejorando el sistema de control interno de Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205) (en lo sucesivo denominado "la empresa"), mejorar la calidad de la divulgación de información de la empresa, dar pleno juego a la independencia de los directores independientes y proteger los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Artículo 2 los directores independientes desempeñarán eficazmente sus responsabilidades y obligaciones en el proceso de preparación y divulgación del informe anual de la sociedad y actuarán diligentemente y con la debida diligencia. Los directores independientes tienen la obligación de ser honestos y diligentes con la empresa y todos los accionistas. Los directores independientes, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y los estatutos pertinentes, desempeñarán concienzudamente sus funciones y protegerán los intereses generales de la sociedad, prestando especial atención a los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Article 3 Independent Directors shall seriously learn the requirements of c
Artículo 4 en un plazo de 30 días a partir del final de cada ejercicio contable, el nivel directivo de la sociedad informará plenamente al director independiente sobre el funcionamiento de la sociedad en el año en curso y sobre el progreso de las cuestiones importantes. Al mismo tiempo, la empresa organiza visitas sobre el terreno de directores independientes a cuestiones importantes.
Las cuestiones mencionadas se registrarán por escrito y los documentos necesarios deberán estar firmados por las partes.
Artículo 5 el Director Financiero de la sociedad presentará por escrito al director independiente los arreglos de trabajo de auditoría y otros materiales pertinentes para el año en curso antes de que el contador público certificado que proporcione a la sociedad el informe anual de auditoría entre en el lugar de auditoría, e informará al director independiente sobre la situación financiera y los Resultados de explotación de la sociedad durante el año en curso. Si el director independiente considera que los materiales son incompletos, podrá solicitar un suplemento. Artículo 6 antes de que una empresa contable de auditoría anual entre en el mercado para su auditoría, el director independiente, junto con el Comité de auditoría de la empresa, participará en la reunión con la CPA de auditoría anual y la CPA sobre la independencia de la empresa contable y los auditores pertinentes, la composición del personal del Grupo de trabajo de auditoría, el plan de auditoría, el juicio de riesgos, los métodos de ensayo y evaluación del riesgo y el fraude. La auditoría anual se centrará en la comunicación, prestando especial atención a las previsiones de rendimiento de la empresa y a sus correcciones. The Independent Director should Concern whether the company arranges the meeting meeting and provide relevant support.
Tras la emisión de la opinión inicial de auditoría por el contable de auditoría anual y antes de la reunión del Consejo de Administración para examinar el informe anual, el director independiente participará de nuevo en la reunión con el contable de auditoría anual y se comunicará con el contable público certificado la opinión de auditoría inicial. The Independent Director should Concern whether the company arranges the meeting meeting and provide relevant support. La empresa organizará al menos una reunión entre el director independiente y el contable de auditoría anual después de que el contable de auditoría anual emita una opinión preliminar de auditoría para comunicar los problemas encontrados en el proceso de auditoría, y el director independiente desempeñará las funciones de reunión.
El proceso de comunicación, las opiniones y los requisitos mencionados se registrarán por escrito y serán firmados por las partes interesadas. Artículo 7 el director independiente firmará un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe anual.
Si un director independiente no puede garantizar la autenticidad, exactitud o exhaustividad del contenido del informe anual o tiene objeciones, expondrá las razones y emitirá sus opiniones y las revelará.
Artículo 8 al divulgar el informe anual, el director independiente emitirá opiniones independientes sobre cuestiones importantes como la garantía externa de la sociedad, la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
Artículo 9 si un director independiente tiene objeciones a las cuestiones concretas del informe anual, podrá, con el consentimiento de más de la mitad de todos los directores independientes, contratar independientemente a una institución de auditoría externa y a una institución consultiva para que auditen y consulten las cuestiones específicas de la empresa, y los gastos conexos correrán a cargo de la empresa.
Artículo 10 a fin de garantizar el ejercicio efectivo de las funciones y facultades de los directores independientes, la sociedad proporcionará a los directores independientes las condiciones necesarias, cooperará activamente con las personas pertinentes de la sociedad, no denegará, obstaculizará ni ocultará, ni interferirá en el ejercicio independiente de las funciones y facultades de los directores independientes.
La empresa nombra al Secretario del Consejo de Administración para que coordine la comunicación entre el director independiente y la dirección de la empresa y cree activamente las condiciones necesarias para que el director independiente desempeñe sus funciones en el proceso de preparación del informe anual.
Artículo 11 durante la preparación y el examen del informe anual, el director independiente tendrá la obligación de mantener la confidencialidad. Antes de la divulgación del informe anual, se protegerá estrictamente contra la divulgación de información privilegiada, las operaciones con información privilegiada y otras violaciones de la ley.
Artículo 12 durante la preparación y el examen del informe anual, los directores independientes no podrán comprar ni vender acciones de la sociedad.
Artículo 13 para las cuestiones no reguladas por el presente sistema de trabajo, los directores independientes de la sociedad aplicarán las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Artículo 14 el Consejo de Administración será responsable de formular e interpretar este sistema de trabajo. Artículo 15 el presente sistema de trabajo entrará en vigor el día de su examen y aprobación en la reunión del Consejo de Administración de la sociedad.
Primera revisión 27 de agosto de 200928 de febrero de 2002
