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Reglamento de la Junta de supervisores
Artículo 1 de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas "las normas para la cotización"), Estas normas se formulan en relación con otros documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los artículos de asociación (en lo sucesivo denominados "los artículos de asociación").
Artículo 2 la sociedad establecerá una Junta de supervisores, que será el órgano permanente de supervisión de la sociedad y será responsable ante todos los accionistas. De conformidad con los Estatutos de la sociedad y las responsabilidades y facultades delegadas por todos los accionistas, supervisar las finanzas de la sociedad y el cumplimiento legítimo de las responsabilidades de los directores, directores generales y otros altos directivos, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la sociedad y los accionistas. La Junta de supervisores está integrada por tres supervisores, de los cuales la proporción de supervisores representativos de los empleados no es inferior a 1 / 3 (es decir, 1 supervisor). La Junta de supervisores tendrá un Presidente. Los supervisores deben tener conocimientos jurídicos y contables y experiencia laboral pertinente.
Artículo 3 las reuniones de la Junta de supervisores se dividen en reuniones periódicas y reuniones temporales. La Junta de supervisores se reunirá periódicamente al menos una vez cada seis meses. En cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de diez días:
Cuando se convoque una propuesta de cualquier supervisor;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, diversas disposiciones y requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes;
Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o efectos adversos en el mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por el Departamento de supervisión de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shenzhen;
Otras circunstancias previstas en las leyes y reglamentos y en los Estatutos de la sociedad.
Artículo 4 las reuniones de la Junta de supervisores serán convocadas y presididas por el Presidente de la Junta de supervisores; El Presidente de la Junta de supervisores no puede desempeñar sus funciones o
Artículo 5 al convocar las reuniones periódicas y las reuniones provisionales de la Junta de supervisores, la notificación escrita de la reunión, sellada con el sello de la Junta de supervisores o firmada por el Presidente de la Junta de supervisores, se presentará a todos los supervisores con diez y tres días de antelación, respectivamente, mediante notificación directa, fax, correo electrónico u otros medios. En caso de notificación no directa, la confirmación se efectuará por teléfono y se registrará en consecuencia. Si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento oralmente o por teléfono, pero el convocante dará una explicación en la reunión.
Artículo 6 la notificación escrita de la reunión de la Junta de supervisores incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Hora y lugar de la reunión;
Ii) Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
Iii) El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
Iv) los materiales de reunión necesarios para la votación de los supervisores;
La solicitud de que el supervisor asista personalmente a la reunión;
Contactos e información de contacto.
La notificación de la reunión oral incluirá, como mínimo, los puntos i) y ii) supra, as í como la explicación de la necesidad urgente de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible.
Artículo 7 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de la mitad de los supervisores.
Artículo 8 las reuniones de la Junta de supervisores estarán a cargo de los propios supervisores y, en caso de que los supervisores no puedan asistir por alguna razón, podrán encomendar por escrito a otros supervisores que asistan en su nombre. El poder notarial indicará el nombre del agente, los elementos de la Agencia, la autoridad y el período de validez, y será firmado o sellado por el principal. El supervisor que asista a la reunión en su nombre ejercerá los derechos del supervisor en el ámbito de la autorización. Si un supervisor no asiste a una reunión de la Junta de supervisores ni autoriza a sus representantes a asistir a ella, se considerará que ha renunciado a su derecho de voto en esa reunión. Artículo 9 la Junta de supervisores emitirá dictámenes sobre las siguientes cuestiones:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley. Si el procedimiento de toma de decisiones de la empresa es legal, si se ha establecido un sistema perfecto de control interno, si los directores y altos directivos de la empresa han violado las leyes, reglamentos, estatutos o actos perjudiciales para los intereses de la empresa en el desempeño de sus funciones; La Junta de supervisores emitirá sus opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa.
Comprobar la situación financiera de la empresa. La Junta de supervisores indicará claramente si los informes financieros reflejan realmente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, examinará los documentos de emisión de valores y los informes periódicos preparados por el Consejo de Administración y presentará observaciones por escrito.
Iii) Si el proyecto de inversión real de la última recaudación de fondos es coherente con el proyecto de inversión comprometido, y si el proyecto de inversión real ha cambiado, si el procedimiento de cambio es legal; Cuando una empresa utilice fondos recaudados ociosos para invertir en productos, reponer fondos líquidos o sustituir sus propios fondos por fondos recaudados, la Junta de supervisores emitirá un dictamen de consentimiento explícito.
Iv) Si el precio de compra y venta de los activos de la empresa es razonable, si se han descubierto operaciones con información privilegiada, si se han dañado los derechos e intereses de algunos accionistas o si se han producido pérdidas de activos de la empresa.
Si las transacciones con partes vinculadas son equitativas y perjudican los intereses de la empresa.
Si la empresa contable ha emitido un informe de auditoría no estándar, o si el número de beneficios realizados durante el período de que se informa es superior o inferior al 20% de las previsiones de beneficios o superior al 20% de las previsiones de beneficios, la Junta de supervisores expresará claramente sus opiniones sobre las explicaciones del Consejo de Administración sobre las cuestiones mencionadas.
La Junta de supervisores emitirá dictámenes sobre si el plan de participación de los empleados es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa que cotiza en bolsa, si perjudica los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas, y si la empresa obliga a los empleados a participar en el plan de participación de la empresa mediante distribución o distribución forzada.
La Junta de supervisores emitirá dictámenes sobre si el proyecto de plan de incentivos de capital es propicio para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa y si existe una situación que perjudique claramente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas.
Cuando el controlador real, los accionistas, las partes vinculadas, el adquirente y las partes interesadas de la sociedad tengan la intención de modificar un compromiso público, la Junta de supervisores emitirá una opinión sobre si el plan de cambio propuesto por el adquirente es legal y conforme y si es beneficioso para la protección de los intereses de la sociedad u otros inversores.
La empresa cambia independientemente sus políticas contables.
Artículo 10 El Presidente de la reunión invitará a los supervisores participantes a expresar sus opiniones definitivas sobre las diversas propuestas.
El Presidente de la reunión, a propuesta del supervisor, pedirá a los directores, al personal directivo superior, a otros empleados de la empresa o al personal comercial de los organismos intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados.
Artículo 11 la votación en las reuniones de la Junta de supervisores se llevará a cabo por votación registrada y por escrito, con una persona y un voto.
La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión.
La resolución de la Junta de supervisores debe ser aprobada por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 12 cuando se convoque una reunión de la Junta de supervisores, podrá hacerse una grabación sonora completa, según sea necesario.
Artículo 13 el acta de la Junta de supervisores incluirá lo siguiente:
Tiempo, lugar y modalidades de celebración de los períodos de sesiones;
Ii) la notificación de la reunión;
Iii) convocador y moderador de la reunión;
Iv) Asistencia a la Conferencia;
Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
Vi) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (especifíquese el número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse.
Artículo 14 los supervisores y los registradores participantes firmarán y confirmarán el acta de la reunión. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma.
Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración se encargará de la publicación de las resoluciones de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de inclusión en la lista.
Artículo 16 los supervisores supervisarán e instarán al personal pertinente a que aplique las resoluciones de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores informará en una reunión posterior de la Junta de supervisores sobre la aplicación de las resoluciones ya adoptadas.
Artículo 17 los expedientes de las reuniones de la Junta de supervisores, incluidos el anuncio de la reunión y los materiales de la reunión, el libro de asistencia a la reunión, los materiales de grabación de audio de la reunión, los votos de votación, las actas de la reunión firmadas y confirmadas por los supervisores participantes y el anuncio de la resolución, etc., serán conservados por una person a especial designada por el Presidente de la Junta de supervisores.
El período de conservación de los datos de las reuniones de la Junta de supervisores será de diez años.
Artículo 18 los miembros de la Junta de supervisores tendrán la obligación de mantener la confidencialidad. En cuanto a los secretos comerciales de la empresa y a las propuestas examinadas por la Junta de supervisores en el desempeño de la supervisión, la inspección y la auditoría interna, la empresa no revelará su contenido al público antes de que se revele la información. Artículo 19 en caso de que no se especifique nada en el presente reglamento o de que las disposiciones pertinentes del presente reglamento sean incompatibles con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos administrativos del Estado, se aplicarán las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes.
Artículo 20 el presente reglamento entrará en vigor el día en que sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas.
Artículo 21 a los efectos del presente reglamento, los términos "anteriores" incluyen este número.
Artículo 22 la Junta de supervisores será responsable de la interpretación del presente reglamento.
27 de agosto de 2009 primera revisión 28 de noviembre de 2012 segunda revisión 28 de febrero de 2002
