Anexo 1
Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Ninestar Corporation(002180) Código de acciones: Ninestar Corporation(002180) asesor financiero independiente: Ninguno
Si existe
Cuestiones de orden este asunto (es el comentario no. / no / incomodidad)
Use)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe de contabilidad financiera del último ejercicio contable no está registrado
Un informe de auditoría en el que el Profesor emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión
2 si el control interno de los estados financieros del ejercicio contable más reciente no está registrado es
Un informe de auditoría en el que un contable emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión
Si no se ha producido ningún incumplimiento de las leyes y reglamentos en los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, sí
Situación de la distribución de los beneficios en los estatutos y compromisos públicos
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Si no se han concedido préstamos y otras formas de financiación a los beneficiarios de los incentivos
Financiación financiera
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye la propiedad individual o total de más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Accionistas o controladores reales y sus cónyuges, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a las personas indebidas en los últimos 12 meses es
Selección
Si no ha sido reconocido por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales en los últimos 12 meses
Designar a una persona inapropiada
Si no ha sido certificado por China en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
La c
Si no existe ninguna disposición de la Ley de sociedades que prohíba actuar como Director de una empresa, y
Situación del personal directivo superior
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 los planes de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez se refieren a:
Si el número total de acciones subyacentes no supera el 10% del capital social total de la empresa
El objetivo de un solo incentivo a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez es:
Si las acciones concedidas acumuladas no superan el 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados no supera el actual plan de incentivos de capital
20% del número de derechos que deben concederse
Si el objetivo del incentivo es el Director o el Ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital es
Nombre, cargo y número de personas nombradas
Si el objetivo de la motivación es el Director o el personal directivo superior, si se establece un índice de evaluación de la actuación profesional es el siguiente:
Condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses como objeto de incentivos
20 el período de validez del plan de incentivos de capital no es
Más de 10 años
21 si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación
Fix
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital, artículo por artículo
Indicar si existe o no una empresa que cotiza en bolsa que no pueda aplicar incentivos e incentivos de capital
El objeto no puede participar en el incentivo de capital; Descripción del plan de incentivos de capital
Si la aplicación de la política de la empresa con cotización en bolsa puede dar lugar a que la distribución de las acciones de la empresa con cotización en bolsa no se ajuste a la lista
Condición
El objetivo del plan de incentivos de capital, la base para determinar el objeto de los incentivos y la
Ámbito de aplicación
Número de derechos e intereses que deben concederse
Tipos de acciones subyacentes, fuentes, número de acciones y participación en las empresas que cotizan en bolsa
Porcentaje del capital social total; Si se lleva a cabo en varias ocasiones, se concederá cada
Número de derechos e intereses concedidos, número de acciones subyacentes y participación de la sociedad cotizada
Porcentaje del capital social total de la División; Si se establece un derecho de reserva, se prevé que:
Número de derechos e intereses retenidos y porcentaje del total de derechos e intereses del plan de incentivos de capital
Proporción fraccional; Todos los objetivos cubiertos por el plan de incentivos de capital durante el período de validez
Si el total acumulativo de acciones de la empresa supera el 10% del total de acciones de la empresa y
Descripción del proceso de cálculo
Además de la parte reservada, el objeto de incentivo es el Director de la empresa y el Director Superior.
En el caso de los administradores, se revelarán su nombre, cargo y autoridad respectiva.
La cantidad de beneficios y la proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital;
Los derechos que pueden concederse a otros sujetos de incentivos (individualmente o según proceda) son:
El número de beneficios y la proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital;
Un solo objeto de incentivo pasa a través del plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez
Si las acciones concedidas superan el 1% del capital social total de la empresa
Ming
Período de validez del plan de incentivos de capital, fecha de concesión de la opción de compra de acciones
O la fecha de autorización, la fecha de ejercicio, el período de validez y la fecha de ejercicio
Acuerdo de derechos, fecha de concesión, período de restricción y liberación de la restricción de la venta de acciones restringidas
Disposición del período de bloqueo, etc.
Precio de adjudicación de las acciones restringidas, precio de ejercicio de las opciones sobre acciones
Y el método de determinación. Si se adoptan las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital social, no se aplicará la segunda.
Métodos distintos de los previstos en los artículos 13 y 29
Cuando se fije el precio de subvención o el precio de ejercicio, se fijará la base de fijación de precios y el precio de ejercicio.
Descripción de los métodos, contratación de consultores financieros independientes
Si la viabilidad del plan de incentivos es beneficiosa para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa,
La racionalidad de la base de precios pertinente y el método de fijación de precios
Expresar una opinión clara sobre los intereses de la empresa y su influencia en los intereses de los accionistas, y
Rocío
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
Cuasi fraccionamiento
Cuando se concedan o ejerzan derechos e intereses, se revelará cada vez que se conceda un objeto de incentivo.
O las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses; Calibración de los dedos en relación con las condiciones de establecimiento
Explicación de la definición, el criterio de cálculo, etc.; Acuerdo sobre la concesión y el ejercicio de derechos e intereses
Si no se cumplen las condiciones, los derechos e intereses conexos no se aplazarán hasta el siguiente período; Como incentivo
Los objetivos incluyen a los directores y a los altos directivos, y deben divulgarse los derechos e intereses de los objetivos de incentivos.
El índice de evaluación de la actuación profesional; Investigación sobre el rendimiento de la divulgación de información
En el caso de los indicadores nucleares, se revelará plenamente el carácter científico y razonable de los indicadores establecidos.
Sexo; Cuando la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas, el incentivo posterior
Si el índice de rendimiento de la empresa prevista es inferior al plan de incentivos anteriores, debe ser suficiente.
Explicar la razón y la racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Cuando
Debe quedar claro que las empresas que cotizan en bolsa no pueden conceder acciones restringidas y que los incentivos son:
Período durante el cual el objeto no puede ejercer sus derechos
Número de acciones y precio de ejercicio del plan de incentivos de capital
Los métodos y procedimientos de ajuste (por ejemplo, la distribución de beneficios, la adjudicación de acciones, etc.) son:
Método de ajuste del tiempo)
Tratamiento contable de los incentivos de capital, acciones o acciones restringidas
El método para determinar el valor razonable de las opciones.
Y su racionalidad, los gastos devengados por la aplicación del incentivo de capital y su influencia en la cotización en bolsa
Influencia del rendimiento de la empresa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cambios en el control, fusiones, escisiones e incentivos
Cómo llevar a cabo la acción en caso de cambio de posición, renuncia, muerte, etc.
Plan de incentivos de derechos
Derechos y obligaciones de la empresa y del objeto de la motivación, y las controversias conexas son:
Mecanismo de solución de controversias
Divulgación de información sobre el plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Aceptación de que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes
Nuo; Existen registros falsos y engañosos en los documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo
Una declaración u omisión material que dé lugar a una falta de conformidad con la concesión o el ejercicio de derechos es
El compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa. Reembolso de los intereses de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios desencadenantes y plazos, precios de recompra de los procedimientos de cancelación de compras y recuperación de ingresos
Principio de cálculo, procedimiento operativo, plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa es
Situación de la empresa, si es propicio para promover la competitividad de la empresa
Si los índices pertinentes de las empresas comparables de la misma industria se utilizan como base de comparación, la selección no es adecuada.
Si hay al menos tres empresas de referencia
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
El intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación es
No menos de 12 meses
28 si el plazo de Liberación de cada período no es inferior a 12 meses sí
29 si la proporción de la eliminación de las restricciones a la venta en cada período no supera la limitación de la concesión de incentivos es la siguiente:
50% del total de acciones sexuales
30 no es aplicable el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial
No menos de 12 meses
31 no es aplicable si la fecha de inicio del ejercicio posterior de la opción de compra de acciones no es anterior al ejercicio anterior
Fecha de expiración
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
Opción de compra de acciones si la proporción de opciones de compra de acciones disponibles en cada período no supera el incentivo
50% del valor total de las opciones sobre acciones concedidas a los incentivos
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso
El desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa y la existencia de daños evidentes a las empresas que cotizan en bolsa son:
Y los intereses de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y
Expresar opiniones profesionales de conformidad con las normas de gestión
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen los requisitos de las medidas de gestión de los incentivos de capital son:
Condiciones para la aplicación de incentivos basados en acciones
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a la gestión de incentivos de capital sí
Disposiciones de las medidas
Si el procedimiento de elaboración, examen y publicidad del plan de incentivos de capital es
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a la gestión de los incentivos de capital es
Disposiciones de las medidas y leyes y reglamentos pertinentes
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
Obligación del Banco de revelar información
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica significativamente a las empresas que cotizan en bolsa y
Intereses de todos los accionistas y violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Directores destinados a ser objeto de incentivos o relacionados con ellos
Si los directores han llevado a cabo actividades de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Evitación
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
36 cuando una empresa cotizada contrate a un asesor financiero independiente, no se aplicará el informe del asesor financiero independiente.
Si las opiniones profesionales expresadas están completas y cumplen los requisitos de las medidas de gestión
Examen de los requisitos de cumplimiento de los procedimientos
Cuando el Consejo de Administración vote sobre el proyecto de plan de incentivos de capital, si los directores afiliados responden afirmativamente
Evitar la votación
Cuando la Junta General de accionistas examina el proyecto de plan de incentivos de capital, si los accionistas afiliados son
Votación para evitar
Si no hay cuestiones importantes sin precedentes es
La empresa garantiza la veracidad, exactitud, exhaustividad y legalidad de la información cumplimentada y asume todas las responsabilidades legales derivadas de errores en la información cumplimentada.
28 de febrero de 2022
