Huaxin Cement Co.Ltd(600801) : China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch B to H Registration and Clearing Business Guidelines Circular on the issuance of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch B to H Registration and Clearing Business Guidelines
China Settlement huye Zi [2021] No. 135
Participantes en cada mercado:
Con el fin de normalizar el negocio de registro y liquidación de B a H, de conformidad con las normas detalladas para la aplicación del negocio de registro y liquidación de B a H de la bolsa de valores de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd., la empresa ha formulado las directrices para el negocio de registro y Liquidación de B a H de la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd., que se publican por la presente. Se aplicará a partir del 30 de diciembre de 2021.
Se notifica por la presente.
Annex: China Securities Registration and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch B to H Registration and Clearing Business Guide
30 de diciembre de 2001 Anexo: directrices para el registro y la liquidación de la sucursal B a H de China Securities Registration and Clearing Corporation Shanghai
Diciembre de 2012
China Securities Registration and Clearing Corporation Shanghai Branch
China Securities Deposit & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
Notas de revisión
Fecha de actualización descripción de la revisión del nombre de la empresa
B a h registro y liquidación
Publicado por primera vez
Negocios
Catálogo
Explicación… 1 Resumen del primer capítulo Capítulo II preparación empresarial y técnica Capítulo III registro y depósito Capítulo 4 Comportamiento corporativo… Capítulo V liquidación y liquidación Capítulo 6 Gestión de riesgos Capítulo VII Presentación de solicitudes comerciales Capítulo VIII Apéndice 26.
Interpretación
B a h Business: Shanghai Market B shares (Domestic listed Foreign Capital SHARES) Listed Companies will be introduced to B shares (Overseas listed Foreign Capital SHARES), and listed in the Hong Kong Stock Exchange Limited (sehk) listed Trading (B a h) related business.
C
China Clearing: China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
China Securities Registration and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
Shanghai Stock Exchange
Shanghai Stock Exchange Technology Co., Ltd.
Bolsa de valores de Hong Kong Limited
Hong Kong Clearing: Hong Kong Central Clearing Company Limited
Hong Kong Securities Corporation: una empresa de valores de Hong Kong elegida por una empresa cotizada de conformidad con el plan de la Junta General de accionistas. La sociedad de valores de Hong Kong negocia valores en el mercado de Hong Kong de conformidad con las normas de la bolsa de valores de Hong Kong de conformidad con las instrucciones de delegación de transacciones transmitidas por la empresa técnica de la bolsa de Shanghai.
Día de negociación B – H: Día de negociación conjunta de las acciones B y H de la bolsa de Shanghai.
B a h fecha de liquidación: la fecha de liquidación conjunta de las acciones B de la bolsa de valores de Shanghai y las acciones H de la liquidación de Hong Kong.
Algoritmo preciso: en la cuenta del titular real, las acciones fragmentarias de menos de una acción generadas en el proceso de entrega / conversión de acciones se clasifican en orden de acuerdo con el número de acciones fragmentarias de los inversores. Si el número de acciones fragmentarias es el mismo, las acciones fragmentarias se clasifican aleatoriamente por el sistema de Liquidación electrónica. De acuerdo con el orden, se registraron como 1 acción a su vez, hasta que se completó la distribución de todas las “acciones entregadas / cantidad transferida”.
Con el fin de normalizar las operaciones relacionadas con la transferencia B a H, esta guía de operaciones se formula de conformidad con las normas detalladas para la aplicación de la transferencia B a H en la bolsa de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Las presentes directrices comerciales se aplicarán a la preparación comercial y técnica, el registro y el depósito, la conducta de la empresa, la liquidación y liquidación, la gestión de riesgos, etc. Si no se especifica en esta guía de negocios, consulte la Guía de negocios pertinente de la empresa.
El registro de retirada de acciones B se llevará a cabo de conformidad con las normas y procedimientos comerciales pertinentes de la empresa que cotiza en bolsa.
De conformidad con la resolución de la Junta General de accionistas, una empresa que cotiza en bolsa puede solicitar el registro de las acciones B mantenidas por los inversores en el registro de acciones de Hong Kong tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores para llevar a cabo el negocio B – A – H y completar la divulgación de la Información correspondiente, y mantener una cuenta de valores abierta por China Securities Clearing Corporation en Hong Kong para convertirse en acciones H cotizadas y en circulación en la bolsa.
Las acciones H mantenidas por los inversores se depositarán y liquidarán en Hong Kong a nombre de China Clearing Corporation y ejercerán sus derechos sobre los emisores de valores a través de Hong Kong Clearing Corporation. “Hong Kong Central Clearing (agent) Limited” se presenta en el registro de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa como titular nominal final.
Sobre la base de la información proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa, como las cuentas de valores originales de las acciones B de los inversores y los datos de tenencia, China Clearing registra inicialmente y mantiene los detalles de tenencia de las acciones H de los inversores pertinentes. El registro de tenencia de acciones H emitido por China Clearing Corporation es la prueba legal de que los inversores disfrutan de los derechos e intereses de los valores.
Las empresas nacionales de valores prestarán a los inversores servicios conexos, como el envío de órdenes de autorización para la negociación de acciones H, la recepción de los rendimientos de las transacciones, etc., y actuarán como participantes en la liquidación nacional para llevar a cabo las cuestiones pertinentes de liquidación y liquidación con la empresa. Los inversores que negocien a través de una empresa nacional de valores llevarán a cabo operaciones designadas en la empresa nacional de valores, sólo podrán presentar una declaración de venta y no podrán presentar una declaración de compra. Los inversores extranjeros pueden solicitar a la sociedad que gestione sus acciones a través de una sociedad de valores designada en el territorio de China o de un banco depositario designado para la liquidación de cuentas que transfiera sus participaciones transfronterizamente a una sociedad de valores o a un banco depositario de Hong Kong.
Los inversores no podrán exigir que se depositen o retiren acciones H en papel, a menos que la Comisión Reguladora de valores disponga otra cosa.
Capítulo II preparativos operacionales y Técnicos
La condición previa para el negocio B – H es que el plan B – H de la empresa cotizada sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas. Las empresas que cotizan en bolsa obtienen la aprobación de la Comisión Reguladora de valores, la audiencia del Comité de cotización de la bolsa de valores y la aprobación de la bolsa de valores para la cotización de acciones B en Hong Kong; Completar la opción de efectivo y el registro de retirada de acciones B; Anuncio de mercado B a h acuerdos comerciales conexos.
Preparación empresarial de las empresas que cotizan en bolsa
1. El contenido del plan de negocios B a H de la bolsa de Shanghai examinado por la Junta General de accionistas y los arreglos comerciales anunciados al mercado especifican que el participante liquidador encargado de la liquidación de China como liquidador de Hong Kong depositará sus acciones B a H, y China Clearing mantendrá registros detallados de las tenencias de inversores En China y prestará servicios de tenedores nominales a los inversores a través de los participantes liquidadores nacionales.
2. Solicitar el registro de retirada de acciones B a la empresa.
3. De conformidad con los requisitos del mercado de Hong Kong, cumplir las formalidades en la Oficina de registro de acciones de Hong Kong y completar el registro de las acciones pertinentes en el mercado de Hong Kong.
4. Elija una empresa de valores de Hong Kong de acuerdo con el plan de la Junta General de accionistas. La sociedad de valores de Hong Kong negocia valores en el mercado de Hong Kong de conformidad con las normas de la bolsa de valores de Hong Kong de conformidad con las instrucciones de delegación de transacciones transmitidas por la empresa técnica de la bolsa de Shanghai.
Preparación de la empresa de valores de Hong Kong
Las empresas de valores de Hong Kong que participen en operaciones relacionadas con la transferencia B a h deberán pasar las pruebas técnicas organizadas por la empresa y la bolsa de Shanghai. La sociedad de valores de Hong Kong, como participante compensador en la liquidación de Hong Kong, se encarga de la liquidación y liquidación de las ventas de acciones H de conformidad con las normas de liquidación de Hong Kong, y es responsable del control total de todas las acciones B a h mantenidas por los inversores en China para evitar la venta en corto.
Hong Kong Securities Company shall pay Guarantee funds and Settlement guarantees to the company.
China Clearing and Hong Kong Securities Company and its domestic Headquarters signed Business Cooperation Agreement, agreed on the main responsibilities, Settlement Arrangements, default responsibilities, Dispute Settlement of the three Parties in B to H Business.
La sociedad de valores de Hong Kong intercambiará divisas de conformidad con el método de intercambio aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad cotizada y será responsable de la conversión de dólares de Hong Kong en dólares de los Estados Unidos en el extranjero. Hong Kong Securities Company provides USD / HKD Exchange Rate for the Settlement Exchange Rate for H – Share sale on B – H Trading day. Si la sociedad de valores de Hong Kong no proporciona el tipo de cambio a China Clearing antes de la fecha límite estipulada en el acuerdo, o el tipo de cambio fuera de la zona estipulada en el acuerdo a China Clearing antes de la fecha límite, la sociedad procederá a la liquidación en dólares de los Estados Unidos de conformidad con El tipo de cambio convenido en el acuerdo.
Preparación de las empresas nacionales de valores
Las empresas nacionales de valores que participen en operaciones relacionadas con la conversión de acciones B a h deberán pasar las pruebas técnicas organizadas por la empresa y la bolsa de valores de Shanghai.
Otros
A través del canal técnico proporcionado por la empresa de tecnología de la bolsa de valores de Shanghai, la empresa recibe los datos de transacción de venta de acciones H transmitidos por ella, recibe los datos de tipo de cambio de negocio B – H, y completa la transmisión interna y externa de los datos de liquidación.
China Clearing abrirá una cuenta de valores en hkscc para depositar las acciones H en poder de los inversores y liquidar valores con hkscc.
La empresa solicita a la sucursal de Hong Kong del Shanghai B – Share Clearing Bank que abra una cuenta de fondos en dólares de los EE.UU. Y dólares de Hong Kong para manejar la transferencia de fondos de B a h a través de este banco.
Capítulo III registro y depósito
Las acciones H mantenidas por los inversores se depositarán y liquidarán en Hong Kong a nombre de China Clearing Corporation y ejercerán sus derechos sobre los emisores de valores a través de Hong Kong Clearing Corporation. China Clearing se encarga de los cambios en los detalles de las tenencias sobre la base de los resultados de la liquidación de las transacciones y los resultados de las operaciones de transferencia no relacionadas con las transacciones especificadas en las presentes directrices.
Retirada del registro de acciones B
Los procedimientos comerciales pertinentes para la retirada de las acciones B del registro y las cuestiones que requieren atención para el reembolso de los dividendos no distribuidos se tratarán de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices comerciales para los emisores de valores de la sucursal de Shanghai de China Securities Registration and Clearing Corporation.
Las operaciones de pignoración y congelación de las acciones pertinentes antes de la conversión B a h seguirán siendo válidas después de la conversión B a H: la congelación judicial de las acciones B, que se tramitó con la asistencia de los participantes en la liquidación, se mantendrá mediante el mantenimiento de los datos de congelación de las acciones H por Los participantes en la liquidación original después de la conversión B a h; La empresa seguirá haciendo un buen trabajo en el mantenimiento de los datos de congelación de cuentas.
Después de la retirada del registro de acciones B y antes del mantenimiento inicial de los detalles de la tenencia de acciones H, la empresa que cotiza en bolsa se encargará de la transferencia no comercial de las acciones pertinentes, el registro de promesas y la asistencia en la aplicación de la ley. En caso de que se produzcan nuevas operaciones de transferencia, prenda, congelación o levantamiento de la prenda o liberación de la congelación durante ese período, la sociedad que cotiza en bolsa, al presentar a la sociedad la declaración inicial de mantenimiento de los detalles de la tenencia de acciones H, especificará en particular y hará la Declaración de conformidad con el último registro de valores.
Registro inicial de las acciones H
Registro y depósito de acciones en el mercado de Hong Kong
Si las acciones H se cotizan y negocian en el mercado de Hong Kong, los procedimientos de registro y depósito se completarán de conformidad con las normas del mercado de Hong Kong. El emisor de acciones H, de conformidad con las disposiciones del mercado de Hong Kong, solicitará a la bolsa de valores la cotización y circulación de las acciones pertinentes, hará un anuncio público al mercado después de obtener la aprobación de la bolsa de valores y se registrará en el registro de acciones de Hong Kong en nombre de China Settlement. Después de que el emisor de acciones H notifique por escrito a la empresa los resultados de la inscripción, la empresa, de conformidad con las disposiciones del mercado de Hong Kong, encomendará a la autoridad de registro de acciones de Hong Kong que se ocupe de los procedimientos de inscripción y depósito de las acciones.
Una vez concluidas las formalidades pertinentes, las acciones H mantenidas por los inversores se depositarán y liquidarán en Hong Kong en nombre de China Clearing Corporation y ejercerán sus derechos sobre los emisores de valores a través de Hong Kong Clearing Corporation. “Hong Kong Central Clearing (agent) Limited” se presenta en el registro de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa como titular nominal final.
Mantenimiento inicial de los detalles de las tenencias en el territorio de las acciones H
El mantenimiento inicial de los detalles de la tenencia de acciones H en el territorio de China estará sujeto al sistema de declaración del emisor, y la empresa llevará a cabo el mantenimiento inicial de los detalles de la tenencia en el territorio de China sobre la base de los materiales de solicitud proporcionados por el emisor de acciones H. El emisor garantizará que los materiales de solicitud presentados por el emisor sean auténticos, exactos, completos y legales, y asumirá todas las responsabilidades legales resultantes.
Una vez que el emisor de acciones H haya completado el registro de las acciones en el mercado de Hong Kong y haya confirmado la información sobre la identidad de los inversores y la información sobre las acciones, solicitará a la sociedad, a más tardar cinco días antes de la fecha de cotización de las acciones H, el mantenimiento inicial de Los detalles de la tenencia, y la cuenta que figure en los datos detallados de la tenencia seguirá la cuenta original de valores de acciones B del inversor. Los materiales iniciales de mantenimiento presentados por el emisor de acciones H para los detalles de las tenencias nacionales incluyen:
1. Copia de los documentos comerciales de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del emisor B a h;
2. Carta de compromiso relativa a las operaciones B a h;
3. Solicitud de mantenimiento inicial de los datos de posesión en el territorio de B a h;
4. Datos detallados sobre la tenencia de acciones H en China (incluidos el Código de valores, la cuenta de valores de acciones B, el número de tenencias, etc.);
5. Copia de la licencia comercial del emisor de acciones H;
6. Carta de autorización de la persona de contacto designada para el negocio B a H y copia del documento de identificación válido del operador;
7. Otros documentos solicitados por la empresa.
El material mencionado deberá llevar el sello oficial del emisor de acciones H y el sello de la Junta de montar de varias páginas.
El emisor de acciones H cumplirá la obligación de divulgación de información antes de la fecha de cotización de las acciones e informará a los inversores sobre el Código virtual de las acciones H asignadas por la bolsa de valores de Hong Kong y la fecha de cotización en el mercado de Hong Kong. Los códigos virtuales nacionales se utilizan para la presentación de órdenes de transacción, el procesamiento de la liquidación de transacciones y la Declaración del comportamiento de la empresa.
La sociedad que cotiza en bolsa de acciones H, una vez determinada la fecha de cotización de las acciones y completada la divulgación de la información pertinente, presentará a la sociedad el anuncio pertinente el día del anuncio de cotización e informará a la sociedad de la fecha de cotización de las acciones y otra información. Transferencia transfronteriza de custodia
Las operaciones transfronterizas de transferencia y custodia proporcionadas por la empresa se refieren a las operaciones en las que los inversores extranjeros solicitan la transferencia de las acciones correspondientes a empresas de valores extranjeras o bancos depositarios.
1. Declaración y revocación de la custodia transfronteriza
Después de que el inversor presente la solicitud de transferencia transfronteriza de acciones H a la sociedad de valores designada o al banco depositario designado para la liquidación, y la sociedad de valores o el banco depositario lo examinen sin errores, Rellene el formulario de solicitud de declaración de transferencia transfronteriza de acciones H y el archivo de datos detallados de transferencia transfronteriza de acciones H de acuerdo con la solicitud del inversor (el archivo de datos detallado está en el formato Excel, el formulario de solicitud y el archivo de datos detallados se detallan en nuestra empresa B a h)
