Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631)
Utilización de parte de los fondos recaudados para proporcionar a las filiales controladoras opiniones de verificación sobre la ejecución de proyectos de recaudación de fondos
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (en lo sucesivo, « el Organismo patrocinador») como el organismo patrocinador de la emisión de acciones a determinados objetos en 2021 mediante un procedimiento sumario. De conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa para la emisión de valores, las directrices para la labor de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las normas para la inclusión en la lista del GEM en la bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 - funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM. Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. Se verifica la situación de los proyectos de recaudación de fondos que la empresa tiene la intención de utilizar en 2021 mediante procedimientos sencillos para la emisión de acciones a determinados objetos y la recaudación de fondos por lotes a la filial de control Jiangsu jiuwu Environmental Protection Industry Development Co., Ltd. (en adelante denominada "jiuwu Environmental Protection"). De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM (2020) y los Estatutos de la empresa, la empresa presta apoyo financiero a la filial controladora jiuwu Environmental Protection. La situación de la verificación y las opiniones de verificación del patrocinador son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la emisión de acciones de Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) \\ La institución patrocinadora transferirá el importe de 99999999600 Yuan después de deducir los gastos de suscripción de la recomendación de 3 millones de yuan (incluidos los impuestos) a la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa. Deduciendo los gastos de emisión de 3.298065,29 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) El capital neto recaudado fue de 9.9701930, The above - mentioned collected funds have been examined by zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report (zhonghui Yan [2022] 0018). Después de que el capital recaudado llegue a la cuenta, la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de la Cuenta Especial del capital recaudado, y ha firmado el Acuerdo de supervisión del almacenamiento de la Cuenta Especial del capital recaudado con la organización patrocinadora y el banco comercial que ha depositado el capital recaudado.
Información básica sobre los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Los fondos netos recaudados por la empresa mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario se utilizarán para los siguientes proyectos:
Unidad: Yuan
Nombre del proyecto
Proyecto de construcción de una plataforma piloto de extracción de litio en el Lago Salado
Proyecto de servicios integrados de almacenamiento inteligente en la nube de residuos sólidos y peligrosos
Total 9970193071
Jiangsu jiuwu Environmental Protection Industry Development Co., Ltd., una subsidiaria de control de la empresa, es el principal organismo de ejecución de uno de los proyectos de inversión mencionados anteriormente, el "proyecto de servicios integrados de almacenamiento inteligente en la nube de residuos sólidos y peligrosos" (en lo sucesivo denominado "proyecto de recaudación de fondos" o "proyecto de almacenamiento en la nube").
Utilización de los fondos recaudados para prestar dinero a las filiales de control para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos
Con el fin de garantizar la ejecución sin tropiezos de los proyectos de recaudación de fondos, la empresa tiene previsto utilizar el Fondo neto de recaudación de fondos (3.470193071 Yuan RMB) del "proyecto yuncang" y los intereses y beneficios financieros generados por él para prestar préstamos a la protección del medio ambiente de jiuwu por lotes, que se utilizan especialmente para promover la construcción y ejecución del "proyecto yuncang". Los fondos pertinentes se transferirán de la cuenta especial de recaudación de fondos establecida por Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) a la cuenta especial de recaudación de fondos establecida por jiuwu Environmental Protection.
La empresa firmará un contrato de préstamo con jiuwu Environmental Protection, el tipo de interés del préstamo no será inferior al tipo de interés de referencia del préstamo bancario en el mismo período, y el período de préstamo comenzará en la fecha del préstamo real y terminará en la fecha en que se complete la ejecución del proyecto de recaudación de fondos. De acuerdo con las necesidades reales de los proyectos de recaudación de fondos, jiuwu Environmental Protection puede reembolsar a la empresa todo el principal y los intereses correspondientes de una sola vez dentro del plazo de préstamo estipulado en el contrato de préstamo, de acuerdo con su situación financiera, o reembolsar a la empresa la totalidad o parte del principal del préstamo y los intereses correspondientes por adelantado, y puede reutilizarse varias veces sin exceder la cantidad máxima de préstamo, una vez expirado el plazo de préstamo. Si las Partes no formulan objeciones por escrito, el plazo del préstamo podrá renovarse automáticamente.
El Consejo de Administración autorizará al Presidente del Consejo de Administración o a su persona autorizada a firmar el contrato de préstamo y a ocuparse plenamente de la labor concreta de seguimiento de los asuntos de préstamo mencionados.
El préstamo prestado por la empresa a la protección del medio ambiente de jiuwu no dará lugar a la ocupación de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por el organismo principal de ejecución del proyecto de recaudación de fondos de forma gratuita o a un costo obviamente bajo, ni a la violación de los intereses de las empresas que cotizan en bolsa.
Información básica sobre el objeto del préstamo
Jiangsu jiuwu Environmental Protection Industry Development Co., Ltd.
Representante legal
Código unificado de crédito social 91320191ma 22d3c406
Tipo de empresa sociedad de responsabilidad limitada (propiedad exclusiva de una person a jurídica invertida o controlada por una persona física)
Dirección de la empresa: dentro de la fábrica E4, no. 9, xinqu Garden, Jiangbei, Nanjing
Capital social 10 millones de yuan
Fecha de establecimiento 7 de septiembre de 2020
Producción y venta de equipos de protección del medio ambiente y prestación de servicios integrales de protección del medio ambiente
La protección del medio ambiente jiuwu es la filial de control de la empresa, la empresa tiene el control sobre ella, la situación de funcionamiento es estable, la situación financiera es controlable, el riesgo de cumplimiento es controlable.
La situación crediticia no pertenece a la persona que ha incumplido la promesa
Proyectos permitidos: todo tipo de actividades de construcción de ingeniería; Consultoría de costos de construcción; Diseño de ingeniería de construcción; Gestión de desechos peligrosos (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes; los proyectos comerciales específicos están sujetos al resultado de la aprobación) proyectos generales: tratamiento de aguas residuales y reciclado; Venta de equipo especial para la protección del medio ambiente; Fabricación de equipos especiales para la protección del medio ambiente; Gestión de instalaciones municipales; Servicios de gestión de proyectos; Desarrollo de un sistema inteligente de abastecimiento de agua; Ámbito de actividad y desarrollo experimental de la investigación técnica y de ingeniería; Servicios de asesoramiento ambiental; Ventas de nuevos materiales de membrana; Servicios de prevención y control de la contaminación del agua; Tratamiento de la contaminación del agua; Control de la contaminación atmosférica; Servicios de tratamiento y rehabilitación de la contaminación del suelo; Tratamiento de residuos sólidos; Venta de productos químicos especiales (excluidos los productos químicos peligrosos); Ventas de productos químicos (excluidos los productos químicos autorizados); Sistema de control automático de ventas industriales; Servicios Técnicos, desarrollo tecnológico, asesoramiento técnico, intercambio de tecnología, transferencia de tecnología, difusión de tecnología; Inversión en acciones; Llevar a cabo actividades de inversión con fondos propios (excepto los proyectos sujetos a aprobación de conformidad con la ley, llevar a cabo actividades comerciales de manera independiente de conformidad con la Ley sobre la base de una licencia comercial)
Relación con la empresa jiuwu Environmental Protection Department Co., Ltd. Y sus partes vinculadas
En el último ejercicio contable, la empresa
Situación de la asistencia financiera prestada por el objeto
Situación
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, la empresa posee el 95% de las acciones de jiuwu Environmental Protection, que es el accionista mayoritario de jiuwu Environmental Protection. La estructura de propiedad de jiuwu Environmental Protection se muestra en el siguiente cuadro:
Proporción de participación de los accionistas
Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) 95%
Nanjing tongchang New Materials Research Institute Co., Ltd. 5%
Total 100%
Los principales datos financieros de Jiangsu jiuwu Environmental Protection Industry Development Co., Ltd. En el último año son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Tema 31 de diciembre de 2021
Año 2021
Activos totales 467,91
Activo neto 467,86
Ingresos de explotación 134,83
Beneficio neto - 38,31
Nota: los datos financieros correspondientes a 2021 que figuran en el cuadro anterior se han preparado de conformidad con las normas contables para las empresas y las políticas contables de las empresas y se han incluido en los estados financieros consolidados de las empresas.
Los estados financieros consolidados han sido auditados por el contable zhonghui y han emitido un informe de auditoría estándar sin reservas (zhonghui Shen [2022] 0466).
Información básica sobre otros accionistas del objeto del préstamo, relación con la empresa y cumplimiento de las obligaciones correspondientes en proporción a la aportación de capital
1. Información básica
Nanjing tongchang New Materials Research Institute Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "Nanjing tongchang") posee el 5% de las acciones de jiuwu Environmental Protection, que es el único accionista de jiuwu Environmental Protection excepto la empresa. La situación básica de Nanjing tongchang es la siguiente:
Nanjing tongchang New Materials Research Institute Co., Ltd.
Bloomberg, representante legal
Código unificado de crédito social 91320191ma 2229 gp43
Enterprise type Limited Liability Company
Dirección de la empresa: No. 9, Jiangbei New District, Nanjing
Capital social 10 millones de yuan
Fecha de establecimiento 23 de julio de 2020
Proyectos permitidos: proyectos generales: servicios de extensión de nuevos materiales y tecnología; Servicios Técnicos, desarrollo tecnológico, asesoramiento técnico, intercambio de tecnología, transferencia de tecnología, difusión de tecnología; Investigación y desarrollo de pruebas de ingeniería y tecnología; Investigación y desarrollo de tecnologías de reciclado de recursos; Fabricación de equipo especial (excluida la fabricación de equipo profesional autorizado); Reparación de equipos para el ámbito de actividad especial; Vigilancia de la protección del medio ambiente; Servicios Técnicos de energía de biomasa; Gestión de instalaciones municipales; Desarrollo de un sistema inteligente de abastecimiento de agua; Fabricación de equipos especiales para la protección del medio ambiente; Servicios de asesoramiento relacionados con el agua; Fabricación de instrumentos de vigilancia y ensayo del medio ambiente ecológico; Eco - Environmental Monitoring and Testing Instrument sales; Servicios de asesoramiento ambiental; Servicios de prevención y control de la contaminación del agua; Tratamiento de la contaminación del agua; Servicios de tratamiento y rehabilitación de la contaminación del suelo
La estructura de propiedad de Nanjing tongchang se muestra en el siguiente cuadro:
