Sobre Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (en lo sucesivo, « La institución patrocinadora») como la institución patrocinadora de la emisión pública de bonos convertibles de sociedades por Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) (en lo sucesivo, « La empresa»), De conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en la emisión de valores, las directrices para la labor de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las normas para la cotización de las acciones de GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “Las normas para la cotización de las acciones de GEM”), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “Directrices para la supervisión no. 2”), han verificado el depósito y el uso de Los fondos recaudados por las empresas en 2021, y las condiciones de verificación y las opiniones de verificación son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y situación de la colocación
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) \\ Los bonos convertibles se cotizaron y negociaron en la bolsa de Shenzhen a partir del 17 de abril de 2020, de acuerdo con el documento “Shenzhen Securities Exchange [2020] No. 288”. Al 26 de marzo de 2020, el importe de 247 millones de yuan, deducidos los gastos de suscripción y recomendación de 7 millones de yuan (incluidos los impuestos), se había depositado en la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal de Nanjing Pukou el 26 de marzo de 2020. El importe total de los fondos recaudados en esta emisión deducirá 6 Wg Tech (Jiang Xi) Co.Ltd(603773) 58 Yuan (excluidos los impuestos), 300000 Yuan (excluidos los impuestos), 235849,05 Yuan (excluidos los impuestos), 235849,05 Yuan (excluidos los impuestos), 235849,05 Yuan (excluidos los impuestos), 104283019 Yuan (excluidos los impuestos) para gastos de recomendación y suscripción, honorarios de abogados, honorarios de auditoría y verificación de capital, honorarios de calificación crediticia, honorarios de emisión y honorarios de divulgación de información, etc. El capital neto recaudado fue de 245581.698,13 Yuan. The above – mentioned funds raised in place by zhonghui Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) examination, and its Issue on June 9, 2020, “Verification Report” (zhonghui Yan [2020] No. 4583).
Ii) Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados”) de conformidad con las normas de cotización en Bolsa del GEM y el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y sobre la base de la situación real de la empresa.
De conformidad con los requisitos reglamentarios y el sistema de gestión del uso de los fondos recaudados, la empresa adopta el sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, establece una cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco, y ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la organización patrocinadora y la sucursal 1 de Nanjing, que lleva a cabo el almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y aclara los derechos y obligaciones de todas las partes. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión Tripartita y el modelo de acuerdo de supervisión tripartita de la bolsa de Shenzhen. La empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados para facilitar la gestión y el uso de los fondos recaudados, as í como la supervisión del uso de los fondos recaudados y garantizar el uso exclusivo de los fondos. En 2021, todas las Partes en el acuerdo desempeñaron sus funciones de conformidad con las disposiciones del Acuerdo.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía una cuenta especial de recaudación de fondos, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Cuenta bancaria tipo de cuenta bancaria saldo de almacenamiento (Yuan) Observaciones
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Nanjing Jiangbei New Area Sub – Branch 310801880 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 325 Raising Fund Special account 506985163 –
Utilización y saldo de los fondos recaudados
En 2020, los fondos recaudados se sustituirán por 14.273600 Yuan de fondos recaudados por adelantado para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, en 2020 se utilizarán 1.424400 Yuan de fondos recaudados y en este año se utilizarán 2.081700 Yuan de fondos recaudados.
De conformidad con el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez aprobado por el Consejo de Administración de la empresa, se acordó que la empresa utilizaría parte de los fondos recaudados ociosos de bonos convertibles para reponer temporalmente los fondos de liquidez, siempre que se garantizara el funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados mediante bonos convertibles, con una cantidad no superior a 150 millones de yuan. El Banco de apertura de la cuenta de capital recaudado por la empresa se ajustará de la Subdivisión de Nanjing Pukou a la Subdivisión de Nanjing Jiangbei New District, con el número de cuenta bancaria sin cambios. La sucursal de Nanjing firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la empresa y la institución patrocinadora como la autoridad superior directa de la sucursal de Nanjing Pukou y la sucursal de Nanjing Jiangbei New Area.
Al 31 de diciembre de 2021, se habían utilizado 110 millones de yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados ascendía a 235069900 Yuan (incluido el importe de los fondos de liquidez suplementarios temporales no reembolsados, el importe neto de los ingresos financieros y de intereses deducidos los gastos bancarios), de los cuales 11 millones de yuan no se habían reembolsado, y el saldo de la Cuenta Especial de fondos recaudados ascendía a 5.069900 Yuan, aprobado por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la empresa. 120 millones de yuan de productos financieros bancarios de garantía de capital no vencidos adquiridos con fondos recaudados ociosos.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se detalla en el anexo: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Iv. Fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de Operaciones
1. La décima reunión del séptimo Consejo de Administración y la sexta reunión del séptimo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordaron que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, siempre que se garantizara que el proyecto de inversión de los fondos recaudados por bonos convertibles se llevara a cabo normalmente; Hasta el 4 de agosto de 2021, la empresa había devuelto por adelantado todos los fondos recaudados ociosos utilizados para reponer temporalmente el capital de trabajo.
2. The Company held the 19th meeting of the Seventh Board of Directors and the 12th Meeting of the Seventh Board of Supervisors, respectively considered and adopted the Proposal on the Use of some Idle raising funds to temporarily Supplement Liquidity funds, and agreed that the company shall use some Idle raising funds to temporarily Supplement Liquidity funds under the premise that the Investment Project of the current convertible raising funds can be carri La cantidad no excederá de 150 millones de yuan, el período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa, dentro del período de validez de la cantidad antes mencionada puede ser renovable, y será devuelto a la cuenta especial de recaudación de fondos antes de su vencimiento. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa utilizó fondos recaudados ociosos para reponer el saldo de liquidez de 110 millones de yuan.
Gestión del efectivo e inversión en productos relacionados con los fondos recaudados ociosos
En la 11ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 11 de abril de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, y acordó utilizar el total de los fondos recaudados a fin de garantizar que no afectaran al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados y a los fondos necesarios para el funcionamiento diario de la empresa.
No más de 28 millones de yuan de fondos recaudados ociosos y fondos propios (de los cuales: la empresa utiliza fondos recaudados ociosos no más de 23 millones de yuan, la empresa utiliza fondos propios no más de 50 millones de yuan) para comprar productos financieros con mayor seguridad, mejor liquidez y menor riesgo, en los que la Parte de los fondos recaudados sólo puede comprar productos financieros de capital garantizado. Los fondos de inversión podrán utilizarse de manera continua en la cantidad mencionada y durante el período de autorización de la inversión. La empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020 el 7 de mayo de 2021 para examinar y aprobar las cuestiones mencionadas.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de los productos financieros no vencidos adquiridos por la empresa con fondos recaudados temporalmente inactivos era la siguiente:
Cantidad del tipo de nombre del producto del organismo emisor (Yuan)
Depósitos estructurados al público en 2021
Tipo de beneficio 50 millones
Citic Securities Company Limited(600030) Xinzhi Anying series [348] period Income certificate Secure capital Floating receipt
Benefit 300000000
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Public Structural Deposit
Benefit 4000000000
Total 120 millones de dólares
Cambios en el uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Cambios en los proyectos de inversión de los fondos recaudados
En 2021, la empresa no modificó el proyecto de inversión de capital recaudado.
Ii) Explicación de que los beneficios no pueden contabilizarse por separado en los proyectos de inversión de capital recaudado modificados
En 2021, la empresa no modificó el proyecto de inversión de capital recaudado.
Descripción de la transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, no hay transferencia o sustitución de fondos recaudados por la empresa.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
En 2021, la empresa ya ha divulgado la información pertinente sobre la recaudación de fondos sin divulgación oportuna, falsa, inexacta e incompleta; No hay irregularidades en el depósito, el uso, la gestión y la divulgación de los fondos recaudados.
Procedimientos de verificación y opiniones de los patrocinadores
Durante el período que abarca el informe, la organización patrocinadora verificó el depósito, la utilización y la ejecución de proyectos de inversión de fondos recaudados mediante la revisión de materiales, la inspección in situ, la entrevista y la comunicación, etc. el contenido principal de la verificación incluye: consultar el Estado de cuenta del Banco para el depósito de fondos recaudados por la empresa, el certificado original para el uso de fondos recaudados, el informe conexo de la Agencia, Los anuncios pertinentes sobre el uso de los fondos recaudados y la comunicación con el personal pertinente, etc.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos, como las normas para la cotización de las acciones en el GEM, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices de supervisión no. 2, y que los fondos recaudados se han depositado en cuentas especiales y se han utilizado especialmente, y que se han cumplido oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información. No existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas, ni en el uso de los fondos recaudados en violación de las leyes y reglamentos pertinentes. La institución patrocinadora no tiene objeciones a la situación del depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021.
(no hay texto)
Anexo:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Año 2021
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 2455817 total de fondos invertidos y recaudados 208,17
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativos
