Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631)
Opiniones independientes de los directores independientes de la séptima Junta de Síndicos sobre cuestiones conexas
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas relativas a la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas relativas a la cotización del GEM”), Guidance No. 2 of Shenzhen Stock Exchange on Self – Regulation of Listed Companies – Standardized Operation of GEM Listed Companies (hereinafter referred to as “Guidance for Standardized Operation of GEM”) and other relevant laws, Regulations, Regulatory documents and relevant provisions of the articles of Association of Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) (hereinafter referred to as “Articles of Association”), Como director independiente del séptimo Consejo de Administración de Jiangsu Jiuwu Hi-Tech Co.Ltd(300631) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), emitimos las siguientes opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes de la 27ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa y las cuestiones conexas en 2021 (en lo sucesivo denominadas “el período que abarca el informe”):
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China) (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa”, etc., los accionistas controladores y las partes vinculadas han comprendido y verificado cuidadosamente la ocupación de los fondos de la empresa y las garantías externas de la empresa durante el período que abarca el informe, y se han emitido opiniones independientes como sigue:
Al 31 de diciembre de 2021 (en lo sucesivo denominado “el período de referencia”), no había ninguna situación en la que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa.
En 2019, tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, la empresa proporcionó una garantía de responsabilidad conjunta y solidaria a la filial participante Jiangsu Lianyungang Port Co.Ltd(601008) \\ jiuyang Environment Technology Co., Ltd. (en adelante denominada ” Al final del período sobre el que se informa, el importe acumulado de la garantía de la empresa para el medio ambiente jiuyang era de 116,82 millones de yuan. Las cuestiones de garantía mencionadas no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas, los riesgos de garantía son controlables, la garantía y los procedimientos de adopción de decisiones son legales y eficaces y se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa y las directrices para el funcionamiento normalizado de la GEM. Acuerda las garantías pertinentes.
Además de lo anterior, al final del período sobre el que se informa, la empresa no tenía ninguna otra garantía externa.
Opiniones independientes sobre la propuesta de plan de distribución de beneficios para 2021
Tras examinar cuidadosamente la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2021, creemos que el plan de distribución de beneficios se ajusta a las leyes y reglamentos de la Comisión Reguladora de valores de China, como la circular sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), etc. Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad se ajustan a las condiciones reales de funcionamiento y a la situación financiera de la sociedad y no perjudican los intereses de la sociedad ni de los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo con la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2021 y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Después de examinar el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa y los sistemas y documentos pertinentes de control interno de la empresa, creemos que:
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto, conforme y eficaz, que puede seguir mejorando y optimizando en combinación con sus propias características de funcionamiento y desarrollo. Las actividades de gobernanza empresarial, producción y gestión, divulgación de información y asuntos importantes de la empresa pueden llevarse a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa, y los posibles riesgos internos y externos de cada vínculo pueden controlarse razonablemente. El “Informe de autoevaluación del control interno 2021” emitido por la empresa refleja la situación del control interno de la empresa de manera verdadera, objetiva y completa, sin omisiones importantes ni declaraciones engañosas, y sin perjuicio de los intereses de los accionistas de la empresa.
En conclusión, estamos de acuerdo con el informe de autoevaluación del control interno 2021.
Después de consultar el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y la información pertinente, creemos que el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a la c
En conclusión, estamos de acuerdo con el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Opiniones independientes sobre la confirmación de la remuneración del personal directivo superior en 2021 y la propuesta de plan de remuneración para 2022
Actuar como director independiente de la empresa de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de la empresa que cotiza en bolsa, los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, etc. Hemos examinado cuidadosamente la propuesta sobre la confirmación de la remuneración del personal directivo superior en 2021 y el plan de remuneración en 2022, que se examinó en la 27ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, y ahora, sobre la base de la posición de juicio independiente, emitimos las siguientes opiniones independientes: la deliberación y la votación de la propuesta por el Consejo de Administración se ajustan al derecho de sociedades, las normas de inclusión en la lista del GEM, Los procedimientos son legales y eficaces, como las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y disposiciones pertinentes de los estatutos. La situación de la remuneración del personal directivo superior en 2021 y el plan de remuneración del personal directivo superior en 2022 son beneficiosos para fortalecer el entusiasmo de trabajo del personal directivo superior de la empresa y para el desarrollo a largo plazo de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas. Estamos de acuerdo con la propuesta sobre la confirmación de la remuneración del personal directivo superior para 2021 y el plan de remuneración para 2022.
Opiniones independientes sobre la confirmación de la remuneración de los directores en 2021 y la propuesta de plan de remuneración en 2022
De conformidad con las normas y reglamentos pertinentes, como las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, como directores independientes de la empresa, hemos examinado cuidadosamente la propuesta sobre la confirmación de la Remuneración de los directores en 2021 y el plan de remuneración en 2022, que se examinó en la 27ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa. Sobre la base de un juicio independiente, se formulan las siguientes opiniones independientes:
El examen y la votación de la propuesta por el Consejo de Administración se ajustarán a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas para la inclusión en la lista de GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de GEM y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y los procedimientos serán legales y eficaces.
La remuneración anual de los directores de 2021 y el plan de remuneración anual de 2022 elaborado por la empresa son beneficiosos para fortalecer el entusiasmo de los directores de la empresa por el trabajo y para el desarrollo a largo plazo de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas. Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la confirmación de la remuneración de los directores para 2021 y el plan de remuneración para 2022, y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la renovación de la sociedad contable zhonghui (Asociación General Especial) como institución de auditoría de la empresa en 2022
Zhonghui Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “zhonghui”) has the qualification of Securities Service institutions in accordance with the Securities Law, and can meet the Audit requirements of the company in 2022 in terms of Independence, Professional Competence and investor protection ability. En la auditoría de 2021, zhonghui cumplió escrupulosamente su deber, siguió las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad, poseía una buena ética de la práctica y la calidad de la obligación, tenía una fuerte capacidad profesional y había completado bien la auditoría de 2021 de la empresa. A fin de garantizar la solidez y continuidad de la auditoría de la empresa en 2022, estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2022 y el proyecto de ley se presentará a la Junta General de accionistas de la Empresa para su examen en 2021. El procedimiento de examen de la renovación de 2022 por la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos, documentos normativos y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la utilización de fondos recaudados parcialmente ociosos y fondos propios para la gestión del efectivo
Después de consultar el contenido de la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo”, creemos que: en la actualidad, la empresa está en buenas condiciones de funcionamiento, la situación financiera es estable, en la premisa de garantizar que la demanda de fondos para la Construcción de proyectos de recaudación de fondos y el plan de utilización de los fondos recaudados se lleven a cabo normalmente, La gestión del efectivo de la empresa y sus filiales mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios es beneficiosa para mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y aumentar los ingresos de la empresa. De conformidad con las normas de inclusión en la lista del GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y otras leyes, reglamentos, Documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos. No hay cambios encubiertos en la dirección de los fondos recaudados, ni daños a los intereses de las empresas y los accionistas, especialmente los intereses de los pequeños inversores.
En conclusión, estamos de acuerdo con la propuesta de la empresa de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la “propuesta relativa a la autorización del Consejo de Administración para ocuparse de cuestiones relacionadas con la microfinanciación y la financiación rápida” presentada a la Junta General de accionistas
Tras la verificación, el contenido de la propuesta del Consejo de Administración de la empresa sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relativas a la microfinanciación y la financiación rápida se ajusta a las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), las normas para el examen y la verificación de la emisión y cotización de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, Los procedimientos de resolución son legales y eficaces, como se estipula en las normas detalladas para la emisión y suscripción de valores de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como en los Estatutos de las empresas. La Junta General de accionistas está facultada para autorizar al Consejo de Administración a emitir acciones a determinados objetivos mediante un procedimiento sumario, lo que favorece el desarrollo sostenible de la empresa y no perjudica los intereses de los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con la microfinanciación rápida y la presente a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados para prestar dinero a las filiales controladoras para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos
Esta vez, la empresa utiliza parte del capital recaudado para prestar dinero a la filial de control a un tipo de interés de referencia no inferior al tipo de interés del préstamo bancario en el mismo período para llevar a cabo el proyecto de inversión de capital recaudado, de acuerdo con las necesidades específicas de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, lo que es beneficioso para la ejecución sin tropiezos del proyecto de inversión de capital recaudado y se ajusta al plan de utilización del capital recaudado. No hay daños a los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios; El contenido y los procedimientos de adopción de decisiones de la presente propuesta se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas para la inclusión en la lista del GEM, los Estatutos de la sociedad y el sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el proyecto de ley de la empresa sobre el uso de parte de los fondos recaudados para proporcionar préstamos a las filiales Holding para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos. (A continuación se adjunta la página de firma del dictamen del director independiente, sin texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones conexas en el séptimo período de sesiones de la Junta)
Directores independientes:
Lu Wei (Firma):
(Firmado) Guo Liwei
Chen Hong (Firma):
26 de febrero de 2022
