Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Primera fase del plan de acciones de los empleados (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Febrero 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de accionariado de empleados… 6 (ⅰ) los principios básicos de este plan de acciones de los empleados… 6 (ⅱ) participantes en el plan de accionariado de empleados, criterios de determinación… 6 (ⅲ) the scale, Stock Source, Fund source and Purchase Price of this Employee ownership Scheme… 8 (ⅳ) Duración y período de bloqueo de este plan de acciones de los empleados… 10 (V) el modo de gestión del plan de acciones de los empleados… 12 (ⅵ) modificación, terminación y disposición de los derechos e intereses de los accionistas 16 (ⅶ) otros contenidos del plan de accionariado de los empleados… Opinión de verificación del asesor financiero independiente sobre el plan de accionariado de los empleados… 21 (ⅰ) Opiniones de verificación sobre si el plan de acciones de los empleados se ajusta a las políticas y reglamentos… 21 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de accionariado asalariado de la empresa… 23 (ⅲ) The Impact of the implementation of this Employee ownership Scheme on the continuing Operation ability and shareholder Equity of the company… Conclusiones Cuestiones señaladas a la atención de los inversores Documentos de referencia y métodos de consulta 27 (ⅰ) documentos de referencia 27 (ⅱ) modo de consulta… 27 I. Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Listed Companies, Companies, Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) refers to Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report of Independent Financial Advisor for Beijing Xinxing Eastern Airlines refers to the first phase of employee ownership Scheme (Draft) of Equipment CO., Ltd.
Plan de accionariado de los empleados, este plan de accionariado de los empleados se refiere al proyecto de plan de accionariado de los empleados de la primera fase del plan de accionariado de los empleados y el proyecto de plan de accionariado de los empleados de la primera fase del plan de accionariado de los empleados (proyecto)
Los titulares señalan a los empleados de la empresa que participan en este plan de accionariado asalariado
Reunión de los titulares: reunión de los titulares de planes de propiedad de los empleados
El Comité de gestión es el Comité de gestión del plan de accionariado de los empleados.
Las medidas de gestión de los planes de participación de los empleados se refieren a las medidas de gestión de los planes de participación de los empleados de la primera fase.
Las acciones subyacentes se refieren a las acciones comunes compradas y mantenidas legalmente por el plan de acciones de los empleados.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan se refieren a Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las “Directrices” se refieren a las “Directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado de los empleados por las empresas que cotizan en bolsa”.
The regulatory Guidelines No. 1 refers to the Regulatory Guidelines No. 1 of Shenzhen Stock Exchange Listed Companies – regulatory Operation of the main Board Listed Companies.
En el presente informe del asesor financiero independiente se han redondeado algunas de las sumas agregadas y la suma de las sumas, si las hubiere, a fin de cuentas.
Declaraciones
El asesor financiero independiente acepta Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) como asesor financiero independiente para la ejecución del plan de accionariado de empleados de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la orientación y de conformidad con la información proporcionada por Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) \\ Si perjudica los intereses de la empresa y la influencia en los intereses de los accionistas para expresar opiniones profesionales objetivas e imparciales.
El asesor financiero independiente informa de que:
La información sobre la que se basa el presente informe ha sido proporcionada por Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ Ii) El presente informe del asesor financiero independiente se publica de buena fe, diligencia y diligencia, y es responsable de su autenticidad, exactitud e integridad;
El presente informe tiene por objeto emitir dictámenes sobre las cuestiones del presente plan de accionariado de los empleados y no constituye ninguna propuesta de inversión para Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) \\
El presente informe del asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores el texto completo del anuncio y los anexos pertinentes del plan de accionariado de empleados publicado por Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) ;
El presente informe se presenta únicamente para Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) \\
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto. Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Beijing Emerging Eastern Aviation Equipment Co.Ltd(002933) son verdaderas, precisas y completas;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de accionariado de los empleados pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del presente plan de accionariado de los empleados y los acuerdos conexos;
Iv) ningún otro efecto adverso importante causado por fuerza mayor.
Contenido principal de este plan de accionariado asalariado (ⅰ) Principios básicos de este plan de accionariado asalariado
1. Principio de cumplimiento de la ley
La empresa llevará a cabo el plan de participación de los empleados, llevará a cabo los procedimientos estrictamente de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos y llevará a cabo la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna. Nadie podrá utilizar el plan de acciones de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipular el mercado de valores, etc.
2. Principio de participación voluntaria
La aplicación del plan de accionariado de los empleados sigue los principios de la decisión independiente de la empresa y la participación voluntaria de los empleados, y la empresa no obliga a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados mediante la distribución y la distribución forzada.
3. Principio de Asunción de riesgos
Los participantes en el plan de accionariado asalariado son responsables de sus propios beneficios y pérdidas y de sus propios riesgos, y son iguales a los derechos e intereses de otros inversores. Objetivos y criterios de participación en el plan de accionariado de los empleados
1. Base jurídica de la determinación de los participantes
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices, las directrices de supervisión no. 1 y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y teniendo en cuenta la situación real, la empresa ha determinado la lista de participantes en el plan de participación de Los empleados.
2. Base de trabajo para la determinación de los participantes
El plan de participación de los empleados está dirigido a los directores de la empresa (excluidos los directores independientes), el personal directivo superior y los empleados clave. Todos los participantes deben trabajar en la empresa (incluidas las filiales, lo mismo a continuación), recibir remuneración y firmar un contrato de trabajo o ser contratados por la empresa.
El número total de directores (excluidos los directores independientes), altos directivos y empleados clave que participan en el plan de accionariado de los empleados no excederá de 18 (excluidos los reservados). El número específico de participantes se determina sobre la base de las contribuciones efectivas de los empleados. La participación de los empleados anteriores en el plan de accionariado de los empleados sigue los principios de la decisión independiente de la empresa y la participación voluntaria de los empleados, y no hay distribución, distribución forzada y otros medios de participación obligatoria de los empleados.
3. Participantes y proporción de la participación en el plan de accionariado de los empleados
Este plan de accionariado asalariado toma “acciones” como unidad de suscripción, cada Parte es de 1 Yuan, la parte del plan de accionariado asalariado
El límite máximo es de 25.245901,44 ejemplares. La empresa correspondiente a la participación de cualquier titular en el plan de acciones de los empleados
El número de acciones no excederá del 1% del capital social total de la empresa. Número específico de acciones poseídas por el titular del plan de acciones
Se determina el Estado de las contribuciones internacionales.
Directores de empresas (excluidos los directores independientes), altos directivos y el núcleo de la empresa que participa en este plan de accionariado de empleados
El número total de empleados no excederá de 18 (excluidas las acciones reservadas), incluidos los directores que participan en el plan de accionariado de los empleados;
El personal directivo superior está integrado por tres personas que no forman una relación coherente con el plan de accionariado de los empleados.
En el cuadro que figura a continuación se indican las proporciones específicas de las cuotas suscritas:
Número de serie nombre de la cuota de suscripción de la cuota de trabajo correspondiente a la cuota de acciones de este plan de accionariado de empleados (10.000 acciones) límite superior (10.000 acciones) proporción (%)
Vicepresidente y Consejo de Administración
1 secretario Li Weifeng, Director Financiero, 653,12 104 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) ,87
Deputy General Manager
2 Xiang Ziqi general manager 521.24 83 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) .65
3 youyou Deputy General Manager 282.6045 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) .19
Subtotal 145696 232,0 000057,71
Personal básico básico (15 personas) 803,84 128 millones 31,84
Cuota reservada 263,79 42004810,45
Total 252459 4020048100,00
Nota: 1. La participación de los participantes en la suscripción final del plan de participación estará sujeta a la contribución real. Si el titular no paga íntegra y puntualmente los fondos de suscripción,
El derecho de suscripción correspondiente se pierde automáticamente.
2. Después de la aplicación del presente plan de accionariado de los empleados, el número total de acciones mantenidas por todos los planes de accionariado de los empleados válidos no excederá del total del capital social de la empresa
El número de acciones subyacentes correspondientes a la participación de cualquier titular en el plan de acciones de los empleados no excederá del 1% del capital social total de la empresa.
El importe de la suscripción final del plan de participación de los empleados está sujeto a la contribución real de los participantes. Suscripción del titular
Si el oro no se paga íntegra y puntualmente, se perderá automáticamente el derecho de suscripción correspondiente, y el Consejo de Administración autorizará al Comité de gestión a
Esta parte del capital se reasigna a otros empleados elegibles o se incluye en la parte reservada. Participación de los empleados
No hay ningún acuerdo de terceros para proporcionar incentivos, subvenciones, subvenciones, etc. para que los empleados participen en el plan de acciones.
Con el fin de satisfacer las necesidades del desarrollo sostenible de la empresa y atraer y retener continuamente a personas con talento, la participación de los empleados
Está previsto reservar 420480 acciones como parte de la reserva, lo que representa el 10,45% del total de acciones del plan de acciones en este período. Reserva
Las acciones serán suscritas temporalmente por el Sr. Li Weifeng, Vicepresidente, y el Sr. Li Weifeng sólo tomará las acciones reservadas en lugar de las acciones reservadas.
Disfrute de los derechos e intereses correspondientes a esa parte (incluidos, entre otros, los derechos sobre los ingresos y los derechos de voto).
El plan de asignación de la cuota reservada (que incluye, entre otras cosas, la determinación de los participantes y el precio de suscripción) será administrado por el Consejo de Administración.
El Consejo de Administración autoriza al Consejo de Administración a determinar una sola vez o por lotes durante el período de validez. Participantes en la reserva de acciones
Podrá ser una person a que posea una parte del plan de accionariado de los empleados para el período en curso, siempre que la persona a la que se haya concedido esa parte sea un Director,
En el caso del personal directivo superior, el plan de distribución se presentará al Consejo de Administración para su examen y determinación. Las acciones reservadas se aplicarán durante el mismo período de bloqueo que el plan de acciones. Si la parte reservada de este plan de accionariado asalariado no se ha distribuido durante el período de validez, el Comité de gestión del plan de accionariado asalariado decidirá la disposición específica de las acciones correspondientes a la parte restante.
Si las calificaciones de los abogados contratados por la empresa para los titulares se ajustan al derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices y otras leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y el actual plan de accionariado de empleados (proyecto)
