Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Primera fase del plan de acciones de los empleados (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Febrero 2022
Catálogo
Catálogo… 2. Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de accionariado de empleados… 6 (ⅰ) Ámbito de aplicación del plan de participación de los empleados 6 (ⅱ) criterios para la determinación de los participantes en el plan de acciones de los empleados… 6 (ⅲ) escala del plan de accionariado asalariado, fuente de acciones, fuente de capital y precio de compra… 6 (ⅳ) Duración del plan de acciones de los empleados, período de bloqueo y establecimiento de la evaluación del desempeño… 9 (V) modo de gestión del plan de acciones de los empleados… 12 (ⅵ) modificación, terminación y disposición de los derechos e intereses de los accionistas 17 V. Opiniones de verificación del asesor financiero independiente sobre el plan de accionariado de los empleados 21 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de accionariado de los empleados con las políticas y reglamentos… 21 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de accionariado de los empleados por la empresa… 23 (ⅲ) el impacto de la aplicación del plan de acciones de los empleados en la capacidad de la empresa para seguir funcionando y en los derechos e intereses de los accionistas… 24 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre si el plan de acciones de los empleados perjudica significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Conclusiones Cuestiones señaladas a la atención de los inversores Documentos de referencia y métodos de consulta 26 i) documentos de referencia 26 (ⅱ) modo de consulta… 26 a menos que se indique lo contrario en el presente informe, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado: Sto Express Co.Ltd(002468) Company, the company refers to Sto Express Co.Ltd(002468) Independent Financial Advisor, the Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report of Independent Financial Advisor on the first phase of employee ownership Scheme (Draft) of Sto Express Co.Ltd(002468) shares
Plan de accionariado de los empleados, este plan, este punto Sto Express Co.Ltd(002468) plan de accionariado de los empleados de la primera fase del plan de accionariado de los empleados las medidas de gestión del plan de accionariado de los empleados se refieren a Sto Express Co.Ltd(002468) gestión del plan de accionariado de los empleados de La primera fase
Ley
El proyecto de plan y el plan de accionariado asalariado se refieren al proyecto de plan de accionariado asalariado de la primera fase (proyecto)
Los titulares y participantes se refieren a los empleados de la empresa que participan en el plan de accionariado de los empleados.
Reunión de los titulares: reunión de los titulares de planes de propiedad de los empleados
El Comité de gestión es el Comité de gestión del plan de accionariado de los empleados.
Las acciones subyacentes se refieren a Sto Express Co.Ltd(002468) acciones
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange, Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan se refieren a Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las “Directrices” se refieren a las “Directrices sobre la aplicación experimental del plan de accionariado de los empleados por las empresas que cotizan en bolsa”.
The regulatory Guidelines No. 1 refers to the Regulatory Guidelines No. 1 of Shenzhen Stock Exchange Listed Companies – regulatory Operation of the main Board Listed Companies.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Nota: en el presente informe del asesor financiero independiente se han redondeado algunas de las sumas agregadas y la suma de las sumas, si las hubiere, a fin de cuentas.
Declaraciones
El presente informe del asesor financiero independiente acepta Sto Express Co.Ltd(002468) \\ \\ \\ \\ \\ \\35 Expresar opiniones profesionales objetivas e imparciales sobre si es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa, si perjudica los intereses de la empresa y la influencia en los intereses de los accionistas.
El asesor financiero independiente informa de que:
La información sobre la que se basa el presente informe ha sido proporcionada por Sto Express Co.Ltd(002468) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ El presente informe del asesor financiero independiente se publica con honestidad, fiabilidad y diligencia, y es responsable de su veracidad, exactitud e integridad.
El presente informe tiene por objeto emitir dictámenes sobre las cuestiones del presente plan de accionariado de los empleados y no constituye ninguna recomendación de inversión para Sto Express Co.Ltd(002468) ni es responsable de los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores en virtud del presente informe.
El presente informe del asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores el texto completo del anuncio y los anexos pertinentes del plan de accionariado de empleados publicado por Sto Express Co.Ltd(002468) .
El presente informe se presenta únicamente para Sto Express Co.Ltd(002468) \\ \\35 El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
ⅱ) Sto Express Co.Ltd(002468) \\ the information provided and disclosed
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de accionariado asalariado podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de accionariado asalariado y los acuerdos conexos;
Iv) ningún otro efecto adverso importante causado por fuerza mayor.
Contenido principal de este plan de accionariado asalariado (ⅰ) Alcance de los participantes en el plan de accionariado asalariado
Con el fin de garantizar mejor la aplicación de la estrategia de la empresa, mejorar la competitividad del mercado y el crecimiento del rendimiento, y promover el desarrollo rápido, a largo plazo y saludable de la empresa, los titulares de los planes de participación incluyen a los directores, supervisores, administradores superiores, administradores básicos y empleados clave que tienen un impacto directo e importante en el futuro funcionamiento y el crecimiento del rendimiento de la empresa. Todos los participantes deben trabajar en la empresa (incluidas las filiales de control, en lo sucesivo las mismas), recibir remuneración y firmar un contrato de trabajo o ser contratados por la empresa. Criterios para la determinación de los participantes en el plan de accionariado de los empleados
1. The holder of the Employee ownership Scheme shall be determined by the Board of Directors of the company in accordance with relevant laws, Regulations, Regulations and relevant provisions of the Company Law, Securities Law, listing Rules, Guidance Opinions, etc.
2. Los empleados de la empresa participan voluntaria, legalmente y de conformidad con el plan de participación de los empleados. Escala del plan de accionariado asalariado, fuente de acciones, fuente de capital y precio de compra
El número de acciones poseídas por el plan de acciones de los empleados es de 19.559900, lo que representa el 1,28% del capital social total de la empresa. Entre ellos, 14.356400 acciones fueron transferidas a los empleados que participaron por primera vez en el plan de accionariado de empleados, y 5.235000 acciones restantes fueron transferidas como acciones reservadas dentro del plazo especificado en el plan de accionariado de empleados.
Después de la implementación del plan de accionariado asalariado, el número total de acciones poseídas por todos los planes de accionariado asalariado válidos no excederá del 10% del total del capital social de la empresa, y el número de acciones subyacentes poseídas por cualquier titular no excederá del 1% del total del capital social de la empresa. El número total de acciones mantenidas por el plan de accionariado de los empleados no incluye las acciones adquiridas por los empleados antes de la oferta pública inicial de la empresa, las acciones adquiridas por ellos mismos a través del mercado secundario y las acciones adquiridas mediante incentivos de capital.
2. Fuente de las acciones subyacentes en el plan de accionariado de los empleados
La 36ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 27 de agosto de 2020, y la primera junta general provisional de accionistas, celebrada el 14 de septiembre de 2020, examinaron y aprobaron la propuesta de recompra de acciones de la empresa. Acordar que la empresa recompra acciones ordinarias en renminbi (acciones a) emitidas por algunas empresas mediante licitación centralizada con fondos propios para su uso en planes de incentivos de capital o acciones de empleados. El capital total de esta recompra no será inferior a 200 millones de yuan (incluido) y no excederá de 300 millones de yuan (incluido), y el precio de recompra no excederá de 24,50 Yuan / Acción (incluido). El plazo de ejecución de la recompra de acciones no excederá de 12 meses a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas (es decir, el 14 de septiembre de 2020) examine y apruebe el plan de recompra de acciones.
A partir del 15 de enero de 2021, el plan de recompra de acciones de la compañía ha sido implementado. A través de la cuenta de recompra de acciones, la empresa recompra 19.559900 acciones mediante licitación centralizada, lo que representa el 1,28% del capital social total de la empresa. El precio máximo de transacción de recompra es de 15,50 Yuan / acción, el precio mínimo de transacción es de 9,16 Yuan / acción, y el importe total de transacción es de 236039.000 Yuan (excluidos los gastos de transacción).
El plan de accionariado asalariado prevé utilizar 19.559900 acciones de recompra, lo que representa el 1,28% del capital social total actual de la empresa.
Una vez aprobado por la Junta General de accionistas, el proyecto de plan de accionariado asalariado adquirirá las acciones de la empresa mantenidas en la cuenta especial de recompra de valores de la empresa de la manera permitida por las leyes y reglamentos, como la transferencia no comercial.
Entre la fecha de publicación de la resolución del Consejo de Administración y la fecha de transferencia no comercial del plan de accionariado de los empleados en el período en curso, en caso de que la reserva de capital se convierta en capital social, se entreguen acciones, se paguen dividendos y otras cuestiones relativas a la eliminación de derechos y la Eliminación de intereses, el precio de las acciones subyacentes se ajustará en consecuencia.
3. Fuentes de financiación del plan de accionariado de los empleados
La fuente de financiación de este plan de accionariado de los empleados es la remuneración legal de los empleados, la autofinanciación y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos, y la empresa no puede proporcionar a los titulares de anticipos, garantías, préstamos y otras ayudas financieras. El importe total de la autofinanciación de los empleados en el plan de accionariado de los empleados no excederá de 19.559900 Yuan, con “acciones” como unidad de suscripción, cada una de las cuales será de 1 Yuan, y la participación en el plan de accionariado de los empleados no excederá de 19.559900 Yuan. La participación de los empleados de la empresa en el plan de acciones es la siguiente:
Proporción de la cuota de suscripción propuesta en la cuota total del plan de acciones (10.000 acciones) de los empleados
Wang wenbin Director and general manager 298.12 15.24%
Han yongyan Director and Deputy General Manager 122.97 6.29%
Director General Adjunto Liang Bo y Director Financiero 74,53 3,81%
Tang Jin Deputy General Manager 24.22 1.24%
Secretario de la Junta de Guolin 7,45 0,38%
Presidente de la Junta de supervisores Gu Lijuan 5,59 0,29%
Supervisor Wang chaoqun 9,32 0,48%
Supervisor Jin jianyun 4,47 0,23%
Total 546,67 27,95%
Personal directivo básico y personal básico básico 888,97 45,45%
(no más de 116 personas)
Reserva 520,35 26,60%
Total 195599 100,00%
El importe de la suscripción final del plan de participación de los empleados está sujeto a la contribución real de los participantes. Si los fondos de suscripción de los tenedores no se pagan a tiempo y en su totalidad, se perderán automáticamente los derechos de suscripción correspondientes. La cuota de suscripción propuesta puede ser declarada y suscrita por otros participantes elegibles. La empresa puede ajustar la lista de participantes y su cuota de suscripción de acuerdo con las contribuciones reales de los empleados. Este plan de accionariado de empleados no tiene ningún acuerdo de terceros que ofrezca incentivos, subsidios y fondos para que los empleados participen en el plan de accionariado de empleados.
Con el fin de apoyar el desarrollo sostenible de la empresa y atraer y retener talentos sobresalientes, el plan de accionariado de empleados establece una reserva de 5.200,35 millones de acciones. El objeto de suscripción de las acciones reservadas se ajustará a los requisitos establecidos en el presente plan de tenencia de acciones, y el Departamento de recursos humanos propondrá a los candidatos, que serán verificados por la Junta de supervisores y presentados al Consejo de Administración para su examen y aprobación. Tiempo de suscripción de la cuota reservada 2
